Mgm 1 Gestion de Riesgos

7/26/2019 Mgm 1 Gestion de Riesgos

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MAESTRA EN GESTIN DEMANTENIMIENTO

ENTORNO EMPRESARIAL Y SEGUROS

Gua de Estudio

Ing. Pablo Herrera Jcoe !"#


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PROCESO DE GESTIN DE RIESGOSY SEGUROS EN LAS EMPRESAS

PRCTICAS DE BUEN GOBIERNO

El establecimient !e sistemas !ecnt"l inte"n # e$te"n sb"e laestabili!a! # sl%encia !e las

em&"esas$ re%ueridos &or las &rcticasde buen gobierno$ e$i'e la ca&acidadde las isas &ara establecerodelos dinicos %ue &eritane%al(a" la sit(aci)n !e la em&"esaante la amena*a !e deterinados"ies's des'a(orables %ue &udieranser ob)eto de aseguraiento conterceros.


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*

+as e&resas deben anali*a"ls "ies's%ue les son &ro&ios

de su acti(idad , antenerunos ecanisos es&ec'icosde control interno , e-terno%ue aseguren la su&er(isincontinuada de los isos.

El b(en 'bie"nde una sociedad$ engeneral$ e$i'e el estableciiento deuna 'esti)n e+ica* !e "ies's %ue&erita a la direccin de la e&resala tma !ecisines.

+os &rocesos relati(os a la e(aluacin , gestin de los riesgos de lase&resas , su trans'erencia ediante &lias de seguros$ son lossiguientes

1. #nlisis de riesgos.2. #nlisis de &lias de seguros.*. Elaboracin de a&as de riesgos.4. Plan de control de riesgos5. Plan de aseguraiento.. Estructura , res&onsabilidades.


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. 3ontrol , trans'erencia de riesgos.a oras gestin de seguros

6 oras bsicas de contratacin.6 3ontrol del &rograa de seguros.

b oras de control interno6 oras integradas con otros sisteas.6 oras es&ec'icas establecidas.

7. Planes de contingencia.9. 8oracin , sensibiliacin.

10. 3ounicacin interna , e-terna.11. Ins&ecciones de riesgo.12. egistro , anlisis de siniestros , otros incidentes.1*. #uditoras de gerencia de riesgos.14. #cciones de e)ora.15. In'oracin a direccin.

6 ,-(. "ies'samena*an a la"'ani*aci)n/

6 ,Est0ncnt"la!s ls"ies's/

6 ,C)m es la"'ani*aci)n/

6 ,-(.t"atamient!eben !a" a ls"ies's/

GESTIN DELOS

RIESGOS

3onocer la

organiacin

#naliar los

riesgos

#naliar lossisteas de

control


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ALCANCE

El ob)eti(o , alcance de la gestin deriesgo debe estar claraenteidenti'icado$ , se debe &untualiar cadauno de los eleentos %ue sern ob)etode estudio.

La 'esti)n !el "ies' se &(e!e a&lica" a

la ttali!a! !e (na "'ani*aci)n1 a s(s0"eas # ni%eles &"inci&ales as2 cm a+(ncines1 &"#ects # acti%i!a!eses&ec2+icas3

DE4INICIONES Ries'5 :e de'ine coo la cobinacin de la&"babili!a!de un s(ces, sus cnsec(encias&erotabi;n se &uede de'inir coo

6 +a incertidubre sobre la ocurrencia , la agnitudde un suceso con e'ectos negati(os.

6 Posibilidad de %ue un &eligro se aterialice sobreun su)eto causando un daa aterialiacin sedenoina accidente o siniestro.

6 En terinologa de seguros$ un riesgo &uede ser elsu)eto e-&uesto a una contingencia ob)eto de unseguro.


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Ge"encia !e "ies'ses la sua de edidas ado&tadas en el seno dela e&resa$ &ara

6 Protegerla de los riesgos &ro&ios %ue &uedan causar da


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4act" !e "ies'5 Es el ob)eto$sustancia$ 'ora de energa ocaracterstica de la organiacin %ue&uede contribuir a &ro(ocar unaaccidente o a agra(ar lasconsecuencias del iso.

S(ces5 Es la ocurrencia de una

serie de circunstancias &articulares ,&uede ser cierto o incierto. Puedecalcularse la &"babili!a!asociada alsuceso &ara un cierto &erodo detie&o.

