EMIR - Delegated Authority Service - Post Trade Portal · 2018-09-25 · Portail post-transaction...

Date de publication : août 2014

Règlement sur l’infrastructure du marché européen(European Market Infrastructure Regulation – « EMIR »)

Guide d'utilisation

Portail post-transaction :service EMIR Delegated Reporting de HSBC

Août 2014

Portail post-transaction du service EMIR Delegated Reporting de HSBC


Mentions légales

Ce document est émis par HSBC Bank plc (« HSBC »). HSBC Bank Plc est habilitée par l'Autorité de

réglementation prudentielle (Prudential Regulation Authority) et réglementée par l'Autorité de conduite

financière (Financial Conduct Authority) et l'Autorité de réglementation prudentielle (Prudential Regulation

Authority) (numéro d'enregistrement : 114216). Ce document est à caractère purement informatif et ne

constitue ni ne fait en aucun cas partie (i) d'une invitation ou d'une incitation à prendre part à une activité

d'investissement, ou (ii) d'une offre, sollicitation ou invitation de la part de HSBC ou de toute entité du

Groupe HSBC à vendre ou acheter quelque produit, service et/ou investissement que ce soit.

HSBC fournit ce document au destinataire « en l'état » et, sauf dispositions contraires du présent

document, ne garantit pas la précision, l'exhaustivité ou la pertinence de son contenu aux fins prévues par

le destinataire.

Les informations obtenues par HSBC pour rédiger ce document peuvent provenir de sources, notamment

de tiers, que HSBC estime fiables, mais qui n'ont pas fait l'objet d'une vérification de la part d'une entité

indépendante. Concernant les informations sur les produits et/ou services fournis par des tiers, le

destinataire doit s'adresser directement au fournisseur pour toute information complémentaire sur lesdits

produits et/ou services.

Veuillez noter que ce document peut contenir des liens hypertexte vers des sites Internet gérés

respectivement par d'autres membres du Groupe HSBC ou par des tiers. Concernant les liens hypertexte

vers des sites Internet gérés par des membres du Groupe HSBC, veuillez lire les conditions générales du

site Internet désigné par ledit lien. Concernant les liens hypertexte vers des sites Internet gérés par des

tiers, veuillez noter que : (1) le destinataire est tenu de lire les conditions générales dudit site ; et que (2)

HSBC ne dispose d'aucun contrôle quel qu'il soit sur ces sites Internet et ne saurait être tenu responsable

de l'utilisation qu'en fait le destinataire.

HSBC s'engage à prendre des mesures raisonnables pour s'assurer que le contenu de ce document est à

jour à la date de sa première publication. HSBC ne donne aucune garantie et n'est soumis à aucune

obligation de fournir au destinataire l'accès à des informations supplémentaires ou de mettre à jour le

contenu de ce document, en partie ou dans son intégralité, ou encore de rectifier toute imprécision

susceptible d'apparaître dans ledit document.

HSBC n'est pas tenu de fournir au destinataire de conseil juridique, fiscal ou d'autre nature concernant le

contenu de ce document et le destinataire doit prendre ses propres dispositions à cet égard. Ce document

n'a pas été préparé pour répondre aux exigences ou objectifs spécifiques d'un client en particulier. Il

incombe au destinataire seul d'évaluer les éventuelles recherches sur les produits, services et autres

contenus évoqués dans le présent document.

Ce document doit rester confidentiel et être utilisé à des fins strictement professionnelles, uniquement par

le destinataire à qui il a été remis, et par les responsables, collaborateurs et agents de ce dernier. Ce

document doit être lu dans son intégralité et ne peut être photocopié, reproduit, distribué ou diffusé, en

partie ou dans son intégralité, à toute autre personne sans le consentement préalable écrit du membre

concerné du Groupe HSBC. Ce document est la propriété de HSBC et le destinataire convient de

retourner ou de détruire sur demande le présent document, ainsi que toute autre ressource reçue, relative

aux informations contenues dans le présent document.

Sauf en cas de représentation frauduleuse et/ou de violation des présentes conditions, HSBC et le Groupe

HSBC déclinent toute responsabilité en cas de perte directe, indirecte ou consécutive liée à l'utilisation de

ce document.

Veuillez contacter votre représentant HSBC local pour plus d'informations sur la disponibilité dans votre

région des produits et/ou services évoqués dans le présent document.

© Copyright HSBC Bank plc 2014. TOUS DROITS RÉSERVÉS.



