AFTES GT25R2F1 Maitrise Couts Projet

Recommandations de lAFTESrelatives la Matrise des cots et contractualisation en travaux souterrains (GT25)

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007128

Comment matriser les cotsde son projet

Texte prsent par Marc PEREZ (EDF) et Didier VUILLARD (RFF), co-animateurs du Groupe de travail (GT 25), assists de Gilles HAMAIDE (CETU)

Etabli avec la participation de :Jean-Claude AMET (VINCI Construction), Thomas ARRONDEAU (RATP), Alain BALAN (SNCF),

Bernard BIZON (BEC), Emil HOFMANN (Chantiers Modernes), Christian HUART (AFTES), Yves KRONGRAD (DARRAS et JOUANIN),Christophe PERSOZ (CAMPENON BERNARD TP), Pierre PICIOCCHI (BOUYGUES TP), Christian PLINE (COYNE et BELLIER),

Jacques ROBERT (ARCADIS).

Ont particip au groupe de travail : Daniel ANDRE (SNCF), Andr DUTEIL (EIFFAGE TP), Jean-Louis GIAFFERI (EDF), Bernard GODINOT (GTM Construction), Pascal GODON (SMAT), Jean GUENARD (EIFFAGE TP), Jean GUILLAUME (RAZEL), Lucien GUTTIERES (Ingnieur conseil),

Francis JOMIER (CAMPENON BERNARD TP), Gilles LE MENACH (RATP), Philippe SARDIN (CETU).

Sont remercis pour leurs apports de relecteurs : Jacques ABIVEN (EDF), Guy ARDOIS (RATP), Matre GRANGE (Avocat), Ccile MEUNIER (RFF), Grard MICHEL (AXA),

Claude PERRODO (SMABTP, SOCABAT) et Daniel BRUNET, Pascal DUBOIS, Jean LAUNAY, Pierre LONGCHAMP, Daniel MERAKEB, Jean-Jacques SICSOUS (Comit Technique de lAFTES)

GT25 R2F1

LA.F.T.E.S. recueillera avec intrt toute suggestion relative ce texte.

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PRAMBULE - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 129

RSUM DES RECOMMANDATIONS - - - - - - - - - - - - - - - - - - 130

PARTIE A : SYNTHSE DE LA RECOMMANDATION - - - - - - - - 131

1 - LES FONDAMENTAUX RESPECTER - - - - - - - - - - - - - - - - - 131

2 - LA MATRISE DU COT GRACE UNE CONTRACTUALISATIONADAPTE CHAQUE TAPE - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1322.1 Le contrat dassistance matre douvrage - - - - - - - - - - 1322.2 Le contrat de matrise duvre - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1322.3 Le contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1322.3.1 La consultation des entreprises - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1322.3.2 Diffrents types de contrats habituels de travaux - - - - - - - - - - 1332.3.3 Passation du contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1332.3.4 La ralisation des travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1332.3.5 Les mesures daccompagnement lors des travaux - - - - - - - - 1342.4 Autres types de contrats qui se dveloppent - - - - - - - - - 134

PARTIE B : RECOMMANDATION DTAILLE - - - - - - - - - - - - 135

3 - ETAT DES LIEUX - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1353.1 La situation et les attentes des acteurs - - - - - - - - - - - - 1353.1.1 Synthse des rsultats de lenqute auprs

des matres douvrage - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1353.1.2 Le matre douvrage - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1363.1.3 Le matre duvre - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1363.1.4 Lentrepreneur - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1373.1.5 Les relations matre d'ouvrage matre d'uvre entrepreneur3.1.6 Lassureur - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1373.1.7 Quelques exemples de retour dexprience - - - - - - - - - - - - - 1383.2 Le respect des fondamentaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1383.2.1 La maturit du projet - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1383.2.2 Contractualisation des mmoires techniques - - - - - - - - - - - - 1383.2.3 Des dlais raisonnables chaque tape - - - - - - - - - - - - - - - 1393.2.4 Le jugement des offres - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1393.2.5 Contractualisation de la gestion des risques et opportunits - - 139

SOMMAIRE

RECOMMANDATIONSComment matriser les cots de son projet

TUNNELS ET OUVRAGES SOUTERRAINS - N 201 - MAI/JUIN 2007 129

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3.3 Les possibilits dvolution du prix - - - - - - - - - - - - - - - 1393.3.1 Les prix nouveaux et avenants - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1403.3.2 Le dossier de rclamation - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1403.3.3 Les rfrs ou constats - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1403.3.4 Le traitement des litiges : CCRA, arbitrage, - - - - - - - - - - - - 140

4 - GESTION DES RISQUES SPECIFIQUES AUX TRAVAUX SOUTERRAINS - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1404.1 Pourquoi une gestion des risques ? - - - - - - - - - - - - - - - 1414.2 Identification des risques - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1414.2.1 Incertitudes gologiques et gotechniques - - - - - - - - - - - - - - 1414.2.2 Contraintes environnementales - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1424.2.3 Scurit sur le chantier - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1424.2.4 Insuffisances de la conception - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1424.2.5 Inadaptation des mthodes de construction - - - - - - - - - - - - - 1424.2.6 Inadquation des contrats - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1424.3 valuation des risques identifis - - - - - - - - - - - - - - - - - 1434.3.1 Diffrents enjeux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1434.3.2 L'chelle de criticit - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1434.3.3 Acceptabilit du risque - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1434.4 Gestion des risques - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1444.4.1 Dcision de traitement et traabilit - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1444.4.2 Contractualisation de la gestion du risque - - - - - - - - - - - - - - 1444.4.3 Suivi et contrle - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 144

5 - MATRISER LE COT DE LOPRATION GRCE UNE CONTRACTUALISATION ADAPTE CHAQUE TAPE - - - - - 1455.1 Le contrat dassistance matre douvrage - - - - - - - - - - 1455.2. Les contrats de reconnaissances - - - - - - - - - - - - - - - - 1465.3 Les contrats dassurances - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1465.4. Le contrat de matrise duvre - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1465.4.1 La dvolution du contrat au matre d'uvre - - - - - - - - - - - - - 1465.4.2 La matrise du cot par le matre d'uvre - - - - - - - - - - - - - - - 1475.5 La gestion du risque et sa contractualisation entre

les acteurs - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1485.6 Le contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1485.6.1 Diffrents types de contrats de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - 1485.6.2 La consultation des entreprises - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1495.6.3 Passation du contrat de travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1505.6.4 La ralisation des travaux - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1505.6.5 Les mesures daccompagnement lors des travaux - - - - - - - - 1525.7 Autres types de contractualisation - - - - - - - - - - - - - - - - 1525.7.1 Contrat de conception-ralisation - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1535.7.2 Contrat de partenariat - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 153

Annexes1 - Quelques dfinitions essentielles - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1542 - Analyse dtaille de lenqute auprs des matres d'ouvrage 1553 - Quelques retours dexprience - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 1584 - Les possibilits dvolution du prix du contrat de travaux - 1615 - Bibliographie - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 167

En 1999 lAFTES publiait des recommandations sur la " dvolution des marchs publics de travaux en souterrain " [ rf. en annexe 5 ].Consciente des difficults que rencontraient les acteurs de la ralisation des travaux souterrains, elle avait mis des propositions,partiellement suivies deffet, pour amliorer cette dvolution, notamment : la responsabilisation du matre duvre par une rmunration adapte, llimination des offres anormalement basses et lincitation une plus grande prise en compte des analyses techniques des offres.

Pour autant, les pratiques de dvolution nont pas volu chez tous les matres douvrage et lon constate, au vu dune enqute quenous avons ralise : une tendance marque la forfaitisation des travaux, avec une drive vers linsuffisance dans la dfinition des projets, ainsi quau

transfert de risques parfois abusif de la part des matres douvrage, une attribution encore trs prpondrante des travaux au moins-disant, alors mme que l'esprit des pouvoirs publics a volu en

faveur dune recherche du mieux-disant.

Lintervention de plus en plus frquente des professionnels des achats conduit des ngociations qui se traduisent souvent par unesimple rduction des provisions et lon constate en cours de ralisation des drives financires consquentes sur nombre dopra-tions. Phnomne aggravant, les compagnies dassurance rechignent de plus en plus sengager dans ces oprations. La professionprsente ainsi une image ngative et fragile. Les entreprises spcialises ne ralisant plus uniquement des travaux souterrains, lerisque est grand dune dsaffection des grands groupes de travaux publics pour cette activit peu rentable, qui provoquerait un ass-chement progressif des comptences.

Au regard de ces constats, lAFTES a considr quil ny avait pas de fatalit la situation actuelle. Devant les perspectives de nettereprise de lactivit, elle a dcid de reprendre ses recommandations de 1999, en mettant en exergue les pistes damlioration danstoutes les phases de droulement dune opration et en proposant des pratiques originales, applicables y compris dans le cadre de larefonte du Code des Marchs Publics. Ces nouvelles recommandations se sont donc focalises sur les apports attendus dunecontractualisation qui permette une matrise dynamique et partage du cot de lopration, do son nouveau titre " Comment

PRAMBULE

AFTE

SRECOMMANDATIONSComment matriser les cots de son projet


matriser les cots de son projet" : pour tre efficace, cette matrise doit sexercer sur tous les types de contrats, de prestations intellec-tuelles comme de travaux, depuis le lancement de lopration par le matre douvrage jusquaux derniers rglements financiers destravaux de construction.

Notre groupe de travail, constitu de matres douvrage, de matres duvre et dentrepreneurs, a analys le droulement de quelquesoprations rcentes afin de comprendre les situations qui ont conduit aux difficults, et de retenir les pratiques qui se sont montresefficaces [ voir annexe 3 ]. Il a aussi ralis une enqute auprs dune cinquantaine de matres douvrage. Il nous est trs vite apparuque la matrise des risques tait au centre de la problmatique, mais que les acteurs nen partageaient ni les notions, ni leur estima-tion, ni leur rpartition, ni la gestion de leurs parades : ces recommandations dcrivent sommairement, dune part diffrents modesde matrise des risques et dautre part les diffrents mode de rglement des conflits selon les situations rencontres. Le handicapmajeur qui caractrise louvrage souterrain par rapport la plupart des travaux en surface est son caractre de prototype : contextegologique et implantation dans un environnement unique. La ralisation dun ouvrage souterrain implique donc une matrise desrisques adapte chacune des tapes de sa ralisation. Ainsi, lobjectif de ces recommandations est dobtenir la meilleure matrise ducot final, par une contractualisation quilibre en termes de rpartition des risques.