P"babili!a!5Es el grado en %ue un s(ces&uede tener lugar. +ade'inicin atetica de &robabilidad es "un nmero real situado enla escala de 0 a 1 asignado a un suceso fortuito.

+as categoras de &robabilidad se &ueden deterinar co6 ara/i&robable/oderada/&robable/casisegura$ o6 Increble/i&robable/reota/ocasional/&robable/'recuente.


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Cnsec(encia5 Es el resultado de un s(ces. +as consecuencias&ueden (ariar de &ositi(as a negati(as , se &ueden e-&resar cualitati(a ocuantitati(aente.

E%al(aci)n !el "ies'5 &roceso dirigido a estiar la agnitud delriesgo$ teniendo en cuenta la &robabilidad de ocurrencia , la agnitud delos e'ectos.

C"ite"i !e "ies's5 :on los t;rinos de re'erencia &or los %ue see(alAa la i&ortancia del "ies' , &ueden incluir costes , bene'iciosasociados$ re%uisitos legales , estatutarios$ as&ectos socioeconicos ,abientales$ las &reocu&aciones de los inte"esa!s$ &rioridades , otrasa&ortaciones a la e(aluation.

Pl2tica !e "ies's5Es la &oltica desarrollada &ara deterinar %u;&arte del riesgo total debe eliinarse$ reducirse$ trans'erirse o retenerse.


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Para el anlisis de los ecanisos de control , reduccin de los riesgosestablecidos &or las e&resas$ se &ueden deterinar distintos ti&os deedidas$ coo son

6 !edidas t;cnicas.6 !edidas organiati(as.6 :isteas de trans'erencia del riesgo.

6 Planes de contingencia.

Para analiar el &rograa de aseguraiento i&lantado se elaborar una&a de &lias ediante el cual se analiar el ni(el de control %ue tienela e&resa sobre los riesgos a tra(;s de los &rograas de seguros.

CONTROL Y REDUCCIN DE LOS RIESGOS


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EB#P# 1

##+I:I: =E +# CG#ID#3IC

P+#I8I3#3IC=EBE!I#PC+IBI3# =E

IE:GC:

I=EBI8I3#:JEBC: F

8#3BCE: =EIE:GC

EB#P# 2

I=EBI8I3#3IC F E#+#3IC =E +C: IE:GC:

I=EBI8I3#+C: IE:GC:

E#+# +C:3CBC+E:

=EBE!I#+#

EPC:I3IC


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EB#P# *

##+I:I: =E +#: PC+ID#: =E :EGC:

IEB#IC=E PC+ID#:EI:BEBE:

CP3ICE:E E+

!E3#=C=E E#:

PC+ID#:

=I:EC =E+PCG#!#

##+ =E:EGC:

EB#P# 4 3CBC+ =E IE:GC:

#=E3#3IC 3CBC+E: IBEC: F PC+ID#:

!#P# =EIE:GC:

#=E3#3IC =E3CBC+E:IBEC:

#=!II:B#3ICPCG#!# =E

:EGC:


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EB#P# 5

P+# =E #:EG#!IEBC

=E:3IP3IC =E+C: IE:GC: #

#:EG#

E#+#3IC =E

3C:BC:

E:B#BEGI# =EB#:8EE3I#

=E IE:GC:

EB#P#

P+# =E E=33IC =E IE:GC:

I=EBI8I3#3IC=E IE:GC: #GE:BIC#

E#+#3IC =E3C:BC: FCP3ICE:

E:B#BEGI# =EE=33IC =E

IE:GC:


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1*

EB#P#

I8C!E =E GE:BIC =E IE:GC:

IEB#IC =E

IE:GC:

P+# =EGE:BIC =E

IE:GC:

E:B#BEGI# =EB#:8EE3I#

=E IE:GC:

E:B#BEGI# =EE=33IC =E

IE:GC:

ISO 31000:2009, Risk management Principles and GuidelinesInte"natinal O"'ani*atin +" Stan!a"!i*atin


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B!"I#IOSISO 31000:2009, Risk management

