L’apport de la théorie des systèmes dynamiques complexes à l’ontologie du droit international dans la

crise Analyse de l’action normative du Conseil de sécurité

Thèse en cotutelle Doctorat en droit

Audrey Gratadour

Université Laval Québec, Canada

Docteur en Droit (LL.D.)

et

Université de Lille Nord de France Lille, France

Docteur

© Audrey Gratadour, 2016

L’apport de la théorie des systèmes dynamiques complexes à l’ontologie du droit international dans la

crise Analyse de l’action normative du Conseil de sécurité

Thèse en cotutelle Doctorat en droit

Audrey Gratadour

Sous la direction de :

Olivier Delas, directeur de recherche

Vincent Cattoir-Jonville, directeur de cotutelle

III

Résumé de la thèse

Cette thèse est une réflexion originale sur le droit international dans la crise, car elle

aborde le droit international grâce à une théorie peu connue en droit, celle des

systèmes dynamiques complexes. L’étude du cas particulier de la gestion normative

de la crise par le Conseil de sécurité illustre les intérêts de l’utilisation d’une théorie

novatrice en droit.

La théorie des systèmes dynamiques complexes offre les outils d’une réflexion sur le

droit, fondée sur les interactions du droit avec le contexte particulier dans lequel il

intervient, la crise, et ses acteurs. La mise en lumière de ces interactions favorise une

lecture critique du droit international dans la crise et permet de renouveler l’ontologie

de ce droit. Les dynamiques complexes appréhendées et définies par cette théorie sont

utiles lorsqu’il s’agit d’expliquer les atouts et les limites de l’action normative du

Conseil. Par ailleurs en renouvellant l’ontologie du droit, la théorie des systèmes

dynamiques complexes facilite une lecture prospective de l’action normative du

Conseil et insiste sur le rôle institutionnel du droit.

IV

Summary

This thesis is an original reflection on international law in time of crisis, as it

addresses international law through a little-known theory in law, that of complex

dynamic systems. The study of the specific case of the normative management of the

crisis by the Security Council illustrates the interest of the use of an innovative theory

in law.

The theory of complex dynamic systems provides the tools to think differentely the

law, based on the interaction of law with the particular context in which it operates,

the crisis, and its actors. The highlighting of these interactions favors a critical

reading of international law in time of crisis and helps to renew the ontology of law.

The complex dynamic understood and defined by this theory are useful when

explaining the strengths and limitations of the Council’s action in time of crisis. In

addition to renewing the ontology of law, complex dynamic systems theory facilitates

a prospective reading of the normative action of the Council and stresses the

institutional role of law.

V

Table des matières

RÉSUMÉ DE LA THÈSE ......................................................................................................................................... III

SUMMARY ................................................................................................................................................................ IV

TABLE DES MATIÈRES .......................................................................................................................................... V

LISTE DES ABRÉVIATIONS : ............................................................................................................................... IX

REMERCIEMENTS ................................................................................................................................................... X

PRÉAMBULE : LES SYSTÈMES DYNAMIQUES COMPLEXES DANS UNE THÈSE DE DROIT .............. XI

INTRODUCTION. LE DROIT DANS LA GESTION DES CRISES : UN DROIT COMPLEXE DANS UN UNIVERS COMPLEXE.............................................................................................................................................. 1

Section I. Exposition de l’impasse du Conseil de sécurité dans la gestion de la paix ................................. 3 § I. L’enjeu de la qualification dans la gestion des crises .................................................................................. 3 § II. La nature et l’appréhension du droit en cause ............................................................................................. 7

Section II. L’attitude à adopter face à l’Impasse ........................................................................................................ 14 § I. Le renouvellement de l’ontologie du droit des crises .............................................................................. 14 § II. Les raisons de l’utilisation de la théorie des SDC ..................................................................................... 17

Section III. Questionnement de la thèse et justification ........................................................................................ 25 § I. Question générale de recherche ......................................................................................................................... 25 § II. Justification de la démarche dans le champ du droit .............................................................................. 25

A. La théorie des SDC dans le champ du droit .............................................................................................. 26 B. La théorie des SDC et la crise ........................................................................................................................... 49

§ III. Question spécifique de recherche .................................................................................................................. 53 § IV. Hypothèse de réponse .......................................................................................................................................... 54 § V. Annonce du Plan ....................................................................................................................................................... 55

PARTIE I. CYCLICITÉS ET INVARIANCES DANS L’HISTOIRE DU DROIT DANS LA CRISE ; UNE INVITATION À LA RÉFLEXION SUR L’ONTOLOGIE DU DROIT ............................................................... 60

TITRE I. DE ROME AU CONCERT DES NATIONS, EVOLUTION DU DROIT DE LA GUERRE .................... 66 Chapitre I. Du jus gentium à la guerre juste : entre droit imposé et normes partagées .............................................................................................................................................................................. 68

Section I. La Pax Romana et le Droit imposé .............................................................................................................. 69 § I. Le droit fécial: un droit à vocation universelle ............................................................................................ 70 § II. L’émergence du “jus gentium” ........................................................................................................................... 73 § III. Saint-Augustin et la tentative de réaffirmation du droit ..................................................................... 76

Section II. Le droit dans la période chrétienne, un droit et des valeurs partagés .................................... 84 § I. L’élaboration d’un droit de la guerre précis ................................................................................................. 85 § II. La querelle entre l’Eglise et l’Etat favorable au développement du droit .................................... 90

Chapitre II. L’institutionnalisation progressive des rapports de force : entre droit partagé et équilibre des forces .............................................................................................................. 95

Section I. La rationalisation du droit : entre droit précis et protecteur ou droit modeste mais efficace .......................................................................................................................................................................................... 97

§ I. Les projets d’un nouvel établissement interétatique fondé sur le droit ......................................... 97 A. La guerre juste chez Aquin et l’idéal de paix ............................................................................................ 98 B. Le développement du « jus intergentes » chez Vitoria, ébauche d’un droit universel ...... 102 C. Dante et l’établissement d’une autorité supérieure pour assurer la paix ................................ 105 D. L’ébauche d’un droit positif rationnel avec Gentili ............................................................................. 106 E. Grotius et le glissement vers un droit interétatique, ébauche de la transition vers le nouvel ordre international................................................................................................................................... 110

§ II. Une réalité : l’équilibre des puissances de Westphalie ........................................................................ 114 Section II. Le développement d’un droit précis et partagé ................................................................................ 124

§ I. L’aspiration au retour du droit dans les relations internationales ................................................. 124 A. Montesquieu et les limites du droit des Etats ....................................................................................... 125 B. Bentham et la véritable ébauche du droit international .................................................................. 128 C. Le droit cosmopolitique de Kant .................................................................................................................. 131

VI

D. Le projet de paix perpétuelle de l’Abbé de Saint Pierre ................................................................... 135 § II. L’affirmation du droit et la consolidation de l’équilibre des pouvoirs, grâce au Concert des Nations ................................................................................................................................................................................. 139

TITRE II. DE LA SDN A L’ONU, L’EMERGENCE D’UN DROIT DE LA PAIX : ENTRE NOUVEAUTE ET CONTINUITE ................................................................................................................................................. 153

Chapitre I. L’établissement d’un droit universel, comme assurance pour la paix ...... 155 Section I. La Société des Nations, véritable organisation collective de sécurité ..................................... 157 Section II. Le pacte Briand Kellogg : la condamnation de la guerre comme technique de règlement des conflits ................................................................................................................................................................................ 165

Chapitre II. L’ONU, une méticuleuse association du droit et de l’équilibre des forces ........................................................................................................................................................................... 170

Section I. Une communauté de valeurs, pour un rapprochement et un dialogue des peuples ........ 173 § I. Des objectifs clairement exprimés en faveur de la paix ........................................................................ 173 § II. La réaffirmation des grands principes du droit international et leur précision ..................... 178

Section II. Un réalisme pratique et efficace pour maintenir ou parvenir à la paix ................................ 189 § I. Les modes de règlement pacifique des différends .................................................................................. 190 § II. L’assurance ultime pour la paix : l’organisation de la sécurité collective .................................. 198

PARTIE II. LE RENOUVELLEMENT DE L’ONTOLOGIE DU DROIT DES CRISES INTERNATIONALES GRÂCE À LA THÉORIE DES SDC ..................................................................................................................... 210

TITRE I. L’ASPIRATION A UNE CONCEPTION DIFFERENTE DU DROIT : LES DILEMMES DU DROIT . 213 Chapitre I. Le dilemme ordre/désordre .......................................................................................... 216

Section I. Une interaction nécessaire entre droit et volonté étatique pour la promotion d’un ordre pacifique ..................................................................................................................................................................................... 218