Dautres recommandations de lAFTES ayant trait de thmes spcifiques de matrise des risques lis aux travaux souterrains(contenu du mmoire de synthse gologique, matrise de la scurit sur les chantiers, intgration dun chantier en site urbain, luttecontre les nuisances dans les chantiers souterrains), nous ne les avons pas dvelopps nouveau ici. Nous avons en revanche dve-lopp des thmes qui ne sont pas spcifiques aux travaux souterrains, mais dont nous avons considr que la mise en uvre adaptetait essentielle lamlioration de la performance dans notre profession.

Le rsultat de notre travail se prsente sous la forme de deux parties indpendantes : une synthse de la recommandation (partie A),une recommandation dtaille regroupant un diagnostic de la situation actuelle, les pratiques de gestion des risques et nos proposi-tions damlioration (partie B). Lensemble est accompagn dannexes constitues de cas analyss, de pratiques russies et dunebibliographie.

Bien que nous pressentions que les oprations de rparation et de rhabilitation des ouvrages prendraient une part grandissante danslactivit de la profession ces prochaines annes, notre diagnostic a t tabli exclusivement partir doprations de constructiondont les problmatiques nous ont sembl apporter lclairage recherch pour lactivit globale de la profession. Toutefois, les prin-cipes dcrits ci-aprs peuvent tre mis en uvre avec bnfice dans ce type dactivit.

En travaux souterrains, plus que dans les autres activits destravaux publics, labsence de certitude est omniprsente et,pour surmonter cette difficult, un esprit de coopration enbonne intelligence dans une relation contractuelle quilibredoit tre recherch.

Lorganisation des matres douvrage est galement un lmentdterminant. Elle doit permettre un traitement rapide desvnements imprvus, imposant une ractivit de tous lesacteurs et une prise de dcision rapide.

Le groupe de travail a cherch faire merger, dans son analysedes conditions de russite, toutes les bonnes pratiques quipermettent datteindre cette matrise. Leur dtail est prsentdans la partie B et ses annexes ci-aprs.

Lvolution du contenu des recommandations de lAFTES en1999 sur la dvolution des travaux sest impose delle-mme,aprs examen des diffrents exemples de pratiques mises envidence dans les retours dexpriences doprations, et danslenqute auprs des matres douvrage.

La matrise des cots est le principe fdrateur de ces recom-mandations : seul un management de projet par la matrisedes risques permet datteindre cet objectif. Les diffrentesformes de contrat passer tout au long de lavancement duprojet doivent dcliner cet objectif. Plus les risques du projetsont importants et plus il est fondamental que ces recomman-dations soient mises en uvre.

RSUM DES RECOMMANDATIONS

AFTE

SRECOMMANDATIONS

Comment matriser les cots de son projet


De tous les risques1 matriser tout au long du projet, ceux quiaffectent la scurit des personnes et l'environnement doiventtre traits avec l'attention maximale. Les autres risques quepeut subir le projet (dfaut de qualit, dpassement de cot oude dlai, voire remise en cause du programme) sont traiter un niveau fix par le matre d'ouvrage. Plus les risques sontimportants, plus il est indispensable de respecter ces fondamen-taux et d'une manire gnrale les principes dicts dans cesrecommandations.

Pour aider leur mise en uvre, le matre douvrage doitdisposer des comptences ncessaires chaque tape : ilcontractualisera des solutions palliatives sil nen dispose pasnotamment auprs d'assistants matrise d'ouvrage.

La matrise du projet passe par le respect de plusieurs fonda-mentaux dcrits ci-dessous. Le choix dlibr de ne pas lesmettre en pratique conduit inluctablement des prises derisques frquemment sources de surcots.

La maturit du projet, dont on conoit que la dfinition estrelativement subjective pour un ouvrage caractre de proto-type, ncessite des tudes et des investigations dun niveaupermettant dobtenir une vision suffisamment prcise des diffi-cults pouvant tre rencontres pour quelles soient comprisespar tous les acteurs. Ces tudes ncessitent des dlais et unermunration adapts lobtention de cette vision. Lorsque lescontraintes du projet imposent de lancer les travaux dans untat de maturit insuffisante, lincertitude rsultante doit treexplicitement indique dans le contrat comme responsabilitdu matre douvrage.

Lexistence de ces incertitudes ncessite den identifier les causespar une valuation des risques ds le dmarrage du projet ettout au long de son droulement. Cette dmarche dyna-mique et partage au moyen dune mise jour rgulire entreles acteurs permet de dcider et de contractualiser les actionscorrectives de matrise des risques.

Lapplication de cette dmarche ds la phase de conception duprojet permet la mise en place dun programme optimumdassurances, qui privilgiera le systme en plusieurs lignes,couvrant non seulement les dommages aux tiers mais gale-ment les dommages louvrage. Mobilis plus en amont, lassu-reur pourra juger de la qualit dune gestion dynamique ettransparente des risques et mettre en place un programmeoptimal et cohrent.

Lanalyse des risques na dintrt que si elle permet de prendreles dcisions judicieuses pour les traiter au moyen de paradesadaptes. Cela ncessite :

un jugement des offres sur des critres pondrs et annoncs ; la contractualisation prcise de la gestion des risques avec

PARTIE A : SYNTHSE DE LA RECOMMANDATION

1 - LES FONDAMENTAUX RESPECTER

1 Le terme " risque " sentend au sens large : risques, incertitudes, alas et imprvus mais galement son aspect positif que sont les opportunits, contrepartietrop souvent oublie.

chacun des acteurs, au moyen dune rpartition issue dunedmarche volontaire et non fataliste ;

la contractualisation du mmoire de synthse golo-gique (cf. recommandation du CCTG fascicule 69 etrecommandation AFTES du GT 32 [rf. en annexe 5 ]) ;

la contractualisation du mmoire technique de lentre-preneur, tout au moins pour les parties convenues avec lematre douvrage lors de la mise au point du march ;

des contrats de matrise duvre et de travaux qui incitentles acteurs trouver les solutions lamiable et non rechercher les meilleurs arguments de contentieux ;

une rpartition quilibre des engagements de chaqueacteur dans son domaine de comptence et de responsabi-lit ;

la mise en place dune structure veillant trancher lesdiffrends ds quils se prsentent.

Mais il faut tre conscient quune telle contractualisation nap-portera ses effets bnfiques quavec la volont de transparenceet bonne foi de chaque intervenant et un engagement sur unevision des problmes rsoudre en bonne intelligence, au-deldes divergences dintrts propres chacun.

La gestion des risques doit permettre de : resserrer la fourchette de lincertitude au fur et mesure du

droulement de l'opration ; attirer lattention du matre douvrage sur la nature et lim-

portance des risques qui ne seraient pas pris en compte dansla fourchette de lincertitude.

La contractualisation des risques gnre la convergence desintrts si chacun estime ses esprances de gains suprieures auxrisques de pertes. Il faut pour cela que :

les enjeux soient clairement dfinis ; les seuils dacceptabilit de la criticit dun risque soient

dfinis par celui qui en a la charge ; lanalyse de risques fasse partie du dossier de conception.

AFTE



La dmarche dans lvaluation budgtaire dun projet doit distin-guer prix de rfrence et cot dobjectif qui intgre en sus uncertain pourcentage de risques ; elle peut s'appuyer sur uneanalyse des expriences passes la plus exhaustive possible : cecritre doit tre utilis pour dsigner le mieux disant des matresduvre.

Dans sa recherche constante de fiabilisation du cot final, lematre douvrage sappuie surtout sur son matre d'uvre : cesont les faits gnrateurs de cots et non le cot lui-mme quele matre d'uvre doit sefforcer de matriser.

Aucune bonne tude ne peut se drouler dans la prcipitation.Aussi, des dlais raisonnables doivent tre laisss au matred'uvre, dans chaque phase dtudes, pour lui permettre deproduire un bon projet.

Les mcanismes contractuels permettant plus de souplessedoivent tre retenus, qui donneront au matre duvre comp-tent en travaux souterrains les moyens de matriser le projet :dlais dtudes suffisants, modes de rmunration adapts auxvolutions du projet et son optimisation permanente.

2.3 - Le contrat de travaux2.3.1 - La consultation des entreprisesComme il n'existe pas de dfinition prcise et partage duniveau de dfinition dun projet, ncessaire et suffisante lors dela consultation, ce niveau varie selon les projets. La recomman-dation AFTES du GT 32 le dfinit surtout pour l'aspect golo-gique : chaque matre douvrage doit rflchir, partir de sonpropre retour dexpriences, tablir le niveau qui lui semble leplus adapt son projet.

Le rglement de consultation et les documents dappel doffresdoivent :

indiquer tout ce qui sera rendu contractuel. Des documentstrop fournis entranent plus facilement des contradictionset sont souvent cause de litiges ;

permettre l'entrepreneur de bien comprendre commentprsenter ses offres technique et financire ;

faire des demandes prcises, permettant une valuationobjective des offres selon les critres de choix annoncs ;

insister sur la ncessaire concordance entre les moyensprvus devant tre mis en uvre et les sous-dtails de prix,ainsi que sur la vraisemblance des rendements annoncs.

Si le matre d'ouvrage dcide de faire un appel aux variantes, ildoit veiller attentivement ce que le rglement de consultationdune part, dfinisse clairement les exigences minimales quedoivent respecter les propositions de variantes de lentrepriseainsi que leur traduction dans ses critres de jugement, et dautrepart, demande une analyse de risques associs, sous peine dedonner une prise facile un recours et une annulation de laprocdure.

Pour permettre lentreprise dtudier au mieux le projet, il estsouhaitable que lensemble des tudes ralises par le matre

Dans la contractualisation avec chacun des diffrents acteurs, lesdlais de remise des offres, de mise au point du contrat et deprparation des travaux ne doivent pas tre limits au strictminimum lgal : un dlai raisonnable doit tre accord chaquetype de prestataires en fonction du contexte spcifique duprojet, et il faut tre conscient quune partie de la russite de laprestation rside dans la qualit de sa prparation par les deuxparties.