6 #uenta la &robabilidad de lograr los ob)eti(os6 8oenta la gestin &roacti(a6 3oncientia la necesidad de identi'icar , tratar el riesgo en la e&resa6 !e)orar en la identi'icacin de o&ortunidades , aenaas6 3u&liiento de las e-igencias legales , reglaentarias &ertinentes$ ascoo las noras internacionales.6 !e)ora la in'oracin 'inanciera6 !e)ora la gobernabilidad6 !e)ora la con'iana de los gru&os de inter;s ?staKe>older6 Establece un base con'iable &ara la toa de decisiones , la &lani'icacin6 !e)ora los controles

B!"I#IOSISO 31000:2009, Risk management

6 #signa , utiliar con e'icacia los recursos &ara el trataiento del riesgo6 !e)ora la e'icacia , e'iciencia o&eracional

6 !e)ora la salud , de seguridad$ as coo la &roteccin del edioabiente.6 !e)ora la &re(encin de &;rdidas$ as coo la gestin de incidentes6 !iniia las &;rdidas6 !e)ora el a&rendia)e organiacional6 !e)orar ca&acidad de recu&eracin de la organiacin.


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Principi$s B%sic$s para la Gesti&n de Riesg$s!$rma ISO 31000:2009

a 3rea (alorb Est integrada en los &rocesos de la organiacin

c 8ora &arte de la toa de decisionesd Brata e-&lcitaente la incertidubree Es sistetica$ estructurada , adecuada' Est basada en la e)or in'oracin dis&onibleg Est >ec>a a edida> Biene en cuenta 'actores >uanos , culturalesi Es trans&arente e inclusi(a

) Es dinica$ iterati(a , sensible al cabioK 8acilita la e)ora continua de la organiacin


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+"ame>P"ces !e Gesti)n !el Ries'


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METODOS PARA LA IDENTl4lCAClON DE RIESGOS

1. !EBC=C: 3#+IB#BIC:1. L"rainstoring2. L3uestionario , entre(istas estructuradas

*. LE(aluacin &ara gru&os ultidisci&linarios4. LJuicio de es&ecialistas , e-&ertos ?B;cnica =el&>i5. #nlisis >istrico de accidentes. 3>ecK list. #nlisis &reliinar de riesgos7. #nlisis M>at i' ... N ?Ou; &asa si ... N9. #nlisis 'uncional de o&erati(idad ?H#DCP10. #nlisis del odo , e'ecto de los 'allos ?8!E#11. #nlisis del odo. e'ecto , criticidad de los 'allos12. ?8!E#3


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2. !QBC=C: :EI3#BIB#BIC:1. lndice de =CM de incendio , e-&losin2. lndice de !C=

*. CBC: !QBC=C:1. e(isin/auditora de :eguridad ?:a'et, e(ie2. !;todos &ara la identi'icacin de otros riesgos

METODOS PARA LA IDENTl4lCAClON DE RIESGOS

ELABORACION MATRI@ DE RIESGOS


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Identificar y analizar integralmente todos los procesos crticosde la empresa (externos e internos de soporte), en base ametodologa propuesta por la GERENCIA DE RIESGOS, quepermita identificar y priorizar los principales riesgos yexposiciones al riesgo que afectan a estos procesos y enconsecuencia a la entidad, obteniendo un Mapa o MatrizConsolidado de Riesgos y Exposiciones al Riesgo, constituido

por procesos institucionales crticos.

OBJETIVOS GENERALESOBJETIVOS GENERALES

METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YMETODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YSELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DESELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE

RIESGOSRIESGOS

METODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YMETODOLOGIA QUE ORIENTA LA PRIORIZACION YSELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DESELECCIN PROCESOS PARA CONSTRUIR EL MAPA DE

RIESGOSRIESGOS

EN BASE AL NIEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO ALEN BASE AL NIEL DE CONTRIBUCION PROMEDIO DEL PROCESO ALCUMPLIMIENTO DE LOS OBETIOS ESTRATEGICOSCUMPLIMIENTO DE LOS OBETIOS ESTRATEGICOS

CRITERIO DE4INIDOCRITERIO DE4INIDO

RESULTADO 4UNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALARESULTADO 4UNDAMENTADO DE ACUERDO CON ESCALAPREDETERMINADAPREDETERMINADA