Table des matières

Mentions légales...................................................................................................... i

Connexion ............................................................................................................... 1

Votre affichage par défaut...................................................................................... 3

Affichage par défaut du Portail post-transaction......................................................................... 3

Registre des rapports de transaction.................................................................... 4

Transactions requérant une attention......................................................................................... 4

Autre activité .............................................................................................................................. 5

Sélection de la contrepartie........................................................................................................ 5

Fonctionnalités ........................................................................................................................... 5

Soumission de transaction .................................................................................... 6

Soumettre toutes les transactions en sélectionnant Submit all. ................................................. 6

Soumettre les transactions de manière individuelle ou groupée ................................................ 6

Modification de vos transactions ................................................................................................ 7

Contester une transaction .......................................................................................................... 7

Fonctionnalités du registre .................................................................................... 8

Détails d'une transaction individuelle ......................................................................................... 8

Visualisation des données DTCC............................................................................................... 8

Fonction Search ......................................................................................................................... 8

Fonctions supplémentaires ........................................................................................................ 9

Personnalisation de votre affichage ........................................................................................... 9

Affichage des estimations de vos transactions......................................................................... 10

Modification de l'estimation de vos transactions....................................................................... 11

Généralités ............................................................................................................ 12

Déconnexion ............................................................................................................................ 12

Caractéristiques techniques ..................................................................................................... 12

Nous contacter ......................................................................................................................... 12


Date de publication : août 2014 1

Connexion

1. Le Portail post-transaction du service EMIR Delegated Reporting de HSBC est accessible via

www.hsbcnet.com

2. Vous devez déjà posséder un nom d'utilisateur HSBCnet, ainsi que la réponse à une question de

sécurité que vous avez choisie lors de votre inscription.

Dans le cas contraire, veuillez vous inscrire ici :

https://www2.secure.hsbcnet.com/uims/portal/UserRegistration (Lors de l'inscription, veuillez

choisir Global Markets comme entité de la banque HSBC, et Delegated Reporting comme contact.)

3. Pour vous connecter, choisissez la case rouge Log on/Register (Se connecter/S'inscrire) en haut à

droite de la page, saisissez votre nom d'utilisateur, puis cliquez sur Log on.

Connexion à HSBCnet

4. Saisissez la réponse à la question de sécurité et/ou votre mot de passe, le cas échéant.

Saisie de vos informations de sécurité



5. Cliquez sur Continue (Continuer) pour poursuivre le processus.

Le Portail post-transaction est le premier service auquel vous accédez une fois connecté.

Page d'accueil du Portail post-transaction

6. Cliquez sur Go (OK) pour lancer le service.

7. Si vous ne voyez pas le Portail post-transaction dès que vous êtes connecté, allez dans l'onglet

Markets Reporting (Rapports de marchés) et accédez-y sous le lien Post Trade Portal (Portail

post-transaction).

Onglet Markets Reporting avec le lien Post Trade Portal

8. Lors du chargement des données ou de l'actualisation, certains navigateurs afficheront le script du

dialogue. Si cela se produit, cliquez sur No (Non) pour continuer.



Votre affichage par défaut

Affichage par défaut du Portail post-transaction

Votre affichage par défaut du Portail post-transaction ressemble à l'image ci-dessous :

Affichage par défaut du Portail post-transaction



Registre des rapports de transaction

1. Lorsque vous êtes connecté, le registre des rapports de transaction s'ouvre avec All

counterparties selected (Toutes les contreparties sélectionnées) et Trades requiring

attention (Transactions requérant une attention) mis en évidence.


2. Les transactions apparaissent sous l'onglet de leur Produit [ex. : FX (Devises), Equities (Actions)],

avec les données de votre contrepartie affichées dans les cinq premières colonnes (voir la section 3

Modification de vos soumissions).

Registre des rapports de transaction : onglets

3. Les filtres [par ex. Ready for Submission (Prête pour soumission), Submitted (Soumise)], associés

aux onglets Produits, contrôlent ce qui est affiché dans le registre.

Filtres du registre des rapports de transaction

Transactions requérant une attention

1. Action Required (Action requise) : contient les transactions pour lesquelles il manque des

données, et qui nécessitent une action de votre part pour être conformes.

2. Ready for Submission (Prête pour soumission) : contient les transactions contenant toutes les

informations requises à rapporter dans le Trade Repository (Référentiel des transactions).



3. Submission Failed (Échec de soumission) : contient les transactions qui ont reçu un message

d'erreur du Référentiel des transactions, vous informant que le rapport de transaction n'a pas été

soumis. Les transactions figurant dans cette catégorie nécessiteront une action de votre part pour

les rendre conformes.