§ I. Entre Confrontation et coopération lors du processus de création de la règle de droit ....... 219 A. La place centrale de l’Etat dans l’ordre international ....................................................................... 220 B. Les interactions dans la création de la règle de droit ........................................................................ 227

§ II. Le dilemme ordre/désordre dans la mise en application du droit international ................... 240 Section II. Les Atouts et limites des moyens juridiques, dans l’instauration d’un ordre stable ...... 253

§ I. L’organisation des relations entre Etats et du règlement des conflits .......................................... 254 § II. Les limites du droit dans l’organisation de la société .......................................................................... 262

Chapitre II. La déclinaison du dilemme ordre/désordre ........................................................ 277 Section I. Le dilemme autonomie/dépendance ...................................................................................................... 278

§ I. La logique propre du droit : un droit autonome....................................................................................... 279 § II. Une relation récursive du droit avec la société ....................................................................................... 285

Section II. Le dilemme figé/dynamique ...................................................................................................................... 296 § I. Un droit figé pour un ordre stabilisé .............................................................................................................. 296 § II. La dynamique perpétuelle du droit. ............................................................................................................. 301

A. Le processus d’interprétation du droit .................................................................................................... 303 B. La soft law et l’émergence progressive d’une nouvelle règle de droit ...................................... 308 C. Les normes « proclamatoires », un droit en émergence .................................................................. 311

TITRE II. LA THEORIE DES SYSTEMES DYNAMIQUES COMPLEXES, POUR UN RENOUVELLEMENT DE L’ONTOLOGIE DU DROIT ............................................................................................................................. 318

Chapitre I. La théorie des SDC, explications ................................................................................. 322 Section I. Le vocabulaire de la théorie des SDC ....................................................................................................... 325

§ I. L’environnement général des SDC .................................................................................................................. 326 § II. Les caractéristiques des SDC ............................................................................................................................ 333

A. L’espace des états ............................................................................................................................................... 334 B. Le monde de l’intrication des variétés différentielles : un espace de représentations infinies ........................................................................................................................................................................... 343 C. Entre convergence et sensibilité aux conditions initiales ............................................................... 349 D. L’observation et les observables ................................................................................................................. 354

Section II. Quelques « connexions »pour la compréhension des SDC ......................................................... 364 § I. De l’opposition à l’harmonie : la compréhension de la complexité grâce à Héraclite ............ 365 § II. La théorie de la justice de Rawls et les SDC .............................................................................................. 371 § III. Le mobile et la représentation ....................................................................................................................... 379

Chapitre II. De la mise en pratique au projet de modélisation dans le domaine du droit des crises............................................................................................................................................ 387

VII

Section I. L’analyse des résultats de travaux pertinents ..................................................................................... 388 § I. Les systèmes autopoïétiques : le droit selon Teubner ........................................................................... 388 § II. Les SDC dans des domaines connexes du droit ....................................................................................... 410

A. Les variables intriquées dans la crise : les travaux de Turchin et Korotayev ........................ 410 B. Les causes multiples de la crise : les travaux de Preiser-Kapeller .............................................. 416

Section II. Les résultats d’une modélisation de 2000 ans d’histoire d’une évolution du « droit dans la crise » entre coercition et consensus ...................................................................................................................... 425

PARTIE III. L’ONTOLOGIE RENOUVELÉE DU DROIT EN PRATIQUE : POUR UNE PLUS GRANDE EFFICACITÉ DU PROCESSUS DE QUALIFICATION DES CRISES ........................................................... 437

TITRE I. A L’ECHELLE GLOBALE : UN PROCESSUS DE QUALIFICATION DES CRISES EFFICACE

....................................................................................................................................................................... 442 Chapitre I. Le Conseil de sécurité : un SDC à l’équilibre .......................................................... 444

Section I. Le développement d’une dynamique autoproduite et autonome au Conseil de sécurité......................................................................................................................................................................................................... 445

§ I. Le processus de co-opération : facteur de convergence au sein du Conseil ............................... 446 § II. Le droit : un outil utile au développement d’une rationalité propre ............................................ 464

Section II. La communication du Conseil avec son environnement .............................................................. 474 § I. Les échanges avec les Etats et les organes des Nations Unies ........................................................... 475 § II. Les échanges par le biais de ses propres organes .................................................................................. 486

Chapitre II. Un équilibre favorable à une qualification satisfaisante des crises ......... 495 Section I. A l’origine : une conception uniquement classique de la qualification ................................... 498

§ I. Les menaces militaires classiques opposant deux Etats ....................................................................... 499 § II. Une déclinaison de la menace classique : la menace nucléaire........................................................ 524

Section II. L’évolution de la qualification : une réponse aux nouveaux enjeux ....................................... 530 § I. Une conception plus souple de la qualification pour la protection des peuples dans des cas particuliers ......................................................................................................................................................................... 532 § II. Une qualification plus souple pour la protection des peuples et de l’Etat dans des cas généraux .............................................................................................................................................................................. 558

TITRE II. AU NIVEAU LOCAL : LA NECESSAIRE AMELIORATION DU PROCESSUS DE QUALIFICATION DES CRISES ................................................................................................................................................... 570

Chapitre I. La clôture démesurée et l’ouverture mal contrôlée du Conseil de sécurité : une mauvaise prise en compte des dynamiques complexes .................................................. 572

Section I. Une conception de la crise inadaptée ...................................................................................................... 574 § I. Une difficile sélection de la bonne information ........................................................................................ 576 § II. Une modélisation de la crise inadaptée ....................................................................................................... 591

Section II. Une clôture opérationnelle démesurée................................................................................................. 611 § I. Un obstacle de taille : entre bureaucratie et raideur du Conseil dans la qualification des crises ..................................................................................................................................................................................... 612 § II. L’absence de contrôle des pouvoirs du Conseil : la destruction des liens nécessaires avec l’environnement .............................................................................................................................................................. 623

Chapitre II. Vers une plus grande souplesse dans le processus de qualification des crises pour une résolution efficace des crises .............................................................................. 630

Section I. Une prise en compte de la dynamique de la crise ............................................................................. 632 § I. Le pouvoir créateur du Conseil dans la crise ............................................................................................. 632 § II. Vers un mécanisme de contrôle des pouvoirs du Conseil .................................................................. 644

Section II. Le droit repensé pour une action plus flexible du Conseil dans la crise ............................... 653 § I. Le droit réflexif pour un dialogue au niveau global ................................................................................ 654 § II. L’ouverture du Conseil ........................................................................................................................................ 660

CONCLUSION. L’ÉMERGENCE DE « LA PLUS BELLE HARMONIE » GRÂCE À UN CONSEIL AUX POUVOIRS RENFORCÉS ET CONTRÔLÉS PROPOSANT UNE QUALIFICATION FAVORABLE À LA COOPÉRATION .................................................................................................................................................... 671

BIBLIOGRAPHIE ................................................................................................................................................. 677

ANNEXE : SYSTÈMES DYNAMIQUES COMPLEXES ET THÉORIES DU CHAOS.................................. 699 § I. Exposition de la doctrine mathématique sous-jacente ......................................................................... 703 § II. Théorie des jeux ...................................................................................................................................................... 727

VIII

§ III. Le droit de la conflictualité : modélisation de 2000 ans d’histoire d’une évolution entre coercition et consensus ................................................................................................................................................ 758

A. Explication technique ....................................................................................................................................... 760 B. Les résultats de la modélisation du droit des crises dans l’Histoire .......................................... 771 C. Histoire du droit dans la crise en images ................................................................................................ 772

INDEX THÉMATIQUE ........................................................................................................................................ 776

IX

Liste des abréviations :

AIEA Agence internationale de l’énergie atomique

BINUCA Bureau intégré des Nations unies en République Centrafricaine

CEDH Cour européenne des droits de l’Homme

CIJ Cour internationale de Justice

CJUE Cour de Justice de l’Union européenne

CNU Charte des Nations unies

CPI Cour pénale internationale

COCOVINU Commission de contrôle de vérification et d’inspection des Nations

unies

CS Conseil de sécurité des Nations unies

FISNUA Force intérimaire de sécurité des Nations unies pour Abiye

FORDEPRENU Force de déploiement préventif des Nations unies

LRA L’Armée de résistance du Seigneur

MINUSCA Mission des Nations unies pour la stabilisation en Centrafrique

MINUSTAH Mission des Nations unies pour la stabilisation en Haïti

ONU Organisation des Nations unies

RDC République démocratique du Congo

SDC Systèmes dynamiques complexes

SDN Société des Nations

TNP Traité de non prolifération nucléaire

UE Union européenne

UNSCOM Commission spéciale des Nations unies

URSS Union des républiques socialistes soviétiques

X

Remerciements

A l’issue de ce travail de thèse, je tiens à remercier mes deux directeurs de thèse le

professeur Vincent Cattoir-Jonville et le professeur Olivier Delas, pour la confiance

qu’ils m’ont accordée tout au long de mon parcours de thèse, pour leurs précieux

conseils et pour leurs nombreux encouragements.