2.1 - Le contrat dassistance matredouvrage A lorigine du projet, le matre douvrage doit prciser sonprogramme. Il lui est essentiel :

didentifier et dexprimer clairement ses besoins ; didentifier les contraintes du projet ; danalyser et de diagnostiquer lexistant au stade de la faisabilit ; de raliser des tudes pralables dveloppant des scnarii de

faisabilit ; de procder une analyse pralable des risques dans tous les

domaines ; dvaluer le besoin dassurances spcifiques ; de dfinir le mode de contractualisation de la matrise duvre ; dexercer un contrle extrieur sur la production du matre

duvre.

Sil ne dispose pas des comptences techniques internes, il feraappel pour cela un ou plusieurs assistants matre douvrage,qui doivent avoir des comptences reconnues en travauxsouterrains. Le contenu de leurs missions doit tre clairementdfini et explicit auprs du matre d'uvre et des entreprises,afin quil ny ait pas dambigut sur la rpartition des rles etresponsabilits de chacun [deux documents-guide sont indi-qus en annexe 5 sur le sujet].

Alors quil y a une relle utilit confier un rle global unassistant matre douvrage dans les phases dmergence et deconception du projet, il est recommand de limiter son rle des expertises ponctuelles dans la phase de travaux.

2.2 - Le contrat de matrise duvreLa comptence de la matrise duvre sexerce dans un contextedincertitudes souvent plus fort quon ne limagine. La compr-hension du contexte gologique est indispensable pour grerces incertitudes.

Lune des meilleures solutions pour la matrise du cot consiste faire partager les risques entre matre d'ouvrage et matred'uvre : cest ainsi que les quipes de matre d'ouvrage etmatre d'uvre auront une motivation convergente. Ainsi, onpeut utiliser des clauses dincitation ds que la maturit duprojet conduit le matre duvre sengager sur le respect descots de la construction. Les contraintes de la loi relative lamatrise douvrage publique (loi MOP) rduisent les approchespartenariales mais ne sopposent pas prvoir une incitationaux conomies par rapport au cot dobjectif.

2 - LA MATRISE DU COT GRCE UNE CONTRACTUALISATION ADAPTE CHAQUE TAPE

AFTE

SRECOMMANDATIONS



En thorie, le forfait inclut une marge pour alas de sorte quilpeut tre conclu un niveau de prix jug initialement suprieur.Pour autant, il ne peut tre affirm que le cot final sera suprieur ce quil aurait t avec dautres types de contrats. En revanche, ilest plus gnrateur de situations de blocage et de contentieux.Il est primordial que le mode didentification et de traitement descarts soit prvu dans le contrat pour obliger les parties unemeilleure gestion des imprvus permettant une matrise des cots.

2.3.3 - Passation du contrat de travaux

Lanalyse des offres, ngociation, mise au point du march

Nous rappelons que les matres d'ouvrage doivent indiquer lescritres pondrs qui seront utiliss dans lanalyse des offres et laslection de ladjudicataire. Il faut considrer lapproche" mieux-disant " en fonction dune analyse technique et finan-cire objective en application de ces critres. Notamment,lexamen attentif de la faon dont lentreprise a pris en compteet complt lanalyse de risques, permet aux matres d'ouvragedvaluer objectivement la qualit technique de loffre.

Le systme de la double enveloppe avec analyse technique sansconnaissance des prix permet galement une plus grandeobjectivit.

Dans cette phase, les points fondamentaux respecter sont lessuivants :

Se donner du temps ; la phase assistance au contrat detravaux (ACT) peut durer jusqu 10 mois ;

Faire une revue de contrat : grce au recul dont il dispose,lacheteur y vrifie en particulier la cohrence des alas prispar le matre d'ouvrage et par lentreprise.

2.3.4 - La ralisation des travauxLa priode de prparation du chantierLe dlai de prparation des travaux aprs signature du marchdoit permettre lentreprise de bien anticiper son chantier etnotamment approfondir son analyse des risques. Il est impratifque les emprises soient disponibles pour anticiper les sondagescomplmentaires ventuellement ncessaires ainsi que linstalla-tion du chantier.

Le partage des donnes en temps relLes vnements survenus doivent faire lobjet de constatscontradictoires en toute transparence. Les dveloppementsrcents dans la conduite des chantiers vont dans le sens dunaffichage et dun rcolement immdiat des faits constats. Il estde la responsabilit de lentreprise et du matre d'uvre demettre jour lanalyse de risques pour prendre en compte lim-pact de ces vnements.

Le traitement des donnes lavancementLa mise disposition de ces informations facilite le dialogue. Lematre d'uvre veillera ne pas remettre en cause sans fonde-ment la stratgie de lentreprise, par exemple en ce qui concernela conduite des travaux retenue dans le contrat.Le principe de transparence entre matre d'ouvrage / matred'uvre / entreprise doit conduire tablir des points technico-financiers quelques jalons davancement, par exemple 25 50

duvre soient mises sa disposition. Lors dun appel doffres,ce dlai dtudes doit tre au moins de 3 mois pour les projetscomplexes : les conomies de temps sur le dlai de lappel dof-fres sont drisoires en regard des dlais des tudes amont et destravaux, et les conomies de dlai sont faites au dtriment de ladtermination des risques.

Avant louverture des plis des entreprises, le matre duvre doitproposer le cot de rfrence des travaux et le matre douvragefixer celui quil retient.

Au-del des modes de consultation courants, est appel sedvelopper un mode innovant, y compris dans le cadre de la loiMOP : le dialogue comptitif. Cest une dmarche qui aboutit un march dans lequel le contenu a galement t ngoci et dontl'analyse de risques fait partie intgrante. Le matre douvragepeut recourir la procdure de dialogue comptitif conditionde ne pas confier l'entrepreneur l'intgralit de la conceptionde l'ouvrage et son excution : il ne peut lancer cette dmarcheque sur la base d'un avant-projet (AVP) au minimum.

2.3.2 - Diffrents types de contrats habituels de travauxLa formule de passation de ces marchs de travaux doit tresoigneusement choisie sur la base de trois critres :

le niveau de dfinition de louvrage au lancement de laprocdure ;

le mode de partage des risques le plus efficace ; le mode de rmunration le plus adquat.

Contrat sur prix mixtes forfaitaires et unitaires

Il importe que lestimation des quantits soit "honnte", et quelentreprise puisse comprendre comment elles ont t calcules.Un coefficient dincitation est favorable la rduction des quan-tits, sous rserve quil ne prenne pas le pas sur les exigences tech-niques dans le droulement du chantier. Pour matriser lescots, il est ncessaire de prvoir de faon anticipe un mode derglement des carts prvisibles valus dans lanalyse de risques.

La dcomposition du cot des diffrentes natures douvrage enprix unitaires et /ou forfaitaires doit prendre en compte la ralitdes problmes susceptibles dtre rencontrs et permettre notam-ment les adaptations normales des pas davancement et dessoutnements, lies la variabilit des caractristiques du terrain.

Contrat global et forfaitaireLe forfait est le mode de rmunration qui fait supporter len-treprise le maximum dalas : en consquence il nest utiliserque pour les projets dont les risques rsiduels sont clairementidentifis en fin dtape de conception. La fiabilit du prixrepose sur la prcision des tudes ralises et suppose quaucunlment extrieur ne le remettra en cause, en particulier lorsquilsubsiste des incertitudes ou des contraintes non cernes ou quele projet est sujet volutions.Le matre d'uvre ne dirige plus seul les travaux mais contrlelatteinte des rsultats et des objectifs : il doit tre actif dans lana-lyse des ventuelles optimisations, et dans lanticipation des litiges.Ce contrat est le mieux appropri lorsque le contexte du projetest bien dfini car il responsabilise mieux lentreprise et permetdes optimisations acceptables du soutnement.

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peut jouer un rle de " comit de veille " qui dsamorce de faonprventive ce que le " comit de rsolution des diffrends ", pluscouramment utilis, traitera plus tard de faon curative etpnible. Il est prfrable que le principe et les modalits de fonc-tionnement de ce " facilitateur " soient prvus au contrat.

Le rglement des litiges par un Comit de rsolution desdiffrendsLefficacit de ce Comit dpend directement de la comp-tence, de la crdibilit et de lautorit professionnelle de sesmembres. Dans le cas o des rgles internes ou externes nepermettraient pas un matre douvrage daller jusqu linter-vention de ce tiers, il est primordial que des clauses du marchprvoient explicitement les modalits de traitement des litiges.

Son intervention doit permettre daboutir rapidement dessolutions qui assurent :

que chacun vitera les attitudes biaises ; que les acteurs, une fois le problme rgl, pourront se

concentrer en priorit sur le droulement des travaux ; le respect du principe, inscrit dans la loi, qu " un matre

d'ouvrage ne peut payer que ce quil doit ", sans quil puissepour autant rejeter indment les demandes du matred'uvre ou des entreprises ;

une meilleure scurit de lachat public.

2.4 - Autres types de contrats qui sedveloppentIl nous a sembl utile de citer ces contrats qui sont amens sedvelopper sans pour cela tre capables aujourdhui de proposerdes recommandations pertinentes sur la faon de bien lesmettre en uvre pour matriser les cots.

Contrat " cost + fee "Les tudes de conception, y compris habituellement les tudesdexcution, sont faites par le matre duvre antrieurement la consultation ce qui ncessite de dtailler le plus possiblel'analyse de risques.

Contrat de conception-ralisationCe type de contrat est recommander lorsquil existe uneimbrication troite entre conception et ralisation (ouvragesexistants, ou lorsque le mode de financement impose un prixforfaitaire " tous alas compris ").

L'analyse de risques est mise jour rgulirement et conjointe-ment par les quipes.

Sa russite dpend de la capacit intgrer et faire vivre unequipe intgre : les mcanismes contractuels dintressementsont de nature rendre convergents les intrts des acteurs.

Il faut noter que les assureurs semblent prfrer les contratsspars qui leur permettent de mieux identifier les responsabi-lits contractuelles.

Contrat de partenariatLe fondement de ce type de contrat est clairement la recherchedune relation non conflictuelle par une gestion des risquesconjointe tout au long des contrats. Il est couramment utilisen Grande Bretagne sous lappellation NEC (New EngineeringContract). Ce type de contrat a dj t mis en uvre enFrance (exemple en annexe 3), mais il nest pas applicable enltat dans le cadre du code des marchs publics.

75 %, qui doivent dboucher sur un accord rapide entre lesparties pour la rmunration des sujtions imprvues rencon-tres. Ils sont galement le moment privilgi pour un examende la pertinence des mesures prises dans la gestion des risques.