PROCESOS CLASI4ICADOS COMO IMPORTANTES APROCESOS CLASI4ICADOS COMO IMPORTANTES A4UNDAMENTALES4UNDAMENTALES


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Escala &a"a me!i" el ni%el !e cnt"ib(ci)n (e a+ecta el c(m&limient !el beti% est"at.'ic3

Clasificacinde Nivel

Descripcin de nivel de contribucin Valor

Al to El Proceso apor ta de manera fundamental en el cumplimiento del ob jeti vo estra tg ico 3

Medio El Proceso apor ta de manera impor tante en el cumpl imiento de l obje tivo estratgico. 2

Bajo El Proceso aporta de manera menor en el cumplimiento del objetivo estratgico. 1

Nulo No aporta en el cumplimiento del objetivo estratgico. 0

Objetivos

Procesosinstitucionales

Objetivo

Estratgico 1

Objetivo

Estratgico 2

Objetivo

Estratgico 3

Objetivo

Estratgico n

Nivel de contribucin

promedio del procesoal cumplimiento de losobjetivos

Proceso

seleccionado

Proceso 1 Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)

Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)



Promedio aritmticoProceso 1

X

Proceso 2 Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)




Promedio aritmticoProceso 3

Y

Proceso 3 .. .

Proceso n Alto (3), Medio (2),Bajo (1), Nulo (0)




Promedio aritmticoProceso n

z

Esquema de relacin y priorizacin de procesos relevantes en relacin a los objetivos estratgico.

METODOLOGIAPARA

CONSTRUC

CION

DEMAPA

DE

RIESGOSEN

PROCESOSSEL

ECCIONADOS

IDENTI4ICACION DE SUBPROCESOS EN CADA PROCESO

IDENTI4ICACION DE ETAPAS EN CADA SUBPROCESO

IDENTI4ICACION DE OBETIOS ESPECI4ICOS

IDENTI4ICACION DE RIESGOS OPERATIOS


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Ejemplo de escala para FRECUENCIA de ocurrenciaEjemplo de escala para FRECUENCIA de ocurrencia

Cate'"2a al"

Desc"i&ci)n

Casi ce"te*a H iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es m(# alta$ es decir$ setiene &lena seguridad %ue ;ste se &resente$ tiende al 100R

P"bable iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es alta$ es decir$ se tieneentre 5R a 95R de seguridad %ue ;ste se &resente

M!e"a! 6 iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es me!ia$ es decir$ setiene entre 51R a 4R de seguridad %ue ;ste se &resente

Im&"bable 9 iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es baa$ es decir$ setiene entre 2R a 50R de seguridad %ue ;ste se &resente

M(#im&"bable

7 iesgo cu,a &robabilidad de ocurrencia es m(# baa$ es decir$ setiene entre 1R a 25R de seguridad %ue ;ste se &resente

Ejemplo de escala para SEVERIDAD del ImpactoEjemplo de escala para SEVERIDAD del Impacto

Cate'"2a al"

Desc"i&ci)n

Catast")+icas

Hiesgo cu,a aterialiacin in'lu,e directaente en el cu&liientode la isin$ &;rdida &atrionial o deterioro de la iagen$ de)andoades sin 'uncionar totalente o &or un &erodo i&ortante detie&o$ los &rograaso ser(icios %ue entrega la institucin

Ma#"es iesgo cu,a aterialiacin daotie&o i&ortante de la alta direccin en in(estigar , corregir los da


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EBEMPLOESCALAPARANIELDELRIESGO




PRO CESO SUBPROCESO ETAPAS O BJETIVOSESPECIFICOS

RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS

DESCRIPCION DELRIESGO[1]

PROBABILIDAD

IM PACTO SEVERIDADDELRIESGO

Valor

CLASIFIC.

VALOR

CLASIFIC.

VALOR

InversinRegional

FNDR

LICITACINy

ADJUDICACIN

APERTURA

Evaluar tcnica yfinancieramentelas propuestas de

los oferentes ypriorizar deacuerdo a losantecedentespresentados

Que la comisinrealiced ef icien te men te la

priorizacion de lapropuesta y unadeficienteinterpretacin de lasbases establecidas