J’exprime tous mes remerciements au professeur Fanny Lafontaine qui grâce à ses

critiques pertinentes, lors de mon examen prospectif, m’a à la fois confortée dans

l’intérêt de mon sujet et surtout m’a fait progresser, dans la manière de l’appréhender.

Je sais gré au professeur Julian Fernandez de s’être rendu disponible pour l’exercice

inhabituel de la relecture en France.

Je remercie le professeur Patrick Meunier et le professeur Richard Ouellet d’avoir

accepté de participer à mon jury de thèse.

Je remercie Madame Caroline Laly-Chevallier pour avoir aiguisé ma curiosité du

droit international des crises et m’avoir donnée envie de réaliser ce travail de thèse.

Je remercie ma famille, Pierre, mes amis, pour leur soutien infaillible, pour les

précieux conseils en mathématiques et en sciences politiques et leur assistance dans la

relecture du travail final.

XI

Préambule : Les systèmes dynamiques complexes dans une thèse de droit

« Si l’on veut définir un ordre juridique dans son entier, il ne faut pas avoir égard seulement à ce qu’on

croit être ses différentes parties, c’est-à-dire aux normes qui y sont comprises, et dire ensuite que c’est

l’ensemble de ces parties. Il est au contraire indispensable d’atteindre la caractéristique, la nature de

cet ensemble. »1

Santi Romano, L’Ordre juridique

Nous souhaitons émettre quelques remarques préliminaires afin de familiariser le

lecteur avec une conception différente du droit international dans la crise. Nous

abordons la question de l’ontologie du droit international dans la crise, sous l’angle

original de la théorie de mathématique/physique des systèmes dynamiques complexes

(que nous désignons par la suite théorie des SDC), afin de remettre en question

certaines certitudes sur le droit international, tant au niveau de la norme en elle-

même, que de sa pratique en situation de crise.

Avant d’expliquer les raisons pour lesquelles nous retenons une approche peu

commune pour étudier le droit, il est important de préciser la signification de « droit

international dans la crise » et le choix de notre cas d’étude « l’action normative du

Conseil de sécurité ». Nous faisons le choix de la terminologie « droit international

dans la crise », parce que nous souhaitons à la fois insister sur le rôle du droit

international et sur l’environnement particulier dans lequel il intervient et qui nous

intéresse dans cette thèse : la crise. Cette terminologie possède également un autre

intérêt : elle souligne l’aspect dynamique de l’interaction entre droit et crise, que nous

souhaitons comprendre et expliquer à l’aide de la théorie des SDC et que la

dénomination « droit international des crises » ne laisse pas transparaître. La

préposition « dans » marque ainsi le rapport du droit international à la crise.

1 Santi Romano, L’ordre juridique, 2ème édition, traduction française par Lucien François et Pierre

Gothot, collection « Philosophie du Droit », Dalloz, Paris, 1975, p 7

XII

Nous utilisons le terme « crise » plutôt que ceux plus restreints de « conflit » ou de

« recours à la force armée », parce qu’il apparaît que la société internationale se

préoccupe dorénavant de nouvelles formes d’enjeux qui ne se limitent plus à la seule

interaction armée entre Etats. Nous aurons l’occasion de le démontrer précisément au

cours de ce travail de thèse.

D’autre part, nous faisons le choix de limiter notre étude à la gestion normative du

Conseil de sécurité, plutôt qu’à d’autres régimes juridiques tels que le droit

international humanitaire, le droit des réfugiés ou bien d’autres systèmes spécifiques.

Nous le faisons pour deux raisons majeures. Dans un premier temps, le caractère

évolutif et général de la nature des crises traitées par le Conseil de sécurité a retenu

notre attention. Nous souhaitons comprendre les raisons pour lesquelles un organe

d’une organisation internationale comme l’ONU, rassemblant principalement cinq

Etats membres de manière permanente, bouleverse la conception du maintien de la

paix. Il nous importe de comprendre la raison de l’évolution de la nature de la menace

et le rôle attribué au droit dans cette évolution. Dans un second temps, le caractère

« hybride »2 du Conseil et sa dynamique originale nous interrogent. Son organisation

et son mode de fonctionnement apparaissent complexes, l’évolution difficilement

prévisible. Dans sa thèse sur la « menace contre la paix », Anne Laurence Brugère

évoque la pratique apparemment « incohérente » du Conseil de sécurité dans sa

gestion de la paix, « du point de vue juridique ».3 Parce que nous avons très tôt pris

conscience que la connaissance des interactions entre le droit, la crise et son

environnement dans la gestion de la crise favoriserait une explication plus exhaustive

de l’action du droit international dans la crise, nous voulions privilégier l’étude d’un

cas dont les principales caractéristiques éclaireraient clairement les arguments

avancés. L’action normative du Conseil s’est révélée être une candidate idéale pour

2 Lorsque nous évoquons le caractère hybride du Conseil, nous souhaitons insister sur l’aspect

« politique » du Conseil, dans le sens où le Conseil rassemble et offre un lieu de débat aux principales

puissances de la société internationale et sur son aspect « juridique », puisque le droit est à la base de

l’organisation du Conseil, comme il émane également de celui-ci.

3 Anne-Laurence Brugère relève l’impossible systématisation de cette pratique. Anne-Laurence

Brugère, La « menace contre la paix » dans la pratique du Conseil de

sécurité des Nations Unies : réflexions sur un concept de droit international, Thèse de

doctorat, Université de Genève, N° D. 874, 2013

XIII

illustrer l’interaction entre le droit, les acteurs de la crise, la crise et son

environnement.

L’étude de l’évolution de l’action normative du Conseil dans la crise sera limitée à

l’analyse du processus de qualification de cette crise. Cette limite se justifie par la

portée conséquente de ce processus pour l’ensemble de la gestion de la crise. La

qualification est le fondement de la gestion de la crise. Nous le justifierons dans notre

introduction. Elle permet au Conseil d’adopter ensuite des mesures coercitives.4 Ses

effets sont donc conséquents pour le maintien de la paix en général. Parce que la

nature de la qualification évolue au gré des perceptions du Conseil de sécurité, la

compréhension de ces évolutions est fondamentale pour appréhender la stabilité de la

société internationale.

Ces précisions données, nous pouvons désormais indiquer les raisons qui nous ont

conduite à proposer un travail pluridisciplinaire original, selon une approche peu

pratiquée dans le champ du droit.

Dans un premier temps, il est apparu que les théories du droit actuelles n’apportent

qu’un ensemble limité de réponses aux obstacles techniques et pratiques de la gestion

normative des crises. Or, nous souhaitons aborder le « droit international dans la

crise » en insistant sur l’aspect dynamique de ce droit. Nous souhaitons également

comprendre non seulement l’objet droit, mais, indissociablement de l’objet, les

interactions qui concourent à son évolution, à lui donner son sens, et qui contribuent

à en faire un outil utile dans la gestion des crises, si ce n’est à en être l’outil exclusif.

Nous n’avons pas trouvé dans les théories juridiques, une théorie suffisamment

complète pour procéder à une telle étude.

Lors d’un travail sur « l’émergence » de la norme nouvelle « La responsabilité de

protéger » (R2P : responsability to protect) et des difficultés engendrées par son

utilisation en Libye, nos recherches nous ont conduites sur les chemins de la

« complexité dynamique ». Nous avions été amenée à constater et tenter d’expliquer

4 Article 39 de la Charte des Nations Unies.

XIV

comment la règle de droit, si profonde, consensuelle, réfléchie soit-elle, est

fondamentalement partie intégrante d’une dynamique plus globale. Les interactions

entre la crise, les acteurs, les évènements extérieurs inattendus et le droit sont

considérables et interfèrent directement sur le sens et la portée de la règle de droit.

Nous avons alors pris conscience que la prise en considération des répercussions de

ces interactions sur le droit et sa pratique, est fondamentale si l’on prétend

développer une réflexion sur l’évolution des outils normatifs de gestion de la paix.5

L’intérêt pour les SDC et notre espoir d’y trouver un outil idoine fut

considérablement accru lors de la lecture de l’ouvrage du Professeur Rapoport Peace,

an idea whose time has come.6 Dans cet ouvrage, l’auteur s’intéresse à la régulation

des conflits et à l’enjeu de la paix, ainsi qu’à l’évolution des pratiques dans l’histoire

de l’humanité. Il aborde ces deux problématiques grâce à la théorie des jeux,

composante « sociale » de la théorie des SDC, description certes abrupte, mais

exprimant que le contenu en est moins l’axiomatique de la discipline mathématique !