Limplication des assureursLes assureurs ne doivent pas tre laisss lcart mais participer laccompagnement du chantier comme la dfinition des recon-naissances et auscultations en cours de chantier. La mise jour delanalyse de risques est une preuve de limplication des acteursdans la gestion des risques pris en compte dans la police initiale.

Le risque environnemental

Ce risque peut tre gr, en appliquant la lettre les textes lgis-latifs, ainsi que le chapitre III du fascicule 70 du CCTG. Il estrappel les recommandations de l'AFTES " L'intgration envi-ronnementale d'un chantier en souterrain en site urbain " et lesconseils du " Guide des bonnes pratiques environnementales "dites par FNTP/MATE/AMF [rf. en annexe 5].

Mmes contraignantes et sous rserve que les normes de scuritsoient appliques la lettre, des oprations " porte ouverte "savrent souvent obligatoires.

Lensemble de ces actions, mme si elles psent dans le budgetde lopration, permettent de matriser les risques de surve-nance doppositions inconsidres des populations voisines.

Un regard particulier devra tre apport en milieu urbain surles risques de tassements, gnrateurs de la plupart des litiges.Ce point est incontournable et une vigilance doit tre prsentetout au long du chantier pour matriser ce risque.

Les risques lis aux drives des cotsNous appelons lattention sur deux enseignements des retoursdexprience :

il est pratiquement impossible de rcuprer une situationqui a drap en dbut de chantier (25 % davancement) ;

des indicateurs permettent didentifier ds le dbut destravaux les drives significatives et destimer de manireraliste la valeur du cot final.

Le matre d'uvre doit donc mettre en place ds le dmarragedu contrat un systme de management des cots avec les entre-prises, et tre attentif aux premiers rsultats de lanalyse. Cemanagement des cots doit tre li au management des vne-ments. Les risques doivent tre recenss en fonction des arbresdvnements qui permettront didentifier et dvaluer leursconsquences. Quand des actions correctives sont dcides, ilfaut veiller au cot de ces actions et leur impact par rapportaux rsultats escompts, qui devront tre mesurables.

2.3.5 - Les mesures daccompagnement lorsdes travauxLa dtection et le dialogueLa matrise des risques nest pas une tape mais un processuscontinu, ncessitant d'tablir des relations de confiance.Pousser la ngociation fait merger des solutions techniquespertinentes : il faut viter de cantonner les acteurs dans ladfense de positions radicales.

Les expriences rcentes conduisent proposer un " facilita-teur ", qui participe aux runions ds le dmarrage du contrat,

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3.1 - La situation et les attentes desacteurs

3.1.1 - Synthse des rsultats de lenquteauprs des matres douvrageDes tendances fortes ont pu tre dgages sur les points suivants :

Il y a peu de recours lassistance matre d'ouvrage ou laconduite dopration, malgr le fait admis quun vritableprofessionnel des travaux souterrains apporte un point devue technique tout fait utile et, pour des projets fortsenjeux, indispensable ;

Le plus souvent, les dlais pour la remise des offres commepour la prparation des travaux, sont limits au strictminimum lgal ; le temps laiss lentreprise est souventtrop court en regard de limportance des tudes mener ;

La notice technique de lentreprise nest rendue contrac-tuelle que dans 40 % des cas environ, le matre d'ouvrage nesouhaitant pas tre engag sur un document propre len-treprise. Elle sert cependant valuer loffre des candidats,ce qui nest pas sans importance, puisque cette note a parfoisun poids prpondrant par rapport au prix ;

Dans environ la moiti des cas, le mmoire de synthsegologique nest pas rendu contractuel. Ajout la multipli-cation des marchs rmunrs au forfait, ceci montre unetendance des matres d'ouvrage laisser dans ce domaine unmaximum de risques la charge de lentreprise. A contrario,rares sont les cas pour lesquels le traitement des opportu-nits dconomies ou de gains (partage ventuel entre lesparties) est dfini dans le contrat. Ceci bride souvent lesdmarches dinnovation ;

Tous les acteurs considrent que le domaine des souterrainsinquite dabord les financeurs et les assureurs mais aussi lesmanagers. Il en est rsult un lent dclin du volume dactivitdans les dernires dcennies, donc une diminution des comp-tences de la profession. La notion de dveloppement durableredonne plus de faveur aux ouvrages souterrains : la professiondoit donc se doter nouveau de ressources et doutils pour faireface aux besoins en vue.

Le prsent tat des lieux sappuie sur lanalyse : de retours dexpriences rcents apports par les membres

du groupe de travail ; dune enqute faite par lAFTES, fin 2005, auprs dune

cinquantaine de matres douvrage, qui couvrent lensembledes domaines des transports, de lnergie et de leau dans leprimtre des travaux en souterrain.

Il tablit le constat de situations et/ou dcarts par rapport auxrgles et bonnes pratiques transcrites dans les diffrentsdocuments traitant de la contractualisation des travaux ensouterrains.

Dans un souci de comprhension partage, nous avons jugncessaire de prciser, en annexe 1, quelques dfinitions essen-tielles utilises souvent diffremment par les acteurs, telles quenous les entendons dans le prsent document : le projet, les rleset les responsabilits des acteurs, les risques, lestimation, les cots.

Il n'a pas t possible d'intgrer dans ces recommandations lespublications rcentes (travaux de l'AITES " Guidelines fortunneling risk management : International TunnelingAssociation, Working Group N2, et de l'ITIG " A code of prac-tice for risk management of tunnel works "). Nanmoins, cesprsentes recommandations sont en cohrence avec ces travaux.

PARTIE B : RECOMMANDATION DTAILLE3 - ETAT DES LIEUX

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Le matre d'ouvrage face aux risques, aux alas et auximprvus

Au-del des risques techniques couramment analyss, lesrisques, alas et imprvus qui semblent le moins bien pris encompte sont :

la contrainte socitale et lenvironnement du projet ; les risques contractuels lis aux marchs comprenant des

alas dexcution forts ; les consquences des sujtions imprvues lies au sous-sol,

dont la charge lui appartient.

Devant le foisonnement des risques, beaucoup de directionsdopration ont la tentation de se rfugier dans un " wait andsee " peu propice la matrise des cots.

Le rle des services achats

Lexistence des directions des achats est un fait acquis. Leurimplication oprationnelle dans le processus de dvolution etde gestion des marchs ne se rduit pas la rduction desmarges en priode de dvolution mais vise obtenir le meilleurcot global, scuriser le contrat en identifiant quelle provisionest constitue, par qui, pour couvrir quel risque. La continuitde leur implication tout au long du chantier est variable selonles matres d'ouvrage.

Actuellement, les directions des achats redoutent largement,voire proscrivent, toute forme de partenariat avec les diffrentssecteurs professionnels.

3.1.3 - Le matre duvreLe positionnement de la matrise duvre par rapport lamatrise douvrage sinscrit aujourdhui dans un large ventailde situations : " interne, externe, mixte, publique, prive ". Latendance au recours une matrise duvre externe devrait sac-centuer dans lavenir, conformment aux prconisations desrgles communautaires.

La comptence de la matrise duvre interne est parfois faible cause du manque de pratique des travaux souterrains. Mais laprestation de la matrise duvre externe est souvent dfiniequand le projet est encore trs flou. Lincertitude sur le cotfinal au moment de la contractualisation avec le matre d'uvrerend la loi MOP mal adapte aux travaux souterrains. Parmi lescritres de choix, la comptence technique propre du matred'uvre nest pas toujours suffisamment prise en compte, alorsquelle est fondamentale. Cette comptence s'appuie d'abordsur l'exprience acquise dans la ralisation de projet (rfrences)mais galement dans la capacit utiliser les donnes provenantd'autres ralisations. Malheureusement la profession destravaux souterrains souffre de la faible capitalisation desdonnes issues d'oprations ralises qui faciliterait grandementla matrise des cots. Certaines formes de contractualisation,o sa rmunration est rvise selon lvolution du cot prvi-sionnel arrt la fin des tudes davant-projet ou de projet, nelincitent pas rechercher des conomies. De mme, le niveaudes pnalits pouvant lui tre appliques en cas de dpassementdu cot prvisionnel peut l'inciter ne pas remettre une offresincre.

On constate peu de drogations aux CCAG et CCTG lors-quils sont utiliss. Parfois, il est fait usage de documentsinternes aux organismes, qui sy substituent ;

Pratiquement aucune assurance n'est mise en place par lematre d'ouvrage. Les derniers projets qui ont fait l'objetd'une assurance contracte par le matre d'ouvrage (tousrisques chantier -TRC- tendue, police unique de chantier-PUC- ou autre) remontent au tout dbut des annes 2000.Le matre d'ouvrage veille aujourdhui ce que lesdommages aux tiers soient bien assurs, mais se soucie peusouvent dassurer les dommages louvrage ;

Procdures de dvolution : les appels doffres ouverts sontutiliss dans la majorit des cas et les appels doffresrestreints sont galement courants. Les partenariatspublic-priv (PPP) sont inexistants et le champ d'utilisa-tion de la conception-ralisation se limite aux montagesen concession ;

trs peu de matres d'ouvrage contractualisent ce quiconcerne la description des risques et opportunits, leursmodalits de traitement en cours dexcution ni ne recou-rent lintressement.

Le rsultat dtaill de cette enqute est prsent en annexe 2.

3.1.2 - Le matre douvrageLes attentes du matre d'ouvrage

le respect du budget, la qualit de la construction, le respect des dlais,

Les matres d'ouvrage ont des stratgies trs diffrentes dansl'annonce des cots avant le bouclage du financement, dont ilsmsestiment souvent les consquences sur le droulement duprojet :

les uns privilgient la prise de risque en annonant des esti-mations financires faibles pour permettre le lancement delopration, quitte ce que cela rende ensuite difficile laconduite du projet avec une enveloppe budgtaire insuffi-sante ;

les autres privilgient la fiabilit du cot annonc, et neprennent donc leurs dcisions quaprs des tudes relative-ment dtailles.

Les dlais ont galement une importance prpondrante maisils sont trop souvent fixs sans rel lien avec les exigences tech-niques du projet quand ils leur sont imposs.

Lorganisation du matre d'ouvrage

On trouve aujourdhui en France diffrents types de matresd'ouvrage : certains ont leurs propres services techniques, dau-tres font appel une assistance " administrative " (gestionnairedopration) ou " technico-administrative ". Certains matresd'ouvrage ont souvent tendance aborder les marchs desouterrains comme des marchs de construction standards :malgr les risques inhrents ce type de travaux, le recours une comptence technique forte ne leur apparat pas commeun besoin.