(Les transactions qui n'ont pas été correctement soumises au Référentiel des transactions reçoivent un

message NACK. Il s'agit d'un accusé de réception négatif du Référentiel des transactions, qui indique

une erreur dans un champ de données en particulier.)


Autre activité

4. Submitted (Soumise) : contient toutes les transactions qui ont été rapportées avec succès, y

compris les transactions arrivées à échéance. (Les transactions arrivées à échéance peuvent être

consultées pendant 28 jours au minimum).

5. HSBC Pending (En attente de HSBC) : contient les transactions qui ont reçu un message d'erreur

du Référentiel des transactions, vous informant que le rapport de transaction n'a pas été soumis.

Les transactions figurant dans cette catégorie nécessiteront une action de la part de HSBC pour les

rendre conformes.

Sélection de la contrepartie

6. Si vous avez plus d'une contrepartie, sélectionnez la flèche vers le bas pour changer votre affichage.

Fonctionnalités

Le registre affiche toutes les transactions d'une classe d'actifs donnée. Pour changer l'affichage, vous

pouvez sélectionner une autre classe d'actifs.

7. L'affichage au sein d'une classe d'actifs peut encore être affiné en sélectionnant la flèche vers le bas

et en choisissant le produit voulu.

Affichage de la classe d'actifs



Soumission de transaction

Vous pouvez choisir de soumettre des transactions à n'importe quel moment. Cependant, les transactions

Ready for Submission seront automatiquement soumises à 18 h (heure du Royaume-Uni) T+1.

Pour des raisons de conformité, les données de toute transaction classée dans Action Required ou

Submission Failed devront être corrigées avant le dernier délai de 18 h. Vous pouvez choisir la cellule que

vous souhaitez modifier. Une fois corrigée, la transaction sera déplacée vers Ready for Submission.

Le système permet aux utilisateurs de soumettre des transactions de manière individuelle ou groupée.

Soumettre toutes les transactions en sélectionnant Submit all.

Cliquez sur le bouton Submit all pour soumettre toutes les transactions.

Remarque : en réalisant cette action, toutes les transactions seront soumises, même celles qui ne sont

peut-être pas présentes dans l'affichage actuel.

Soumettre toutes les transactions

Soumettre les transactions de manière individuelle ou groupée

Pour soumettre les transactions de manière individuelle ou groupée :

• Mettez en surbrillance la ligne en cochant la case à gauche.

• Vous pouvez faire un clic droit sur Submit Selected Trade(s) (Soumettre la ou les

transactions sélectionnées) OU choisir Submit Selected Trade(s) en haut du panneau

du registre.

Soumission des transactions de manière individuelle ou groupée



Modification de vos transactions

Au sein des transactions individuelles, vous pouvez modifier les cinq premiers champs de données

(même si les données sont préremplies par HSBC) :

• Type d'identifiant du courtage (champ optionnel pour toutes les classifications EMIR,

c.-à-d. CF, CNF+ et CNF-)

• Valeur du courtage (champ optionnel pour toutes les classifications EMIR, c.-à-d. CF,

CNF+ et CNF-)

• Type d'identifiant du bénéficiaire (champ obligatoire pour toutes les classifications EMIR,

c.-à-d. CF, CNF+ et CNF-)

• Valeur du bénéficiaire (champ obligatoire pour toutes les classifications EMIR, c.-à-d. CF,

CNF+ et CNF-)

• Tsy / Comm (champ obligatoire pour CNF+ et CNF-, non applicable pour CF)

Les modifications prennent la forme soit d'un menu déroulant, soit d'un texte libre, en fonction du champ

choisi. Une fois cette tâche accomplie, vous pouvez soumettre vos transactions.

Les cinq premiers champs de données peuvent être modifiés quel que soit l'état de la transaction, c'est-

à-dire Action Required, Ready for Submission, etc.

Vous pouvez également modifier les valeurs de ces cinq données pour des transactions qui n'ont pas

encore été soumises. Ceci générera un message d'alerte, qui vous indiquera que vous êtes sur le point

de modifier une transaction qui n'a pas encore été soumise.

Contester une transaction

Si vous n'êtes pas d'accord avec les détails d'une transaction donnée, ou ne reconnaissez pas une

transaction, vous pouvez émettre une requête :

• Sélectionnez la transaction, faites un clic droit et sélectionnez Disagree Trade (Contester

la transaction).

• Ceci génère un modèle d'e-mail.

• Les champs Destinataire et Objet de l'e-mail sont préremplis.

• Indiquez la nature du litige ou de votre question.

• HSBC mènera une enquête, et toute résolution requise sera effectuée (ceci peut dépasser

la fenêtre de rapport T+1).