Rapoport démontre de façon convaincante que le concept de « l’idée de paix »

apparait progressivement au cours de l’histoire de l’humanité, et s’avère être un

« attracteur »7 d’un système dynamique complexe, système lui même représenté par

les parties aux conflits et la société internationale : ceci s’avère être une nouvelle

5 Sans y recourir, nous pourrions alors dire que nous aurions été extrêmement chanceuse.

6 Anatol Rapoport, Peace, An idea whose time as come, The University of Michigan Press, 1992,

7 L’attracteur est un objet mathématique abstrait. En créant un tel objet, les mathématiciens ont

cherché à représenter le fonctionnement des systèmes naturels. Il s’agit donc d’une modélisation qui

prend la forme d’un ensemble vers lequel un système évolue de manière irréversible en l’absence de

perturbations. En présence d’un attracteur étrange, les oscillations chaotiques du système évolueront

vers celui-ci. Voir David Ruelle, « Les attracteurs étranges », La recherche, N°99, 2000, p 66

Nous remarquons que cet objet mathématique et sa définition pénètrent progressivement le champ

lexical du droit et des relations internationales. Nous pouvons notamment citer l’ouvrage de Frédéric

Ramel L’attraction mondiale. L’auteur précise que l’unité politique prend la forme d’un attracteur qui

correspond à la « forme d’aboutissement de l’histoire universelle ». L’auteur démontre que dans les

débats en matière de sécurité, les décideurs « oscillent » « entre la volonté d’intégrer l’autre dans une

unité politique du monde, et celle de rester dans l’entre-soi ou bien de concevoir l’humanité selon

d’autres cadres ». Frédéric Ramel, L’attraction mondiale, Presses de Sciences Po, 2012

Une modélisation de l’histoire universelle permet d’identifier plus clairement les ambitions, qui, en

termes de sécurité mondiale, conduisent vers l’unité politique. Ce mouvement qui se dessinne vers

l’unité politique n’est cependant pas linéaire puisqu’apparaissent des épisodes chaotiques marqués par

un repli des Etats sur eux-mêmes, cyclités éphémères susceptibles de réapparaitre un siècle plus tard..

XV

ontologie et pourrait nous aider à construire une représentation à la fois plus

féconde et plus complète du système que nous prétendons étudier !

La lecture de cet ouvrage et les conclusions passionnantes de l’auteur nous ont

donné l’envie d’étudier plus profondément cette théorie des SDC. La perspicacité de

cette théorie dans l’analyse des interactions entre objets, dont l’étude apparaît au

premier abord inintelligible, nous a conduite à aborder la théorie avec un regard

scientifique. La théorie des SDC est en effet la théorie de l’analyse des systèmes la

plus aboutie à ce jour, pour étudier un système à l’échelle globale et apprendre à

comprendre puis composer avec les interactions liant les objets du système.

Historiquement, la théorie des SDC se rattache à la théorie du chaos, dont elle

hérite, et vient l’englober. Elle est la branche des mathématiques qui entreprend

d’étudier les systèmes dits « dynamiques non linéaires », c’est-à-dire des systèmes

dont l’évolution est difficile à anticiper, car ils dépassent le monde de nos perceptions

et intuitions. Elle étudie des systèmes régis par des lois élémentaires simples,

déterministes ou stochastiques et manifestant pourtant des discontinuités apparentes

(nous verrons qu’elles ne le sont que parce que la projection étudiée est incomplète),

des phénomènes émergeants complexes et inattendus, comme si, brutalement le

système avait changé de nature. La théorie des SDC étudie la formation de « motifs »

et de structures dans les systèmes complexes. Ses domaines d’application sont

nombreux : astrophysique, météorologie, psychiatrie, économie, sociologie, sciences

politiques. Elle permet de dépasser le cloisonnement disciplinaire des approches pour

générer une multidisciplinarité.8 Parce qu’il s’agit d’une théorie multidisciplinaire, il

nous est paru pertinent d’en examiner l’intérêt dans le domaine particulier du

maintien de la paix et de la sécurité.

Nous avons retenu sa philosophie générale et son vocabulaire, qui incitent à

concevoir différemment l’état du monde (la théorie mathématique pure n’aurait eu

8 Didier Delignières, « Système dynamique et morphogénèse », Cours de Master Recherche « Analyse

des séries temporelles »

XVI

aucune utilité pour une application directe en droit, mais la théorie est porteuse d’une

nouvelle ontologie prometteuse).

Nous allons nous intéresser dans notre thèse au SDC particulier qu’est le Conseil

de sécurité dans son action normative dans la crise internationale.

Grâce à la théorie SDC, nous comptons bien progresser dans la connaissance du

droit international des crises. Le principal atout de la théorie SDC, très certainement

le plus accessible, se trouve être son incitation à la précaution : au moment de penser

l’évolution du droit des crises, le problème doit être posé différemment et plus

largement. En se concentrant sur l’étude des interactions entre objets, plutôt que sur

l’objet lui-même, la théorie des SDC nous aidera à identifier les différentes variables,

dont les plus insoupçonnées, qui contribuent à bouleverser l’état de la société, par

exemple lorsque le « législateur » adopte une nouvelle loi. Elle nous invite également

à la modestie, en nous rappelant que le texte de droit n’est pas le seul paramètre à

prendre en compte dans la transformation des habitudes comportementales, même (et

peut-être surtout) lorsque ce droit vise à influencer fortement le comportement de

l’organe ou la population visés.

Cet argument n’est pas nouveau, puisque les auteurs du droit insistent sur cette

« évidence ». Nous souhaitons citer la réflexion par excellence sur le thème, celle du

philosophe Montesquieu, pour insister sur l’importance du principe de précaution en

droit : « Il est nécessaire de changer certaines lois mais le cas est rare ; lorsqu’il

arrive, il ne faut y toucher que d’une main tremblante ».9

Une simple modification ou l’ajout d’un texte n’est pas incontestablement une

réponse adéquate. Montesquieu insiste bien sur le fait que la règle de droit n’est pas

toujours le juste réflexe.10 Ce rappel est fondamental dans une société qui cherche à

répondre à tout nouveau problème par le biais de l’adoption d’une règle de droit.

9 Charles-Louis de Secondat, Baron de la Brède et de Montesquieu, Lettres persanes, annoté par

André Lefèvre, Tome I, Editions Alphonse Lemerre, Paris, Lettre LXXVIII, Rica à Usbek, 1873 p 105

10 C’est ce que précise Montesquieu dans L’Esprit des Lois : « Nous avons dit que les lois étaient des

institutions particulières et précises du législateur, et les mœurs et les manières des institutions de sa

XVII

Dans le cadre précis de la gestion de la paix, ces craintes sont notamment

exprimées par le Professeur émérite de la Faculté de droit de l’Université de « Paris V

- René Descartes », René de Lacharrière. Concernant le rôle du Conseil de sécurité

dans le maintien de la paix, il énonce :

En toute organisation politique, la valeur des règles constitutionnelles n’est jamais à elle

seule déterminante, car les résultats obtenus dépendent pour une large part des modalités

pratiques de l’application. Mais les limites de l’efficacité constitutionnelle sont plus

étroites encore en ce domaine puisque l’organisation dépend entièrement dans son

activité de la bonne volonté et de l’esprit de coopération apportés par les Etats qui la

composent.11

Pour démontrer comment ces considérations du Professeur Lacharrière font

résonnance avec ce que certains penseurs de la Théorie des jeux (sous-discipline de la

théorie des SDC, comme nous l’avons précisé) décrivent, nous rapprochons sa

citation de celle, plus récente, du Professeur de sciences politiques, de l’Université du

Michigan, Robert Axelrod. Nous remarquons l’emploi du terme « émerger » : « La

coopération peut émerger même dans un monde ou tout le monde fait cavalier seul, à

condition que les individus puissent se rencontrer. Des éléments de morale comme

l'honnêteté, la générosité ou le civisme ne sont pas nécessaires s'il existe des intérêts

personnels pouvant se développer grâce au phénomène de réciprocité. »12

Comme le souligne le Professeur Axelrod, dans un langage différent que nous

éclairerons dans la suite, la règle de droit est certes indispensable, mais elle n’est pas

suffisante, lorsqu’il s’agit d’aboutir à des formes coopératives de la vie sociale.