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entreprises et ne tire pas le meilleur parti des mthodes de rali-sation quelles pourraient proposer. Par ailleurs, le matred'uvre nest pas incit analyser les variantes proposes par lesentreprises, faute dune rmunration approprie.

Trop souvent, le matre d'uvre ou le matre d'ouvrage ne veutprendre en compte la ralit des situations rencontres sur leterrain qu la fin de lopration : ceci ne favorise pas la srnitconomique de lentrepreneur pendant le droulement du chan-tier et pousse leurs juristes conseiller de ne pas signer davenanten cours de chantier, pour prserver lavenir contentieux.

Le manque de confiance les uns envers les autres fait driver unepart importante des nergies et des comptences aux aspectsprocduraux sur le mode des relations conflictuelles, au dtri-ment des aspects techniques : tous souhaitent un rquilibrage.

Dans le domaine des rclamations, les entreprises ne sont pasassez conscientes que les reprsentants du matre d'ouvrage ontune marge de ngociation limite pour obtenir un accordamiable, qui conduit le matre d'uvre proposer comme seulrglement ce qui lui semble incontestablement d par le matred'ouvrage. On a ainsi constat, ces dernires annes, unedcroissance du ratio " rglement accord / montant rclam "gnrateur dinflation strile dans les demandes et de propen-sion aux contentieux.

3.1.6 - LassureurLes assureurs sont rticents assurer des sinistres de pointe, peufrquents mais lourds. Cette situation nest malgr tout pasrdhibitoire condition quun dialogue contractant/assureursur le niveau de risque sinstalle. La construction reprsente2 % des recettes des assureurs, et cest une branche considre" hauts risques " : les assureurs ont donc tendance laban-donner, dautant que la notion douvrage leur pose souventproblme en travaux souterrains, notamment pour les travauxdexcavation (pour eux louvrage nexiste que sil est revtu).

Comme pour tout type douvrage, il y a autant dassureurs quily a dintervenants. En effet, chaque acteur contracte une policedassurances annuelle couvrant sa responsabilit civile profes-sionnelle. Toutefois, louvrage souterrain se distingue des autrespar limportance que peuvent prsenter certains risques tant vis--vis de lenvironnement que pour louvrage lui-mme, surtoutpendant la priode de construction ou lors de lourds travaux demaintenance. Quelques sinistres trs mdiatiss ont illustr ceconstat.

Est apparu depuis longtemps lintrt de mettre en place unprogramme dassurances coordonn pour permettre de couvrir lesrisques spcifiques. La TRC (Tous Risques Chantier) sest ainsidveloppe : initialement conue pour couvrir uniquement lou-vrage en cours de construction, elle a souvent t tendue, pour lestravaux souterrains, aux dommages causs aux ouvrages existantsou avoisinants. Souscrite par le matre d'ouvrage ou lentrepreneur,elle couvre tous les intervenants et se substitue pour les dommagescouverts la police dassurances de chaque intervenant.

Mais il a parfois t oubli que lassureur ne veut ou ne peutcouvrir quun risque dont la survenance est alatoire et peuprobable, et non un risque prvisible. Lassureur, mobilis pourcouvrir des risques mal matriss (impacts sur le voisinage, diffi-

3.1.4 - LentrepreneurSon objectif est dabord de gagner lappel doffres dans desconditions qui lui permettent de tirer une marge bnficiaire delexcution des travaux : il sengage excuter une prestationpour un prix donn, avec un profit escompt dont la lgitimitnest pas toujours reconnue. Pour gagner lappel doffres, ilsoblige prsenter la copie la plus attractive et son comporte-ment est conditionn par le contenu du dossier de consultation :

si le dlai dtude est trop court, le moins-disant risquedtre celui qui na pas vu toutes les difficults ;

si le critre de choix prpondrant est le prix, lentrepreneura intrt minimiser les risques pris en compte ;

si le dossier de conception prsente des " imperfections "notoires, il est tent de les exploiter ;

si les risques lui semblent " abusivement " transfrs, notam-ment ceux pour lesquels il na aucune possibilit daction,son offre nest pas conomique ou contient des impasses,sources de litiges lors des travaux.

Lentrepreneur considre que certaines pratiques aprs remisedes offres tendent vicier les rapports entre les acteurs et ouvrirla porte aux litiges ultrieurs :

La dmarche des acheteurs consistant demander des rabaiscomplmentaires ne peut que produire un prix bas " provi-soire ", non justifi par la technique ;

Labsence de prise en compte de son mmoire techniquelimine la relation du prix avec sa justification technique.

Il est admis par tous que lentrepreneur est responsable desmthodes et des cadences retenues pour la ralisation destravaux. Mais ces mthodes sont choisies en rapport direct avecle dossier gologique fourni dans le dossier de consultation : lesol " appartient " au matre d'ouvrage, et les informations quedonne ce dernier dterminent directement les prix qui lui sontproposs.

3.1.5 - Les relations matre d'ouvrage matred'uvre entrepreneurLes propos qui suivent, frquemment entendus dans la priodercente, invitent rflchir :

" Certains matres d'ouvrage ont eu des comportementsabusifs au-del du code des marchs publics, ce qui aprovoqu des pertes conomiques importantes pour lesentreprises " ;

Les confusions entre risques, alas et imprvus dans lapriode de dvolution aboutissent linsertion dans lescontrats dune clause concernant " Les sujtions imprvues ",qui est la source de beaucoup de diffrends ;

" La prise de risques nest pas assez partage " ; " La transparence nest pas la rgle dans la relation tripartite " ; " Les intrts des trois acteurs sont divergents dans le cadre

contractuel daujourdhui ".

Lvolution du cadre de la concurrence pour le choix des matresd'uvre a cr des situations o la ncessaire communautdesprit entre les matres d'ouvrage et leurs matres d'uvre estsouvent battue en brche.

Parfois, la conception du matre d'uvre bride la crativit des

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Ces expriences nous semblent reprsentatives de la situationgnrale de la profession, autant dans leurs russites, dans leurschecs que dans les carences constates. La connaissance et lap-propriation par les diffrents acteurs de pratiques dj exis-tantes, mais peu utilises ce jour, est prendre comme unpremier apport de notre travail. Lannexe 3 prsente en dtailnotre analyse de ces retours dexprience et lannexe 5 unebibliographie complmentaire.

3.2 - Le respect des fondamentauxNotre enqute a permis de constater que certaines pratiquesntaient pas conformes aux rgles fondamentales dictesnotamment dans le fascicule 69 du CCTG. Par ailleurs,labsence de retour aux sources et lusage du " copiercoller "pour la rdaction des dossiers de consultation des entreprises(DCE) ont introduit des habitudes nfastes la bonne matrisedes cots.

3.2.1 - La maturit du projetAucune bonne tude de projet souterrain ne peut se droulerdans la prcipitation. Il faut tout projet un dlai de " mrisse-ment " de la conception car le matre d'uvre doit tenir comptede critres multiples et interdpendants. Les reconnaissances,essais, mesures, constats, la dfinition des mthodes construc-tives, lexamen de leur adquation avec lenvironnement et lagologie, le choix de la solution de construction sont des tapesde la conception qui demandent du temps et de la rflexion. Leniveau de prcision suffisant des tudes est une notion difficile-ment partage entre le matre d'ouvrage et le matre d'uvre.Le matre d'ouvrage a souvent tendance considrer les recon-naissances et les tudes plus approfondies comme inutilespuisque dune part la ralit rencontre lors des travaux esttoujours diffrente et que la prcision des tudes nest jamaissuffisante pour viter les alas mais, en revanche, renchrit laplupart du temps les cots prvisionnels.

Pourtant, la prparation dune opration par des tudes etreconnaissances est un des lments de matrise des cots. Unetude statistique mene sur plusieurs ouvrages souterrainsraliss (tude ralise en 1980 dans le cadre dune troisimeanne denseignement lENPC par Christian de Joannis deVerclos, encadre par M.Panet) avait montr sans quivoqueque la drive des cots au cours des travaux tait inversementproportionnelle linvestissement dvelopp au cours destudes, notamment en matire de reconnaissances gologiques(cf. figure 1).

3.2.2 - Contractualisation des mmoires techniques Le mmoire de synthse du dossier gologique

En 1982, le fascicule 69 du CCTG notait comme " novationimportante " la contractualisation du mmoire de synthse dudossier gologique. En effet, ce mmoire dfinit les conditionsnormalement prvisibles et permet ainsi de dterminer, en casde difficult, si lon est dans les conditions des articles 14, 15,16, 17, 19 du CCAG ou de larticle 6 (conditions techniquesimprvues) du CCTG : dfinir une rgle claire dans un contrat

cults techniques de creusement), a ragi rapidement dans lemeilleur des cas en augmentant la tarification et les obligationsdes intervenants en matire de prvention des risques, et dans lepire des cas en refusant de mettre en place une couverture.Cette raction a t amplifie par le fait que la rigueur degestion la conduit sectoriser ses clients et donc rduire lechamp de la mutualisation.

3.1.7 - Quelques exemples de retour dexprienceLes principaux enseignements des expriences franaises ettrangres qui nous ont paru trs significatives peuvent trersums ainsi :

Tunnel PONIATOWSKI (Paris) : dans cette oprationcopilote entre matre d'uvre et entreprise tant au plantechnique que financier, la primaut donne au dbattechnique et le jeu " livres ouverts " ont permis aux acteursde raliser le chantier dans des conditions de satisfaction dumatre d'ouvrage et de performance conomique partagepar tous ;

EOLE : le matre d'ouvrage et le matre d'uvre ont essayde matriser les incertitudes en recherchant en permanenceune gestion quilibre des risques, permettant aux entre-prises dassocier leurs comptences pour la russite duprojet ;

Tunnel du SOMPORT : un manque de clart des rglesdu jeu et une insuffisance de dialogue entre les partenairesont gnr une situation difficile, aboutissant la situationdcrite au 3.3.3 ;

Mthode MERP (Mmoire dEvaluation des RisquesPrvisibles) : elle consiste faire tablir par le matred'uvre la liste des risques avec quantification de limpactfinancier et demander aux entreprises de faire leur propo-sition sur le sujet en phase dappel doffres. Cet lment ducontrat est ensuite utilis pour rtribuer les consquencesconomiques des risques effectivement survenus, avec uneclause dintressement en cas de respect de lenveloppefinancire du march. Il est noter que cette dmarche a tapplique ce jour seulement des contrats de terrasse-ment et douvrage dart mais est parfaitement adaptable auxtravaux souterrains. Cette mthode a t transmise lacommission centrale des marchs pour faciliter son intro-duction dans les DCE ;

Norme SIA (Socit des Ingnieurs et Architectes suisses) :elle prvoit notamment la prsence sur chaque projet dungologue indpendant du matre d'uvre, un listing desrisques potentiels dans le dossier de consultation des entre-prises, une rpartition a priori des risques entre matred'ouvrage et entreprises, et un mode de calcul du dlaicontractuel en fonction des risques rencontrs ;

" Partnering " anglais : il permet de rapprocher utilementle savoir-faire de lentreprise et du matre d'uvre, dont lamission est toujours beaucoup plus " pointue " et dtaillequen France ;

Recommandations italiennes : elles donnent un exempleassez prcis du contenu et des attendus des phases deconception, contractualisation et ralisation des ouvragessouterrains.