Probable 4 Catastrofico 5 20 Extremo

ADJUDICACION

Designar aloferenteadjudicado

Que se realice unadeficiente evaluacinde la propuesta deloferenteadjudicado

Moderado

3Mayo

r4 12

Extremo

EJECUCINDE OBRAS

CONTRATO

(Garanta)

establecer losderechos yobligaciones entrelaspartes

Que no se cumplanlas obligacionescontractualesestablecidas en elcontrato

Moderado 3

Catastrofico 5 15

Extremo

EJECUCINEN TERRENO

velar por elcumplimiento dela ejecucin de laobra y/oequipamiento

Que exista a traso enla ejecucin de obra

Probable 4

Mayor

4 16Extremo

ES-UEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO


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Clasificacin del ControlClasificacin del Control

Periodicidad en la accin del control (PD):

Clasi+icaci)n Desc"i&ci)n

Pe"manente


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Clasificacin del ControlClasificacin del Control

A(tmati*aci)n en la a&licaci)n !el cnt"l


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PROCESOS SUBPROCESO ETAPAS RIESGOSESPECIFICOS

CONTROLES CLAVES EXISTENTES

DESCRIPCION DEL CONTROL[1] NIVELEFICIENCI

A [2]

Valor Clasificacin

PD

O A

InversinRegional

FNDR

LICITACINy

ADJUDICACIN

APERTURA

Evaluar tcnica yfinancieramente lasp ropu esta s de losoferentes y priorizarde acuerdo a losantecedentespresentados

Emisin de informe de la comisinque es presentado para suratificacin, modificacin o rechazoy Anlisis por parte de la comisinal momento de la apertura, de losantecedentes de los oferentes deacuerdo a las bases generales ytcnicas

Pe

Pv

Ma 5 Mayor

ADJUDICACION

Designar al oferenteadjudicado

Verificacin de los antecedentesaportados por el oferente,por partede la comisin eva lu ad ora y e lGobiernoRegional

Pe

Pv

Ma

5 Mayor

EJECUCINDE OBRAS

CONTRATO

(Garanta)

Establecer losderechos yobligaciones entrelaspartes

Constatacin de la celebracin delcontrato respectivo, por parte delgoredentro del plazo

Pe

Cr

Ma 5 Mayor

EJECUCINEN TERRENO

velar por elcump limien to de laejecucin de la obray/o equipamiento

Comprobacin a travs de uninforme del avance de la ejecucindela obra,por partedel I.T.O

Pe

Cr

Ma

5 Mayor

ES-UEMA PARA CONSTRUCCIN DEL MAPA DE RIESGO

Ejemplo para medir nivel de Exposicin al RiesgoEjemplo para medir nivel de Exposicin al Riesgo