C’est donc du comportement du Conseil de sécurité principalement, au moins

autant que des règles de droit, que dépend l’issue de la crise. Pour ces raisons, avant

nation en général. De là, il suit que, lorsque l’on veut changer les mœurs et les manières, il ne faut pas

les changer par les lois, cela paraîtrait trop tyrannique : il vaut mieux les changer par d’autres mœurs et

d’autres manières. Ainsi, lorsqu’un Prince veut faire de grands changements dans sa Nation, il faut

qu’il réforme par les lois ce qui est établi par les lois, et qu’il change par les manières ce qui est établi

par les manières : et c’est une très mauvaise politique, de changer par les lois ce qui doit être changé

par les manières ». Dans Œuvres complètes de Montesquieu, avec des Notes de Dupin, Crevier.

Voltaire, Mably, Servan, La Harpe, Chez Firmin Didot Frères, Libraires, Paris, p340

11 René de Lacharrière, « L’action des Nations Unies pour la sécurité et la paix », Politique étrangère,

Volume 18, Numéro 4, 1953, p 309

12 Robert Axelrod, Robert O. Keohane, « Achieving Cooperation under Anarchy : Strategies and

Institutions », World Politics, Volume 38, N°1, Trustees of Princeton University, Octobre 1985, p

XVIII

toute proposition de nouvelles règles de droit, il est primordial de bien comprendre la

dynamique du droit, aussi bien que la dynamique du Conseil. Il existe une interaction

fondamentale entre la règle de droit et l’acteur qui s’en saisit ; de même la règle de

droit et l’acteur interagissent avec l’environnement. L’usage qui est fait de la règle de

droit est aussi important, que le texte de droit lui-même. La manière dont le Conseil

de sécurité recourt à la règle de droit détermine tout autant le cours de la résolution de

la crise, que la règle de droit elle-même. Aux deux dynamiques décrites ici, il ne faut

pas oublier d’en ajouter une troisième : celle de la crise elle-même. Toutes trois

doivent être prises en considération, aussi bien indépendamment, que dans leurs

interactions.

Grâce à ce court préambule, nous espérons avoir fait percevoir les raisons et

l’intérêt de l’utilisation d’une nouvelle approche du droit dans la gestion des crises

internationales. Il nous revient, dès à présent, d’expliciter davantage notre point de

vue et de présenter nos travaux. Cette démonstration nécessite au préalable que nous

introduisions plus précisément notre sujet.

1

Introduction. Le droit dans la gestion des crises : un droit complexe dans un

univers complexe

Le droit est un outil phénoménal et fondamental lorsqu’il s’agit d’organiser les

relations humaines. Notre thèse insistera largement sur cette réalité. Il n’est donc pas

surprenant que le droit devienne un outil toujours plus conséquent dans la gestion des

crises internationales. Toutefois, ce droit en perpétuelle évolution et rapide à occuper

l’espace complet des relations humaines n’en échappe pas pour autant à certaines

inadaptations et insuffisances dans la résolution des crises. Il ne permet pas toujours

de répondre avec satisfaction aux enjeux de la crise. L’examen de la gestion des

crises par le Conseil de sécurité en témoigne. Par ailleurs, l’utilisation du droit n’est

pas toujours synonyme de rétablissement de l’ordre dans la société internationale. Le

Conseil de sécurité se trouve régulièrement confronté à une situation assimilable à

une impasse,13 notamment lors du processus de qualification (Section I). La nature du

droit n’apparaîtrait pas étrangère à cette impasse. Cette affirmation ne signifierait pas

que le droit soit obsolète dans la gestion des crises, mais annonce plutôt qu’il faille

l’appréhender différemment. Pour y parvenir, une approche encore novatrice en droit

va ainsi retenir notre attention : il s’agit de la théorie des systèmes dynamiques

complexes. Parce qu’elle offre les outils de modélisation des systèmes en apparence

« impossible à systématiser », elle apparaît utile pour concevoir le rôle du droit dans

la crise aussi bien que les possibles évolutions de ce droit (Section II). Ces deux

premières sections nous offrent un ensemble d’arguments satisfaisants, utiles pour

poser notre question de recherche générale et notre question spécifique, deux

questions qui guideront le cheminement du travail de thèse. Nous les justifions dans

la suite, en présentant brièvement les travaux de recherche menés en science du droit,

ainsi que certains travaux menés en relations internationales, sélectionnés pour être

13 Gabrielle Lafarge et Alexandra Novosseloff, « L’ONU et la crise iraquienne: d’une impasse à

l’autre », Annuaire français de relations internationales, volume 5, 2004, pp. 238-262, Alain Pellet, «

Malaise dans la guerre : à quoi sert l'ONU ? » Le Monde, 15 novembre 2001, Monique Chemillier-

Gendreau, « La défaite du droit international? », Après Demain, 2003, p 22-24

2

en lien direct avec la gestion de crise. Nous pourrons alors présenter le plan de notre

thèse (Section III).

3

Section I. Exposition de l’impasse du Conseil de sécurité dans la gestion de la paix

L’impasse dans laquelle se trouve régulièrement le Conseil de sécurité, dans son

action pour la paix et la sécurité internationales, semble être liée aux difficultés qu’il

rencontre, durant l’étape préliminaire de la gestion de la crise : la qualification de la

crise (§I). Lors de ce processus particulier, le droit joue un rôle conséquent, en

servant de support à la qualification. Il est essentiel de bien identifier la nature de ce

droit (§II).

§ I. L’enjeu de la qualification dans la gestion des crises

A l’aube des années 2000, l’objectif du nouveau millénaire est clairement établi

par l’Assemblée générale des Nations Unies : il s’agit « d’éviter tout nouveau conflit

entre États et mettre la population mondiale à l'abri de tout danger ». 14 Comme les

Nations Unies ont habilité le Conseil de sécurité à gérer « la paix et la sécurité

internationales », la lourde responsabilité de mettre en œuvre cet objectif revient donc

principalement au Conseil. 15 Y parvient-il ? Les difficultés rencontrées par le Conseil

de sécurité, dans la résolution des crises internationales, depuis le début du millénaire,

nous font émettre des doutes quant à sa capacité à atteindre ces objectifs et résoudre

les crises. Les divers obstacles distingués successivement dans les crises, irakienne,

kosovare, soudanaise ou plus récemment syrienne (notre liste est non-exhaustive)

nous donnent la nette impression que le Conseil peine à identifier la nature de ces

14 Déclaration du Millénaire, Résolution 55/2 de l’Assemblée générale des Nations Unies du 13

septembre 2000 adoptée lors de sa cinquante-cinquième session

15 Article 24§1 de la Charte des Nations Unies. « Afin d'assurer l'action rapide et efficace de

l'Organisation, ses Membres confèrent au Conseil de sécurité la responsabilité principale du maintien

de la paix et de la sécurité internationales. » Charte des Nations Unies

4

crises, à les gérer et les contenir.16 Certains en viennent d’ailleurs à s’interroger sur la

légitimité du Conseil à traiter des crises, et même à exister. N’est-il pas révélateur que

l’Arabie saoudite, sans enjeu apparent, ait émis soudainement un doute existentiel

quant à la capacité du Conseil à résoudre les crises internationales, au point de refuser

d’y siéger comme membre non permanent ?17

Certains arguments amènent une question fondamentale : « pourquoi les crises

paraissent-elles recevoir un traitement inadéquat à l’échelle internationale ? » Nous

ajoutons à cette question une incidente non négligeable « lorsqu’elles ont la chance de

retenir l’attention des politiques ». 18 Cette question a guidé notre long cheminement

et a finalement abouti au travail de thèse que nous présentons.

Il est opportun de rappeler que le Conseil s’est vu attribuer, par un Traité de droit

international « la Charte des Nations Unies », la responsabilité principale en matière

de maintien de la paix. Il constitue ainsi aujourd’hui, au niveau interétatique, l’organe

légitime et compétent pour traiter les crises internationales. Afin qu’il puisse mener sa

mission, la Charte des Nations Unies l’a pourvu d’outils particuliers, que sont le

Chapitre VI et le Chapitre VII. Ces chapitres offrent une gamme de procédures et de

mesures adaptées à l’intensité de la crise.19 L’application du Chapitre VII retient notre

attention : ce Chapitre décrit l’action du Conseil, lorsqu’est avérée une « menace à la

paix et à la sécurité internationales », une « rupture de la paix » ou une « agression ».