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tablissement des procdures daccs et ralisation deltude de sret (incendie) dbouchant sur des documentstels que " procdures dvacuation ", en dialogue avec desorganismes extrieurs dont on ne matrise pas lagenda.

3.2.4 - Le jugement des offresLentreprise, par son mmoire technique, prcise sa comprhen-sion du projet dfini dans le DCE, les moyens quelle proposede mettre en uvre et les rsultats auxquels elle compte aboutir.La prise en compte de ces informations offre une possibilit aumatre d'ouvrage et au matre d'uvre de vrifier la fiabilit duprix et la solidit de loffre, donc de limiter le risque de driveultrieure des cots.

Bien que lexpression " mieux-disant " soit souvent prononce,force est de constater que la pondration des critres de juge-ment des offres est telle que cest souvent loffre la moins-disantequi est retenue. Dans le cas contraire, le matre d'ouvrage craintque son choix du mieux-disant soit remis en cause par sesinstances de contrle des marchs, ou pire par un juge saisi parune entreprise vince, souvent sur des motifs de procdure quiauraient pu sappliquer galement au moins-disant !

3.2.5 - Contractualisation de la gestion desrisques et opportunitsNotre enqute a rvl une drive dans la rpartition des cons-quences des alas au travers du mode de rmunration. On peutciter dans ce registre labsence de " coefficient dincitation " ouencore la tendance au " forfait ", alors que les travaux souterrainssont trs propices aux fortes volutions de quantits. Troisniveaux de risques peuvent tre distingus :

le risque pris par lentrepreneur en tablissant ses prix :mme dans le cas o le terrain a bien les caractristiquesdcrites dans le mmoire gologique et gotechnique, lamthode choisie par lentreprise et les cadences dexcutionpeuvent savrer plus ou moins adaptes. Cest dans ce casque le recours un " coefficient dincitation " prsente unintrt, sous rserve quil ne prenne pas le pas sur lesexigences techniques dans le droulement du chantier. Anoter que les marchs qui laissent une souplesse dadap-tation, par exemple quant aux pas davancement etaux profils-types de soutnement, favorisent leur bondroulement ;

le risque li des difficults prvisibles mais qui ne peuventpas tre compltement cernes (incertitudes de type 2 dansla recommandation du GT 32) : cest ce cas que sappliquevritablement la " gestion des risques " dans le cadre dunmarch ;

le risque li la survenance de situations extraordinaires etimprvisibles : ils sortent du cadre du march de travaux ousont traiter selon ses clauses dimprvision.

3.3 - Les possibilits dvolution du prixChacun des acteurs constate que le droit prend une place crois-sante dans lexcution des marchs de travaux :

la concurrence dans la passation des contrats de matriseduvre est apparue ;

reste la meilleure faon dviter des drives de cots pour lematre d'ouvrage, chacun des acteurs se trouvant face sespropres responsabilits.

Le mmoire technique de loffre de lentreprise

Le fascicule 69 indique galement que " cest partir dummoire de synthse que lentreprise se fonde pour choisir lesmthodes dexcution, pour fixer la proportion des diffrentstypes de soutnement sils ne sont pas suffisamment dfinis parle DCE et pour fixer ses prix ". Cest dans son mmoire tech-nique que lentreprise prcise les moyens quelle mettra enuvre pour garantir les cadences, do dcoule le respect duplanning.

3.2.3 - Des dlais raisonnables chaque tapeNotre enqute a galement rvl que les dlais donns lentre-prise taient souvent limits aux seuls dlais lgaux dun marchde travaux courants.

Dlai de remise des offres

Par rapport un ouvrage courant, ltude de prix dun ouvragesouterrain impose plusieurs tches spcifiques supplmentaires :

analyse dtaille du dossier gologique ; dfinition prcise du mode de creusement et des soutne-

ments ; choix des matriels et des engins, dtermination des

cadences, partir de cette analyse ; dtermination dune ventilation et dun clairage de chan-

tier satisfaisants, conditions essentielles dune bonneexcution.

Dlai de prparation des travaux

De mme que pour ltude de prix, la prparation dun chantierde tunnel implique des tches supplmentaires par rapport unouvrage classique :

essais gotechniques complmentaires permettant lentre-prise daffiner les moyens mettre en uvre ;

analyse des alas et proposition des mesures propres grerles risques, et approche de ladaptabilit des moyens mis enuvre face dventuelles variations des conditionsdexcution ;

Figure 1

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S

matrise des autres risques que peut subir le projet (dfaut dequalit, dpassement de cot ou de dlai, voire remise en causedu programme) du fait des incertitudes, contraintes extrieures,dfauts de conception et dexcution, vnements imprvus,contrats inadapts : pour ces risques, le droit lerreur est permiset le niveau est fixer avec le matre d'ouvrage.

Il appartient tous les acteurs de veiller en premire priorit assurer en permanence un niveau de matrise des risques que leprojet peut faire courir aux tiers (scurit des personnes, envi-ronnement) et adapter ce niveau de matrise limportance dechaque risque : pour ces risques, le niveau doit tre maximal.En deuxime priorit, ils assureront en continu un niveau de

RECOMMANDATIONSComment matriser les cots de son projet


preneur rechercher en cours de chantier lalimentation deson dossier de rclamation plutt que le consensus technico-financier.

Enfin, dans de nombreux cas, lengorgement des juridictions etla lourdeur de lengagement dun contentieux conduisentlentrepreneur ngocier avec le matre d'ouvrage, si celui-ci estdispos le faire.

3.3.3 - Les rfrs ou constatsUtilise dans les cas extrmes, la requte en rfr a pour objetdobtenir la dsignation, le plus souvent par le tribunal admi-nistratif, dun expert qui analysera les causes des diffrends etles remdes possibles. Son rapport sera utile pour dnouer lesfils du litige, que son intervention dbouche sur un accordamiable ou sur une suite contentieuse. A titre dexemple, onpeut citer le cas du litige sur le tunnel du Somport et de sonrfr-expertise : Le rapport dexpert a t tabli six mois aprsle projet de dcompte gnral et dfinitif, le protocole daccordamiable sign six mois aprs, les sommes dues payes douzemois aprs, soit un traitement sur une dure raccourcie deuxans.

Les constats, quant eux, ont pour objet de dcrire contradic-toirement, la demande dune des parties, une situationfactuelle. Dans la plupart des marchs de travaux souterrains,les relevs dus rgulirement par lentrepreneur sapparentent des constats (exemples : relevs de front, lev par profilomtres,relevs de cycles en excavation mcanise, ). Leur existencepermettant avant tout de rendre les dbats plus objectifs, ilssont particulirement utiles pour instruire les demandesindemnitaires.

3.3.4 - Le traitement des litiges : CCRA, arbitrage,Le traitement des litiges devient ncessaire en cas de dsaccordpersistant entre les parties, chacune sefforant de respecter aumieux le formalisme prvu au contrat. Les montants des litigesen travaux souterrains sont toujours levs, les dlais dinstruc-tion par les tribunaux sont longs, les matres d'ouvrage suiventpeu souvent les conclusions du comit de conciliation et derglement amiable (CCRA) et ny sont pas tenus, il est impos-sible aux collectivits publiques daccepter a priori de sesoumettre aux conclusions dun arbitrage, mais elles peuventdlibrer a posteriori sur une proposition de larbitre : tout cecontexte rend peu efficaces les procdures existantes.

la concurrence et le formalisme dans lattribution desmarchs de travaux se sont renforcs ; les clauses contractuelles se sont durcies ; les marges de manuvre des diffrents intervenants se sontrduites ; les matres d'ouvrage ont souvent rduit les sommes valoir

et les provisions pour alas et imprvus pour rendre finan-ables leurs oprations.

Le prsent chapitre a pour objet de dcrire lutilisation duncertain nombre doutils contractuels dans ce contexte de plusen plus contraint.

3.3.1 - Les prix nouveaux et avenantsCest loutil le plus simple utiliser. Il est en effet souvent prf-rable pour les parties de rgler financirement les vnements" au fil de leau ", ce qui permet :

une prise de dcision plus rapproche des faits et donc apriori plus objective ;

aux acteurs de retrouver rapidement, au moins en partie,leur quilibre budgtaire (ou une vision de celui-ci) et doncde concentrer leur nergie sur les actes techniques, ds laconclusion de laccord.

Cet outil est utilis en particulier par les matres d'ouvrage et lesmatres d'uvre les plus " professionnels ", qui matrisent bienla conduite de leurs travaux. Il a toutefois deux inconvnients :

si un suivi rgulier de lavancement global nest pas fait, dessituations non compatibles avec une matrise du cot delouvrage peuvent draper ;

Si le contrat ne prvoit pas un mcanisme permettant laug-mentation de son volume, le matre d'ouvrage est soumis des dlais dapprobation par ses organes de contrle prju-diciables la ractivit et au dlai.

3.3.2 - Le dossier de rclamationLa prsentation dun tel dossier dans le domaine des travauxsouterrains est frquente. Le dossier de rclamation, labor parlentreprise, a pour objet dexposer de manire exhaustive en finde chantier, et selon le formalisme prvu au contrat, lensembledes surcots quelle estime relever de sujtions imprvues ou demodifications du contrat dcides par le matre d'ouvrage.