INDICADOR DEEPOSICION AL RIESGO

ALORNEL DE

EPOSICION ALRIESGO

NIEL SEERIDAD DELRIESGO

NIEL E4ICIENCIA DELCONTROL

18 K 9H18 NO ACEPTABLE


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MAPA O MATRIZ DE RIESGOMAPA O MATRIZ DE RIESGO

LLAMADO A

LICITACION

LLAMAR A

OFERENTES

PARA QUE

PARTICIPEN EN

LA LICITACION DE

PROYECTOS

QUE SE AFECTE EL

CUMPLIMIENTO DE

LA CARTERA DE

INVERSION

IMPROBA

BLE2

MODERA

DO3 BAJO 6

A)QUE LA COMISIONREALICE

DEFICIENTEMENTE

LA PRIORIZACION DE

LA PROPUESTA

MODERA

DO3 MAYOR 4

EXTREM

O12

B)QUE LA COMISIONREALICE UNA

DEFICIENTE

INTERPRETACION DELAS BASES

ESTABLECIDAS

PROBAB

LE

4CATASTR

OFICO

5EXTREM

O

20

ADJUDICACION

DESIGNAR AL

OFERENTE

ADJUDICADO

QUE SE REALICE

UNA DEFICIENTE

EVALUACION DE LA

PROPUESTA DEL

OFERENTE

ADJUDICADO

MODERA

DO3 MAYOR 4

EXTREM

O12

CUMPLIMIENTO

DE LA

EJECUCION DE

LA OBRA Y/O

EQUIPAMIENTO

QUE EXISTA ATRASO

EN LA EJECUCION

DE OBRA

PROBAB

LE4 MAYOR 4

EXTREM

O16

ESTABLECER

LOS DERECHOS

Y OBLIGACIONES

ENTRE LAS

PARTES

CATASTR

OFICO5

EXTREM

O15

QUE NO SE

CUMPLAN LAS

OBLIGACIONES

CONTRACTUALES

ESTABLECIDAS EN

EL CONTRATO

MODERA

DO3

EVALUAR

TECNICA Y

FINANCIERAMENT

E LAS

PROPUESTAS DE

LOS OFERENTES

Y PRIORIZAR DE

ACUERDO A LOS

ANTECEDENTES

PRESENTADOS

APERTURA DE

LICITACION

ETAPARELEVANTEOBJETIVO

ESPECIFICO DESCRIPCIONDELRIESGO

RIESGOSI DENTIFICADOS

PROBABILIDAD

CLASIF.CLASIF.VALOR

IMPACTO

INVERSION

CONTRATO

(GARANTIA)

PROCESO SUBPROCESOVALOR

SEVERIDADDEL

RIESGO

1.2. EJECUCION

1.1. LICITACION YADJUDICACION

EJECUCION EN

TERRENO

VALOR

CONSTATACION, POR

PARTE DELGORE EN

EL PLAZO

ESTABLECIDO, DEL

LLAMADO A

PROPUESTA EN LA

PRENSA Y EN CHILE

Pe Cr Sa 5 MENOR 1,2 MENOR 1,2

EMISION DE INFORME,

POR PARTE DE LA

COMISION

EVALUADORA, QUE ES

PRESENTADO AL GORE

PARA SU

RATIFICACION,

MODIFICACION O

Pe Cr Sa 5 MENOR 2,4

ANALISIS, POR PARTE

DE LA COMISION AL

MOMENTO DE LA

APERTURA, DE LOS

ANTECEDENTES DE

LOS OFERENTES DEACUERDO A LAS

BASES GENERALES Y

TECNICAS

Pe Pv M a 5 MAYOR 4

VERIFICACION DE LOS

ANTECEDENTES

APORTADOS POR EL

OFERENTE, POR PARTE

DE LA COMISION

EVALUADORA Y EL

GORE

Pe Pv Ma 5 MENOR 2,4 MENOR 2,4

5 MEDIA 3,2

TARVES DE UN

INFORME DELAVANCE

DE LA EJECUCION DE

LA OBRA, POR PARTE

DEL I.T.O.

Pe Cr Ma

Ma 5 MEDIA 3

CONSTATACION DE LA

CELEBRACION DEL

CONTRATO

RESPECTIVO, POR

PARTE DELGORE

DENTRO DEL PLAZO

Pe Cr

M ED IA 3 ,2

MEN OR 2,7

MEN OR 2,3

M EDI A 3 ,1

MEDIA 3

M ED IA 3 ,2

CONTROLESCL AVESEXISTENTES

NIVELEFICIENCIA

DESCRIPCIONDELCONTROL

EXPOSICIN AL RIESGO

PORRIESGOESPECIFICO

NIVELVALOR

NIVEL

VALOR

PD O AVALOR

PORETAPA

NIVELVALOR

PORPROCESO

NIVELVALO

R

PORSUBPROCESO

MAPA CONSOLIDADO DE RIESGOS GOBIERNO REGIONAL DEVALPARASO 2005

EXPOSICIONRIESGOS

MATRI@ DE RIESGO

6#O'O (RR)'I!*) P)R) +) PRIORI)#I-!,ORI!*)#I-! . "O#)+I)#I-! / +)S )##IO!S ) R)+I)R*!/I!*S ) 'OR)R + #O!*RO+ . 'I!I'I)R +OSRISGOS


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Conclusin general del anlisis de riesgos. Relevar riesgos que destacan por su nivel de dao (niveles de probabilidad

e impacto altos). Relevar controles dbiles en relacin a los riesgos especficos que deben

mitigar. Anlisis en cuanto a las deficiencias del diseo y cumplimiento denormas especficas del control.

Relevar el anlisis en los niveles de exposicin mayores y no aceptables,clasificados por procesos, subprocesos, etapas o riesgo especfico.

Relevar cuplimiento de normas de seguridad. Cuando corresponda, formulacin de medidas sugeridas para mitigar las

exposiciones priorizadas, por nivel de exposicin al riesgo. Esquema de seleccin de procesos crticos.

PROPOSITO DE LA MATRI@ DE RIESGO

Mgm 1 Gestion de Riesgos

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