Dans un premier temps, tout recours au Chapitre VII implique que le Conseil de

sécurité qualifie ces situations de crises de « menace à la paix et à la sécurité

16 Bertrand Badie, « La paix entre multilatéralisme et puissance », dans, sous la direction de

Guillaume Devin, Faire la paix, la part des insistitutions internationales, Presses de Sciences Po,

2009, p 267, Jean-Yves Calvet, « Peut-on réformer l’ONU ? », Etudes, Tome 408, 2007, Jean-Marie

Guéhenno, Maintien de la paix: les nouveaux défis pour l'ONU et le Conseil de sécurité. Politique

étrangère, 2003, p. 689-700,

17 Alors que l’Arabie saoudite venait d’être élue membre du Conseil de sécurité en 2013, elle avait

refusé son élection : « L’Arabie saoudite n’a pas d’autres options que de refuser de devenir membre du

Conseil de sécurité jusqu’à ce que ce dernier soit réformé et qu’on lui donne les moyens d’accomplir

son devoir et d’assumer ses responsabilités pour préserver la paix et la sécurité dans le monde »,

« L’Arabie saoudite refuse d’entrer au Conseil de sécurité de l’ONU », 18 octobre 2013, LeMonde.fr

18 Un constat affligeant nous démontre que malheureusement, dans la majorité des cas, seules les

crises les plus médiatisées, peuvent espérer retenir l’attention des politiques. Ces deux contraintes

cumulées, les chances d’heureuses résolutions s’avèrent très rares.

19 Charte des Nations Unies, Chapitre VI : résolution pacifique des différends ; Chapitre VII :

Application en cas de menace, rupture ou agression

5

internationales », de « rupture » ou d’« agression ».20 Une fois les faits qualifiés, le

Conseil peut adopter les sanctions ou les autres mesures nécessaires, susceptibles

d’aboutir à une forme de résolution de la crise. Ainsi la phase de qualification est

fondamentale : elle détermine, en effet, la poursuite du processus de résolution. Une

mauvaise qualification risque d’entraîner dès lors une mauvaise résolution (voire une

ignorance complète et actée des faits observés et signalés).

Afin de qualifier ces situations, le Conseil possède une large marge de manœuvre,

puisque la Charte se borne simplement à inciter le Conseil à qualifier les situations.

Aucune définition des notions de « menace », « rupture » ou « agression » n’apparaît

dans la Charte. Cette réalité est probablement le résultat de l’expérience accumulée

par les diplomates, au cours de l’Histoire. Dans un but d’efficacité, ils n’ont pas voulu

limiter le rôle du Conseil, craignant, avec de solides raisons, d’entraver son action et

de contrevenir ainsi au but qu’ils s’étaient donnés. Cette volonté clairement établie est

rappelée lors des premières réflexions du Conseil sur la qualification d’une situation

de crise : la définition des « menaces » à la paix pourrait avoir des conséquences

graves pour la paix et la sécurité internationales, puisqu’en précisant la notion,

certaines situations de crises pourraient être exclues du champ d’action du Conseil.21

Dans la pratique, la phase de qualification s’est traduite par une utilisation

préférentielle du qualificatif « menace », plutôt que ceux de « rupture » ou

d’ « agression ». Un rapide examen de la pratique du Conseil de sécurité et des termes

employés dans ses résolutions nous démontre que le Conseil privilégie l’action

20 Article 39 de la Charte des Nations Unies. Nous le rappelons ici : « Le Conseil de sécurité constate

l'existence d'une menace contre la paix, d'une rupture de la paix ou d'un acte d'agression et fait des

recommandations ou décide quelles mesures seront prises conformément aux articles 41 et 42 pour

maintenir ou rétablir la paix et la sécurité internationales. »

21 Lors de la 159ème séance du Conseil de sécurité du 17 juillet 1947, le représentant de la Pologne

s’insurgeait contre toute décision qui viserait à définir la notion de menace. Il rappelle : « La

Conférence de San Francisco a décidé à dessein de n’accepter aucune définition d’une « menace à la

paix », qui est susceptible de lier le Conseil de sécurité à l’avenir […] parce que l’on estimait qu’il

était imprudent de lier le Conseil par des définitions générales qui pourraient s’appliquer à un cas

donné, mais qui seraient absolument hors de propos dans un autre. » Répertoire du Conseil de sécurité,

Chapitre XI, Examen des dispositions du Chapitre VII, Cas n°2 « Question des incidents survenus à la

frontière grecque »

6

préventive, lorsque la paix n’est pas encore rompue, qu’elle n’est que menacée.22

Ceci peut s’expliquer pour plusieurs raisons.23

Dans un premier temps, parce que les rédacteurs de la Charte des Nations Unies

ambitionnent de promouvoir un monde de paix, l’action préventive est à privilégier. Il

faut agir au niveau de la menace, avant qu’une situation conflictuelle grave ne

s’installe.

Dans un second temps, il s’avère que la qualification de « menace » est un outil

bien plus flexible, plus commode et souvent bien plus favorable à la paix, que celui

de « rupture » et même « d’agression ». En effet, la qualification d’agression

constituerait un outil « délicat » dans l’instauration de la paix, car elle exige la

désignation d’un responsable, et risque de se poser comme un frein à la négociation,

pouvant en cela réduire les opportunités de tout retour à la paix. Dans son opinion

dissidente à propos de l’Affaire Nicaragua, le Juge Schwebel souligne que le Conseil

de sécurité n’est pas contraint d’appliquer la qualification « agression », à ce qui

apparaît clairement comme une agression, si cette qualification contrarie l’objectif de

maintien de la paix. 24

Dans un troisième temps, cette flexibilité permise par le qualificatif « menace »

offre au Conseil les moyens d’agir dès qu’il perçoit un risque d’une nature nouvelle.

Le conflit armé entre Etats, principal fléau contre lequel souhaitent lutter les

rédacteurs de la Charte des Nations Unies, n’est plus la seule « menace à la paix », à

laquelle répond le Conseil. Désormais, la menace n’est plus forcément étatique, ni

militaire. Elle provient également d’un Etat qui maltraite ses populations, d’un groupe

privé (se limiterait-il, à n’être qu’un groupe terroriste, ou une organisation de

22 Il faut toutefois rester prudent dans cette affirmation. Il apparait que le Conseil de sécurité utilise

souvent la qualification de « menace à la paix » pour des situations dont nous pouvons affirmer que la

paix est pourtant déjà bien rompue, au sens où nous l’entendons habituellement !.

23 Nous ne faisons que les citer dans notre introduction, nous aurons l’occasion de les expliquer plus

précisément, au cours de notre développement.

24 Opinion dissidente du juge Schwebel, Affaire des Activités militaires et paramilitaires au

Nicaragua et contre celui-ci, (Nicaragua contre Etats-Unis d’Amérique), Arrêt du 27 juin 1986, CIJ

Recueil 1986, p 280. Le Juge Schwebel déclare : « Si décisifs que soient les faits susceptibles de

constituer l’agression, le Conseil n’outrepasse pas ses droits en décidant que la constatation d’un acte

d’agression ferait régresser la cause de la paix au lieu de la promouvoir. »

7

piraterie). Dès les premiers travaux du Conseil, transparaît cette idée qu’il doit

interpréter largement la « menace », pour le bien être des populations et non pour

l’unique sécurité des Etats. 25 Aujourd’hui, le Conseil en vient à qualifier de

« menace » l’épidémie d’Ebola, qui menace la stabilité de l’Afrique.26 Le qualificatif

« menace » favorise l’adaptation du Conseil aux exigences de la société en matière de

sécurité. 27

Malgré cet outil performant puisque adaptatif, le Conseil de sécurité, comme nous

l’avons évoqué au tout début de notre introduction, ne parvient pas toujours à

appréhender efficacement les crises internationales. Parce que la Charte des Nations

Unies exige une qualification des situations de crise, nous sommes incités à penser,

que la responsabilité de la qualification, puis de la gestion des crises revient à cette

même Charte ou du moins au droit. Nous aurions ainsi, très naturellement, tendance à

invoquer un déficit du droit comme cause des maux de notre société internationale.

Pour répondre aux faiblesses du Conseil de sécurité dans la gestion de la crise, il

s’agirait donc d’approfondir le droit existant et de réfléchir aux moyens de le faire

évoluer. Il s’avère alors primordial d’identifier clairement la nature de ce droit, avant

d’émettre des propositions concrètes d’évolution ou d’amendements.

§ II. La nature et l’appréhension du droit en cause

Le droit est pensé en mode binaire. La règle de droit qualifie un fait, une action :

elle est licite ou illicite, il n’existe pas de situations intermédiaires. Une crise est

qualifiée de « menace », de « rupture », ou « d’agression », ou ne l’est pas. Une

25 Répertoire de la pratique du Conseil de sécurité, Chapitre XI, Examen des dispositions du Chapitre

VII, Cas n°1 La question Espagnole, p 450-453

26 S/RES/2177 (2014) du 18 septembre 2014, Paix et sécurité en Afrique

27 A/54/2000, Rapport du Secrétaire Général, « Nous les peuples : le rôle des Nations Unies au

XXème siècle

8

action est ou n’est pas ; son statut impliquerait une série de conséquences juridiques,

sans aucune possibilité de nuance.