Sur certains chantiers, le refus du matre d'ouvrage de traiterles vnements par prix nouveaux ou avenants conduit lentre-

4 - GESTION DES RISQUES SPECIFIQUES AUX TRAVAUX SOUTERRAINS

AFTE

SRECOMMANDATIONS



Lobjectif dune analyse de risques est de les identifier et dva-luer leurs impacts par rapport aux enjeux considrs afin dedcider soit de ne pas les traiter soit de mettre en uvre desparades pour les diminuer. Avant tout, cette analyse est dabordfonde sur le bon sens et sur les acquis de lexprience, autantpour lvaluation que pour la quantification.

La gestion des risques : ensemble des activits visant matriser les risques par la mise en uvre des parades et lamesure de leur efficacit.

4.2 - Identification des risquesLidentification des risques sappuie sur lexprience individuelledes acteurs en charge de lanalyse et sur lexprience collective autravers de la capitalisation des oprations antrieures. Cetteidentification a commenc ds la phase d'tude. Chaquedomaine analys ci-dessous - sans recherche dexhaustivit - estsous la responsabilit unique dun des intervenants (matred'ouvrage, matre d'uvre, entreprise) ou partage entre eux.Lidentification tant une phase de questionnement, le but nestpas de rechercher lexhaustivit dans la dtermination et labonne valuation des risques dune opration importante, maisplutt de dresser un tableau " dires dexperts " partag entre lesacteurs, qui permette de les grer de faon dynamique tout aulong de lopration. Ce sont les trois acteurs qui doivent sin-vestir ensemble dans cette dmarche : sil leur est loisible derecourir aux conseils de cabinets spcialiss en la matire, quifleurissent actuellement sur le march, ils doivent en conserverle contrle.

4.2.1 - Incertitudes gologiques et gotech-niquesLe terrain qui entoure l'ouvrage, par les efforts qu'il exerce sur sastructure, tout autant que par sa participation la reprise de cesefforts, doit tre considr comme une des composantes de l'ou-vrage. La connaissance de la gologie est soumise une partd'approximation susceptible d'engendrer des difficults que l'onva trouver relates dans les constats de chantier souterrain, pardes termes tels qu'effondrement, tassement, venues d'eau voireinondation, chutes de bloc, dformation voire rupture du sout-nement ou du revtement, retards voire arrt du chantier, Lescomposantes de la gologie telles que stratigraphie, tectonique,gotechnique, hydrogologie, fournissent au concepteur del'ouvrage des hypothses qui reposent ncessairement sur unesimplification importante des comportements.

Il convient donc de dfinir les reconnaissances et tudes golo-giques en fonction de la complexit du site, de l'importance del'ouvrage et des enjeux qu'implique sa ralisation en termes dedlai et d'environnement. Ainsi rduit, le risque rsiduel inh-rent aux incertitudes rsultantes, consquence inluctable del'ala gologique, doit tre cogr par tous les intervenants l'acte de construire.

Le matre d'ouvrage sappuie sur un groupe de spcialistes poursassurer de la faisabilit du projet, qui lui fournit un modlegologique et hydrologique permettant lidentification desmthodes de creusement. La liste ci-aprs ne constitue nulle-ment un guide ou une " check-list " pour la ralisation dunprojet douvrage souterrain mais identifie les principaux para-

Ltat des lieux que nous avons dress dmontre la ncessit,pour matriser les cots dun ouvrage souterrain, de mieux grerles risques inhrents ces travaux spcifiques et aux contraintesqui lenvironnent. Ce chapitre apporte un clairage sur ce querevt cette dmarche.

4.1 - Pourquoi une gestion des risques ?Le handicap majeur de louvrage souterrain est son caractre deprototype. Cela implique une matrise des risques associe chacune des quatre tapes de sa ralisation : programmation,conception, passation du march travaux, excution destravaux.

Les objectifs des trois intervenants (matre d'ouvrage, matred'uvre et entreprises), sont interdpendants :

le matre d'ouvrage veut fiabiliser, voire plafonner, le prixfinal dun ouvrage qui rponde aux besoins de sonprogramme ;

pour fiabiliser le cot final de louvrage, le matre d'uvre abesoin de moyens adquats pour concevoir le projet, recher-cher les optimisations du projet et analyser en permanenceles risques et opportunits ;

lentreprise veut matriser lquilibre financier de soncontrat en obtenant une rmunration en regard des risquesquelle assume.

La gestion des risques est donc un processus continu partagerentre les diffrents acteurs tout au long de lopration, du lance-ment du programme aux derniers rglements financiers. Ceprocessus passe par leur identification, leur valuation puis leurgestion proprement dite par la mise en uvre de parades assortiede mcanismes de contrle de leur efficacit pour les risques quile ncessitent, ou de mcanismes de surveillance de leur volu-tion pour les autres risques.

Les notions fondamentales qui sont au cur de lanalyse et de lagestion des risques sont explicites dans la norme AFNOR FDX50 et nous en mettrons trois en avant :

Le risque : la dfinition couramment employe du risque est lamesure dun danger associant loccurrence dun vnementredout une estimation des consquences quil produit. Lesvnements redouts de mme nature ou lis la mme activitsont regroups dans ce que lon appelle des domaines de risques.Le risque se diffrencie de lala, de limprvu ou du problmeselon la possibilit didentifier ou non lvnement, son tat demanifestation ou la possibilit ou non de le modifier par les loisde probabilit, savoir :

Si lvnement est non identifiable, on parlera alors dim-prvu ;

Si lvnement est identifiable et si sa probabilit doccur-rence nest pas quantifiable, on parlera dala ;

Si lvnement est identifiable et quantifiable, on parleradonc de risques ;

Si lvnement sest produit, on parlera alors plutt deproblme.

Lanalyse de risques : processus de questionnement permettantdidentifier et dvaluer les risques en vue de prendre une dci-sion sur le choix dune parade et du risque rsiduel associ.

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4.2.3 - Scurit sur le chantierDes actions de matrise de risques sont dfinies dans les textesrglementaires et sont mises en uvre par les entreprises depuisde nombreuses annes. Depuis 1994, le matre d'ouvrage aobligation de missionner un coordonnateur SPS pour lesphases de conception et de ralisation des ouvrages, lequel a encharge la coordination face aux risques lis la co-activit dontle traitement est dcrit dans le plan gnral de coordination(PGC). Le traitement des risques propres aux activits desentreprises est dcrit dans les plans particuliers de scurit et deprotection de la sant (PPSPS). Des check lists de risques ontt tablies notamment sous lgide de lOPPBTP.

4.2.4 - Insuffisances de la conception Un projet totalement mature est un projet sur lequel tous lesvnements redouts ont t identifis et ont fait lobjet duntraitement (dimensionnement, phasage, mesures danticipa-tion,). Ce projet " idal " nexiste pas et le niveau de prcisiondes tudes menes par le matre d'uvre sappuyant sur leslments sa disposition et dans un dlai contraint conduit des incertitudes sur le projet.

Ces incertitudes vont gnrer des risques pour le matre d'ou-vrage de porter atteinte ses enjeux. Ce domaine de risques estpartag entre le matre d'uvre et le matre d'ouvrage. Plus cedernier voudra matriser les risques sur son projet et plus ildevra tre vigilant mettre en uvre soit des actions pralables la phase de contractualisation(en investissant par exemple desmoyens supplmentaires dtudes et dinvestigations), soitcontractualiser des actions de dtection anticipatives des vne-ments redouts et la faon de les rmunrer.

4.2.5 - Inadaptation des mthodes de cons-tructionCe domaine de risques est thoriquement sous la seule respon-sabilit des entreprises qui adaptent les mthodes constructiveset le choix des moyens aux spcifications gologiques et auxexigences des contraintes externes. Toutefois, lorsque le matred'ouvrage impose un mode de creusement, il doit en expliciterla raison et les risques couverts par cette imposition et dfinirexplicitement les risques associs devant tre matriss par lesentreprises.

Les risques principaux de ce domaine portent sur le non respectdu rendement thorique (le non respect du budget tant unrisque incident) et linadaptation des moyens (mme remarquesur les cots induits).

4.2.6 - Inadquation des contrats Ce domaine de risques couvre deux types de risques :

Linadquation du mode contractuel aux enjeux du projet ; Le dsquilibre des droits et obligations entre les deuxparties.

Cela se traduit par : le transfert inconsidr des risques du matre d'ouvrage vers

les entreprises, notamment sur la gologie (clauses du type" lentrepreneur est suppos connatre le terrain et mener

mtres gologiques et gotechniques collecter par le matred'ouvrage.Modle gologique :

modle structural (accidents majeurs, degr de fractura-tion,...) ;

modle litho stratigraphique (limite des formations golo-giques traverses par louvrage) ;

modle hydrogologique- prsence daquifres prennes ou temporaires, pressionhydrostatique ;- estimation des venues deau ;- identification dventuels problmes de stabilit du front,

etc. ;- influence de louvrage sur lenvironnement hydrogolo-

gique (possibilit de tarissement de sources exploites,etc.) ;

prsence dautres fluides (gaz) ; gomorphologie (prsence ventuelle de cavits karstiques,

glissements, ) ; caractristiques minralogiques : prsence de minraux tels

que lamiante ou la silice (scurit des travailleurs, dure devie des outils de foration), prsence de charbon (emploi dedispositifs Nonel pour le tir des voles), etc.

Caractristiques gotechniques : caractristiques mcaniques de rupture et de dformation

de la roche intacte et du massif ; fluage du massif ; caractristiques mcaniques des discontinuits ; champ de contraintes dans le massif ;

Identifier le risque consiste en ltablissement dune liste aussiexhaustive que possible sur la base des reconnaissances effec-tues, des donnes gologiques publies et disponibles et desincertitudes constates (campagne de reconnaissance insuffi-sante). Ces risques peuvent tre reprsents sur un modlegotechnique probable indiquant clairement les zones dincer-titudes, leur nature, ainsi que les possibles variations dumodle.

4.2.2 - Contraintes environnementalesLe matre d'ouvrage informe les entrepreneurs des contrainteslocales ayant un impact sur le projet. Les actions tendant remettre en cause un projet de travaux en souterrain aurontpour origine, soit des services de l'Etat, soit des collectivits, soitdes associations de riverains, constitues au nom de la dfense del'environnement. Pour ce faire une procdure sera entameauprs des autorits ou devant le tribunal comptent. Elle peutsurvenir n'importe quel moment, ds que le projet est connu.

Ds louverture du chantier, les principaux sujets de rcrimina-tion seront : la gne apporte la circulation, les restrictions dustationnement, le bruit (horaires de travail), les vibrations, lesatteintes la proprit, la signalisation et lclairage, les salis-sures, l'inscurit.