Cette caractéristique du droit est un atout, puisque elle favorise une décision

précise et une action claire, fixée à l’avance. Le Professeur en droit public de

l’Université de Montréal, Michel Coutu, dans l’introduction de son brillant article

« Contrat et autoréférence en droit suivant Gunther Teubner » l’identifie clairement,

lorsqu’il écrit : « Le droit évite la mobilisation considérable de ressources que

présuppose fréquemment une intervention plus directe, aux effets de toutes façons

aléatoires. »28

Le système binaire du droit est utile dans la gestion de la complexité des situations

de crise : sa représentation simplificatrice de la réalité favorise la maîtrise des aléas de

la contextualité. En apportant une réponse claire et définie à l’avance, le droit évite

toute intervention frontale, coûteuse en énergie,29 au résultat au demeurant incertain,

comme le souligne fort justement le Pr Coutu.

Le mode binaire comporte cependant des limites dans la gestion des crises.

L’utilisation de ce mode, contraint à proposer une représentation rigide de la crise.

Sur le temps de la période de la gestion de la crise, cette représentation empêche toute

adaptation à la complexité de la dynamique de la crise. Le droit contribue à figer la

gestion de la crise ; tandis que celle-ci requiert souplesse et adaptabilité. Nous le

justifierons au cours de notre thèse. Ce mode binaire, inhérent à la règle de droit, est

difficile à appliquer dans des situations de crise, qui se distinguent par leur évolution

rapide et leur complexité. Il est souvent difficile de qualifier une situation d’être ou de

ne pas être, lorsque les informations sont insuffisantes, les enjeux flous, les parties de

mauvaise foi. Nous sommes alors dans le domaine de la logique floue ; certains, de

langue française, vont plus loin dans l’image avec les « mathématiques molles ». La

gamme de qualificatifs prévue par les concepteurs de la Charte constitue une tentative

pertinente de traiter cette dynamique, il n’en demeure pas moins que leur réponse

28 Michel Coutu ; « Contrat et autoréférence en droit suivant Gunther Teubner : une « méprise

constructive » », RIEJ, Volume 40, 1998, p 1

29 Comprendre en hommes, en temps, en agitation inutile

9

semble reposer sur une vision statique du droit : or cela compromet la résolution des

crises. Il y faut de l’adaptabilité.

Une des raisons pour laquelle il est souvent délicat de qualifier certaines situations

tient à la diversité des référentiels, dont disposent les membres du Conseil lorsqu’ils

sont amenés à qualifier une situation. Chaque Etat se représente la crise, selon ses

propres observables. Un Etat identifiera le « terroriste » comme étant à la source de la

crise, tandis qu’un second Etat verra dans ce « terroriste » un « résistant ». Pis encore,

selon l’évolution de l’environnement le passage d’une dénomination à l’autre est

fréquent. Pourtant, les Etats doivent répondre en mode binaire sur la base

d’informations variées et parfois contradictoires. Comment la qualification binaire

peut-elle représenter ces différentes tonalités ? Une qualification en mode binaire

constitue de toute évidence un exercice délicat et périlleux.

Ces difficultés se retrouvent mises en évidence dans la crise syrienne. Les

membres du Conseil, contraints par le mode de résolution des crises imposé par la

Charte, ciblent un aspect du problème : celui des armes chimiques. Le Conseil déclare

clairement : « La prolifération des armes chimiques et de leurs vecteurs constitue une

menace contre la paix et la sécurité internationales. » 30

La qualification de la crise impose aux Etats de concentrer leurs efforts sur cet

unique problème. Il semble pourtant qu’une résolution de la crise nécessiterait une

approche plus complète. La résolution de la crise passe très certainement par la mise

en lumière d’autres aspects. La prolifération est une variable facilement identifiable

de la crise ; elle n’est pas l’unique, ni la plus fondamentale.

L’utilisation du mode binaire rendrait-elle difficile une action efficiente du

Conseil, en imposant une réponse rigide et déterminée : en l’occurrence la destruction

des armes ? La qualification devra très certainement s’accompagner d’un puissant

système de mesure et de correction de l’erreur, pour suivre la résolution de la crise et

30 S/RES/2118 (2013) du 27 septembre 2013, La situation au Moyen-Orient

10

adapter, en temps réel, les réponses ou les décisions. Sans un tel système, le droit ne

peut offrir une réponse appropriée aux problèmes posés.

Parce que le juriste d’aujourd’hui est, d’ores et déjà, conscient de cet état binaire

du droit, sans toutefois disposer pleinement de la maîtrise des outils pour prendre en

considération la dynamique contextuelle, il apporte un premier niveau de réponse au

déficit d’efficacité du Conseil. Il choisit de proposer la création d’un ensemble de

règles de droit, lesquelles consisteraient en une série de définitions précises des sujets

à traiter. Le travail de thèse doit-il se donner comme objectif de réfléchir au

développement d’un code de conduite, où seraient répertoriés les différents cas de

crises, dans lesquels le Conseil serait obligé d’intervenir ? Le Conseil bénéficierait

d’une bibliothèque de pratiques, pratiques afférentes à des définitions fermées. Cette

réponse permettrait de s’accommoder d’une part de la complexité, mais uniquement

de la part statique et ferait fi des conséquences de la contextualité sur le droit. Cette

proposition révèle très vite son inadaptation au cas particulier de la gestion des crises.

Les raisons sont d’une triple nature. Elles tiennent à la nature de la crise,

secondement, à la nature internationale de la règle de droit, ainsi qu’en troisième lieu

à son application dans un contexte international.

En effet, la crise est elle-même un système dynamique complexe et rend la

situation par nature évolutive. Parce que chaque crise est nouvelle, parce que les

menaces évoluent au gré de la transformation de la société, identifier les critères

précis que devraient contenir les nouvelles règles, se révèle ardu. Si nous

caricaturions, nous dirions qu’il faudrait créer une nouvelle règle de droit à chaque

nouvelle crise, afin de proposer une réponse suffisamment pertinente : une sorte de

pratique d’une « common law » à la dimension de la planète. C’est bien un peu ce qui

est pratiqué. Pourrait-on prévoir ces évolutions, comment faudrait-il les trier dans un

répertoire de « cas d’interventions » et qui devrait le faire ? Cette prise de distance

prudentielle, cette « fatalité » devant le processus de gestion des crises et des conflits,

n’est pas nouvelle : le grand philosophe Sun Tzu, dans L’Art de la guerre, remarque :

11

« Il n'existe pas de règles fixes. Ces règles ne peuvent être établies que selon les

circonstances. » 31

Le droit international des crises serait-il alors « condamné » à évoluer en

permanence, les mêmes textes prenant des signifiants différents ? La tentative de

créer des règles fixes serait-elle illusoire ? En première lecture, l’étude de l’histoire de

la gestion des crises par le Conseil de sécurité depuis 1945, semblerait apporter une

réponse affirmative à ces questions. Qui aurait pu légitiment anticiper, qu’en 1945, le

Conseil de sécurité se saisirait des cas de « guerre civile », domaine souverain de

l’Etat ? Si les rédacteurs de la Charte avaient précisé dans la Charte cette seule

éventualité, à l’époque où la menace provenait essentiellement des Etats et était de

nature militaire, la marge de manœuvre du Conseil aurait été très réduite. Les

critiques à son égard auraient été d’autant plus sévères, qu’il aurait été disqualifié

pour se saisir de nouveaux déséquilibres. Et pourtant, force est de constater, que

l’évolution des mentalités requiert désormais une prise en charge de telles situations,

à l’échelle internationale : à défaut d’autres raisons, la dimension humanitaire nous

l’impose aujourd’hui plus qu’hier.

La deuxième raison tient à la nature particulière du droit international. La nouvelle

règle de droit à l’échelle internationale exige une adhésion de tous les Etats et une

acceptation de la nature de la règle, en amont de sa création. La règle de droit

international est le produit de la rencontre des différentes cultures juridiques des

Etats, souvent divergentes, pour répondre à un problème sur lequel on ne parvient pas

à s’accorder. Ce droit est le fruit d’une longue négociation entre les différents Etats,

pour répondre aux problèmes posés. Le Professeur de droit international, Charles

Chaumont, l’exprime ainsi: « La norme de droit n’a de sens que si l’on prend les

contradictions en compte. En effet, s’il y avait une harmonie établie, il n’y aurait pas

31 Sun Tzu, L’art de la guerre, Broché, 2008, p131

12

besoin de règle de droit : la norme de droit international est destinée à surmonter des

contradictions dans l’accord des volontés étatiques. »32

Le Professeur Chaumont souligne la forme dynamique de la règle de droit. La

seule étude de la norme, sans prise en compte des « contradictions », serait

incomplète, puisque son sens serait dépendant des interactions entre Etats.

Cette affirmation nous mène à la troisième difficulté, qui tient à l’application et

l’interprétation de la règle de droit à l’échelle internationale, dans un domaine où les

Etats ne sont pas prêts à abandonner une part de « leur souveraineté ». Il est évident

que la valeur et le sens de la règle de droit dépendent de son opposabilité. Parce qu’il

n’existe pas en droit international de mécanisme de contrainte, l’opposabilité de la

règle procède de la reconnaissance de la légitimité du pouvoir, qui la produit ou

l’adopte, de la reconnaissance de la légitimité de la règle et de la capacité d’une

organisation comme le Conseil à inciter les Etats à se conformer à ses résolutions. La

croyance dans le bien-fondé de la règle, comme en celui de l’organe qui l’édicte, est

un élément important de la compréhension du droit. La confiance des Etats vis-à-vis

du Conseil de sécurité constituerait donc un paramètre essentiel à prendre en compte

dans la réflexion sur le droit international dans la crise. Les Professeurs Margaret

Levi, Tom Tyler et la doctorante Audrey Sacks33 soulignent le caractère fondamental

joué par la confiance dans la dynamique, lorsqu’ils s’intéressent aux raisons de

l’observance du droit.34

Cet inventaire succinct souligne le caractère dynamique de la règle de droit dans la

crise. Il permet de prendre conscience de la difficulté de proposer un cahier de

solutions appropriées et réalistes. Ceci semble légitimer notre questionnement sur

l’opportunité de faire appel à une approche qui favorise la prise en compte des

32 Charles Chaumont, « Rapport sur l'institution fondamentale de l'accord entre Etats », Les méthodes

d'analyse en droit international (Les Rencontres de Reims, juin 1973). Centre d'étude des relations

internationales, Annales de la Faculté de droit et des sciences économiques de Reims, 1974, p 250

33 Margaret Levi est Professeur en Etudes internationales à l’Université de Washington, Tom Tyler,

Professeur de Psychologie et de Droit à Yale, et Audrey Sacks doctorante en sociologie à l’Université

de Washington

34 Margaret Levi, Tom Tyler, Audrey Sacks, « The reasons for compliance with law », Paper of the

workshop on the rule of law, Tale University, Mars 2008

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interactions et de la dynamique du droit, dans notre étude du droit international dans

la crise.

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Section II. L’attitude à adopter face à l’Impasse

En situation d’impasse, une attitude « sage » consiste à inviter l’acteur ou

l’observateur de l’impasse à réfléchir aux moyens de se détacher de la situation

donnée, en l’examinant par le biais d’un nouvel angle d’approche.35 La remise en

perspective d’une situation, en ce qu’elle contraint à évaluer l’influence des

interactions avec l’environnement, favorise généralement une meilleure connaissance

de l’objet étudié et s’avère donc être une étape importante de tout travail scientifique.

Pour ces raisons, nous faisons le choix de réfléchir à l’évolution des outils

scientifiques actuellement utilisés dans l’étude de la gestion normative des crises.

Nous verrons que cette réflexion passe par le renouvellement de l’ontologie du droit

(§I). La théorie des SDC apporte des éléments de réflexion et un vocabulaire pertinent

dans le développement d’une conception du droit appropriée à la gestion des crises

(§II).

§ I. Le renouvellement de l’ontologie du droit des crises

Le droit est en interaction constante, dans son environnement, avec d’autres objets

d’un processus global, que sont les crises, les acteurs de la crise, ou des évènements

exogènes. Nous reprenons un qualificatif utilisé en sciences sociales : le droit est

contextuel.36 L’interaction avec l’environnement s’avère presque plus déterminante

que les textes de droit positif, lorsqu’il s’agit de réguler les comportements. Une

35 Amartya Sen, L’idée de Justice, Traduit de l'anglais par Paul Chemla avec la collaboration d'Eloi

Laurent, Flammarion, 2010

36 Baudouin Dupret, Droit et sciences sociales, Armand Colin, 2006, p76. Le droit possède un

environnement propre, qu’il affecte, et qui affecte le droit en retour.

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étude de la présidente de la Fed Janet Yellen, sur l’influence des comportements

extérieurs sur le droit pénal, souligne l’importance de cet argument.37

Dans les années 90, Janet Yellen et l’économiste américain George A. Akerlof

proposent une critique intéressante des moyens mis en place, par le gouvernement

américain, pour endiguer le très fort taux de criminalité aux Etats-Unis.38 A l’époque,

le gouvernement américain répond à la hausse de la criminalité, par l’adoption de

nouvelles règles de droit et surtout par l’incarcération de toutes les personnes, qui

violent les règles. L’incarcération est considérée comme le moyen, le plus efficace, de

l’application systématique des nouvelles règles. Malgré ces efforts, le taux de

criminalité ne diminue pas. Janet Yellen et George A. Akerlof tentent de comprendre

les raisons de l’inefficacité de la politique gouvernementale.

Ils mettent en lumière une raison importante : cette politique de création juridique

et d’incrimination ne tient pas compte de l’attitude des communautés, dans lesquelles

le taux de criminalité est le plus élevé : or l’attitude des communautés vis-à-vis des

forces de police est une variable clé. Janet Yellen et George A. Akerlof soulignent le

rôle prépondérant de l’attitude des communautés dans le contrôle du crime. Si la

communauté décide de ne pas coopérer avec les autorités de police, les gouvernants

pourront adopter des mesures répressives, de plus en plus nombreuses et sévères, le

taux de criminalité ne se réduira pas. La baisse de la criminalité est ainsi soumise à

l’acceptation par la communauté de la légitimité de l’autorité.

Les auteurs soulignent cette caractéristique de la dynamique du droit : le droit est

en relation directe avec son environnement. Le sens de la règle serait dépendant des

interactions dynamiques avec cette règle. Ce qui est à la source du droit, comme ce

qui est affecté ou transformé par le droit, semble participer à la construction de la

37 Ses propos peuvent être considérés avec attention, notamment parce que Janet Yellen est devenue

directrice d’une institution, qui a à charge de répondre à la menace internationale économique.

38 Georges A. Akerlof, Janet L.Yellen, Gang behavior, Law enforcement and community values,

Chapitre VII, Brookings Institution Press Book Values and Public Policy, 1993, publié en ligne en

octobre 2013, http://www.brookings.edu/research/articles/2013/10/gang-behavior-law-enforcement-

community-akerlof-yellen

http://www.brookings.edu/research/articles/2013/10/gang-behavior-law-enforcement-community-akerlof-yellenhttp://www.brookings.edu/research/articles/2013/10/gang-behavior-law-enforcement-community-akerlof-yellen

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signification de la règle de droit. 39 Les auteurs nous invitent à ne pas négliger

l’interaction du droit avec les citoyens visés par la règle et le rôle joué par

l’acceptation de la légitimité de la règle de droit : cette acception conditionne le sens

et l’opposabilité de la règle de droit. Les auteurs insistent sur l’importance de la mise

en contexte du droit, au moment de l’adoption de la règle de droit. Nous pourrions

nous interroger dans le cadre de la gestion des crises par le Conseil de sécurité, quant

à l’influence de la contextualité du droit sur l’efficacité de l’action du Conseil. Dans

quelle mesure le sens de la règle de droit est-il conditionné à l’acceptation, par les

Etats (voire aujourd’hui par les nouveaux acteurs ciblés par le Conseil de sécurité), de

la légitimité du Conseil à agir ? La réflexion sur l’évolution du droit international

dans la crise bénéficierait-elle d’une mise en contexte du texte de droit ?

Nous remarquons que l’argumentation des auteurs renouvelle la citation du père de

l’institutionnalisme Santi Romano. 40 Romano incitait les juristes à « atteindre la

caractéristique » de « l’ensemble », plutôt que le seul texte de la règle de droit.41

Pour expliquer ces dynamiques, nous sommes allée investiguer l’état général de la

connaissance, au delà du seul positivisme juridique. Nous avons trouvé une théorie

mathématique/physique, dont les grands principes philosophiques peuvent être

utilisés dans l’étude du droit. 42 Au moment de cette investigation, suite à nos travaux

préalables, nous nous attendions à trouver des pistes pertinentes pour proposer un

nouvel angle d’approche du droit et ainsi pouvoir amener une théorie systémique d’un