Dans la majorit des cas, les actions en rfr portent sur lesatteintes : aux eaux de nappes ou aux eaux superficielles, l'air, la gestion des dblais, au patrimoine et au cadre architectural, l'archologie.

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seuls des changes rguliers entre les acteurs permettront dejuger de la criticit de nombre de risques. Une approche clas-sique pour l'valuation de chaque risque identifi consiste :

estimer sa probabilit doccurrence (P) ; associer son impact en termes de scurit, dlais et cots deconstruction (I) ; valuer son niveau de risque, produit de la probabilit doc-currence par limpact.

Le niveau ainsi dfini est ensuite compar une grille dfinis-sant une chelle de risque qualitative (ou quantitative) ainsi queles actions requises correspondantes. Les risques de criticitinacceptable doivent faire lobjet de parades ou dactionsrequises permettant de les rendre acceptables. Le risque rsiduelcorrespond la rvaluation du risque aprs que les actions etmesures requises aient t mises en uvre. Ce risque rsiduel,qui doit tre accept par lensemble des acteurs du projet (matred'ouvrage, matre d'uvre, entrepreneurs) doit tre gr par desprocdures adaptes (procdures de suivi des facteurs cls,procdures pour la mise en uvre de contre-mesures, etc.).

Exemple de grille dfinissant une chelle dacceptabilitde risque :

pendant la phase dappel doffres toutes investigationscomplmentaires "), les alas de toute nature (mtorologie),ou les dcisions modificatives unilatrales de la puissancepublique lorsquelles ne sont pas accompagnes de ngocia-tions financires quitables ;

la mauvaise gestion des alas en cours de chantier, soitquelle na pas t anticipe, soit que le mode de contractua-lisation est inadapt : absence de traitement financier, mmeprovisoire, des demandes indemnitaires, qui entranenotamment une dgradation des comptes de lentrepreneuret ne peut que raidir sa position face aux enjeux du projet.

En particulier, une clause du type " les prix sont rputs incluretous alas et sujtions imprvues " est bannir car elle est lacause de nombres situations de blocage en cours de chantier etde litiges la clture du contrat. A minima, il est impratif deprciser son champ dapplication ainsi que les mcanismes quipermettent dy faire appel.

4.3 - valuation des risques identifisIl est dabord ncessaire dvaluer la criticit des risques identi-fis. Cette valuation consiste estimer loccurrence que lv-nement se produise et la gravit de limpact quil gnre. Pourraliser cette valuation, il faut dfinir au pralable les enjeux etconstruire une grille dvaluation pour chacun d'eux.

4.3.1 - Diffrents enjeuxCest chaque responsable de domaine de risques de dfinirclairement les enjeux. Les plus frquemment considrs sont :matrise des cots (tous les intervenants), matrise des dlais(tous les intervenants), matrise de la scurit (CSPS et entre-prises), matrise de lenvironnement (matre d'ouvrage et entre-prises). Lenjeu de matrise de la phase de contractualisationpeut tre, pour certains matres d'ouvrage, un enjeu fort vis--vis dautres acteurs (politiques, financiers, public).

4.3.2 - L'chelle de criticitLvaluation de la criticit ncessite lestimation de loccurrenceque lvnement redout se produise et lvaluation du niveaude limpact sur chaque enjeu. Il est trs rare de disposer de statis-tiques doccurrence suffisantes pour permettre un calcul proba-biliste, mme si diffrentes grilles de cotation doccurrence exis-tent dans la littrature. Un dcoupage de laxe de loccurrenceest fait le plus frquemment en quatre parties : trs improbable,plausible, peu frquent et frquent. Lvaluation des impacts surles enjeux est construire de la mme manire par dcoupage enniveaux clairement dfinis. Pour exemple sur lenjeu dlai, onpeut dfinir un niveau nul (0), un niveau faible (quelques jours),un niveau moyen (quelques semaines) et un niveau fort(plusieurs mois).

4.3.3 - Acceptabilit du risqueCest galement celui qui a en charge le domaine de risques dedfinir les seuils dacceptabilit de sa criticit. On peut parexemple affirmer que tous les risques de scurit du personnelsont critiques et quun risque sur un dlai de quelques jourspour une opration de plusieurs annes est acceptable, mais

Niveau du risque

Inadmissible : de nature remettre

en cause le projet

Important : doit tre matris par

des mesures appropries

Significatif

Mineur

Insignifiant

Actions requises

La construction ne peut dbuter avantque le risque ne soit rduit ou annul.Si le risque ne peut tre matris, il estpossible que le projet soit abandonn

La construction ne peut dbuter avantque le risque ne soit rduit ou annul.Des solutions sont possibles sans chan-gement important du projet

La construction peut dbuter, lesfacteurs de risque doivent faire lobjetdun suivi spcifique par le biais deprocdures adaptes et le projet doitventuellement tre complt par unesrie de contre-mesures prdfiniespouvant faire lobjet dadaptationsdurant la phase dexcution.

Risques ninduisant quun faibleimpact sur les cots ou les dlais deralisation ncessitant de mettre enuvre des solutions pour optimiser leprojet

Aucune action requise

Pour le concepteur de louvrage, les diffrentes tapes dans unprocessus de gestion du risque sont :

lidentification des besoins du matre d'ouvrage et de sondegr de tolrance vis--vis du risque, ce qui implique dedfinir communment une chelle de risque et les actionsrequises associes ;

identifier les risques ds les tudes de faisabilit ;

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dans le contrat. Lune des difficults principales de cette phaseest de trouver le compromis optimum dans lintroduction desclauses relatives la gestion du risque, qui soit conforme auxdispositions du code des marchs publics pour ceux qui y sontsoumis.

Un exemple de contractualisation des risques a t dvelopppar le Mmoire dEvaluation des Risques Prvisibles(MERP). Dans le meilleur des cas, lanalyse de risques existedepuis les premires tudes de faisabilit faites pour le comptedu matre d'ouvrage. Elle est actualise et prcise par le matred'uvre tout au long des phases de conception. Le matre d'ou-vrage est cens la valider, au moyen dun contrle extrieuradapt si ncessaire. Le dossier de consultation des entreprisesinclut une nomenclature des risques avec des quantits proba-bilises. Lors de la phase de dvolution des travaux, les entre-prises prennent cette analyse leur compte en en proposant lesadaptations quelles jugent ncessaires. La valorisation de len-semble est faite sur la base de quantits probabilises, avec indi-cation des consquences en termes de dlais. Il est utile dedemander de sparer dans les DCE les volets prix / dlais valori-sant le dossier projet du matre d'uvre hors toute provisionpour risques et de faire isoler la quantification des risques, telsquapprcis par les candidats. Lanalyse des offres permet ainside mieux mettre en vidence le niveau de fiabilit de lanalysede risques qui a pu tre partage cette tape, et de convenir dece qui sera contractualis.

La cohrence entre la valorisation des risques et les sous-dtailsde prix du contrat est un lment essentiel leur bonne gestioncontractuelle. La provision correspondante peut tre inclusedans le march avec diffrentes formules dintressement, ou nepas ltre.

Enfin, une juste rmunration du matre d'uvre doit treprvue pour un bon fonctionnement du systme.

4.4.3 - Suivi et contrleOn ne peut matriser les risques sans assurer un contrle de lapertinence des dcisions qui ont t prises. Chaque responsablede matrise d'ouvrage, matrise d'uvre et entreprises doit avoirune vision claire des situations rencontres pour rellementpiloter lavancement du projet et sassurer que les mesures quiont t dcides produisent bien les effets escompts au traversde contrles formaliss et tracs.

De facto, lanalyse de risques doit tre mise jour si les rsultatsne sont pas ceux attendus et si des alas sont apparus. Pour cela,une organisation doit tre mise en uvre pour assurer lescontrles, analyser leur rsultats,

Tout au long de la vie du chantier, il est primordial que toutesles parties aient un dialogue rgulier qui leur permette danti-ciper et de ragir en bonne connaissance de cause aux situationsnouvelles et aux drives qui sont constates.

utiliser lanalyse du risque pour dfinir les reconnaissancesgologiques et gotechniques ;

dfinir, ds lavant-projet, une stratgie pour la conceptionde louvrage visant minimiser les risques ;

pour chacun des risques, dfinir une ou plusieurs solutionscomplmentaires (contre-mesures mettre en uvre en casde ncessit) ;

prdfinir les auscultations et suivis mettre en uvredurant la construction de louvrage, dfinir des seuils detolrance et dalarme ;

quand cela est possible, mettre en uvre un procd detype mthode observationnelle ;

finaliser lanalyse du risque en faisant apparatre clairementles risques rsiduels la charge du matre d'ouvrage ;

intgrer la notion et la gestion du risque au contrat detravaux et sassurer quune mthode de gestion du risquesera effectivement mise en uvre par lentrepreneur.

Ceci implique que lensemble des parties contractantes sengagedans une telle dmarche et que cette dmarche soit imposecontractuellement par le matre d'ouvrage. Il est important deveiller aussi ce quune telle approche ne soit pas utilise defaon dtourne dans le but dattnuer la notion dimprvu,par exemple gologique, avec pour consquence un nonpartage contractuel des risques.

4.4 - Gestion des risquesIl est ncessaire de dcider des actions mettre en uvre pourminimiser les risques devant tre traits. La phase de suivi et decontrle doit tre lopportunit de se questionner rgulire-ment et dtre vigilant lapparition potentielle de nouveauxvnements fortuits.

4.4.1 - Dcision de traitement et traabilitLa dcision de traitement dun risque engage le dcideur et doitdonc tre trace. De mme, les parades devant tre mises enuvre par les autres parties doivent faire lobjet dune contrac-tualisation prcise des objectifs attendus. Ce transfert de risquedoit tre connu ds le dpart, ce qui milite pour une analyse derisques unique coordonne par le matre d'uvre et mise jourpar tous les acteurs dans les domaines qui les concernent.

4.4.2 - Contractualisation de la gestion durisqueLe contrat sera dautant plus solide quauront t prdterminsau mieux les risques susceptibles dapparatre en phase de cons-truction et quauront t mis en place les mcanismes contrac-tuels permettant dy faire face en perturbant le moins possiblele droulement du chantier. Lanalyse des risques est un lmentcrucial dans la phase de dvolution des marchs de travaux, etun traitement rparti entre les acteurs est dfinir

AFTES GT25R2F1 Maitrise Couts Projet

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