Option Disagree Trade



Fonctionnalités du registre

Détails d'une transaction individuelle

En plus de l'affichage sous la forme de registre de toutes les transactions, vous pouvez visualiser les

détails d'une transaction individuelle. Sélectionnez la transaction que vous souhaitez visualiser et double-

cliquez sur n'importe lequel des champs de données communs. Ceci ouvrira une fenêtre contextuelle

présentant les détails spécifiques de cette transaction.

Détails d'une transaction individuelle

Visualisation des données DTCC

Choisissez l'onglet DTCC Data (Données DTCC) pour visualiser le message complet au format FpML

qui a été envoyé au Référentiel des transactions pour cette transaction.

Données DTCC

Fonction Search

L'affichage Registre dispose également d'une fonction Search (Recherche) en haut à gauche de la

page. Saisissez votre demande. Le registre renvoie les résultats correspondant à cette classe d'actifs.

Fonction Recherche



Fonctions supplémentaires

L'affichage Registre comporte d'autres fonctions :

1. Refresh (Actualiser) : indique quand votre affichage a été actualisé pour la dernière fois.

Cliquez sur Refresh pour mettre à jour votre affichage.

2. Show Cancelled Trades (Afficher les transactions annulées) : ce bouton permet d'afficher toute

transaction annulée. Les transactions sont ainsi affichables pendant trois jours. [Remarque : pour le

moment, cette fonctionnalité est disponible uniquement pour les transactions « Rates & Credit »

(Taux et Crédit).]

3. Submit Selected Trades (Soumettre les transactions sélectionnées) : sélectionnez cette option

pour soumettre la ou les transactions que vous avez mises en surbrillance dans le registre.

4. Disagree Trade (Contester la transaction) : sélectionnez cette option si vous souhaitez indiquer

votre désaccord avec la ou les transactions individuelles que vous avez mises en surbrillance dans

le registre.

5. Export (Exporter) : sélectionnez cette option pour télécharger l'affichage Registre dans Excel.

Les classes d'actifs multiples devront être téléchargées individuellement.

Fonctions supplémentaires

Menu d'exportation

Personnalisation de votre affichage

Dans l'affichage Registre, une fonction supplémentaire vous permet de personnaliser votre affichage.

(Remarque : cette fonctionnalité s'appliquera uniquement au cours de votre session actuelle ; elle ne

perdurera pas comme affichage par défaut pour les sessions futures.)

1. Sort (Trier) : cliquez sur une ligne d'en-tête pour trier les données par ordre croissant

ou décroissant.



2. Move columns (Déplacer des colonnes) : cliquez sur un en-tête de colonne donné et faites-le

glisser pour déplacer cette colonne vers un autre endroit de votre affichage utilisateur.

3. Size columns (Modifier la taille des colonnes) : cliquez sur les séparations de colonnes et faites-

les glisser pour augmenter ou diminuer la largeur des colonnes.

Personnalisation de votre affichage

Affichage des estimations de vos transactions

Si vous avez choisi que HSBC fasse des estimations de transactions quotidiennes, vous pouvez les

visualiser en cliquant sur l'onglet Valuations (Estimations) sur la page d'accueil.

Affichage des estimations de vos transactions

Les cinq premiers champs de données présentent les données d'estimations disponibles.

Données d'estimations disponibles



Modification de l'estimation de vos transactions

Si vous souhaitez modifier les estimations qui sont été appliquées à vos transactions :

1. Cliquez sur le bouton Export.

2. Une feuille de calcul Excel s'affiche. Vous pouvez y modifier les cinq champs d'estimation.

3. Envoyez la feuille de calcul à jour par e-mail à :

[email protected]

4. HSBC met à jour le Référentiel des transactions en intégrant vos modifications.

(Remarque : les modifications d'estimation de transactions que vous effectuez ne sont pas mises

à jour ou publiées dans votre affichage Portail).



Généralités

Déconnexion

Lorsque vous souhaitez vous déconnecter, une fenêtre de notification s'affiche, avec un message

demandant si des transactions nécessitent encore une action de votre part. Veuillez vérifier s'il reste des

données manquantes avant de vous déconnecter.

Déconnexion

Caractéristiques techniques

Pour une performance optimale de votre Portail post-transaction, nous vous recommandons d'utiliser

Chrome 28, Firefox 20 ou Internet Explorer 9 (ou versions ultérieures). Les versions antérieures

d'Internet Explorer sont également compatibles, mais les performances risquent d'être réduites.

Nous contacter

Si vous avez besoin d'une assistance supplémentaire, veuillez nous contacter :

Par téléphone : + 44 (0) 20 7992 8101

Par e-mail : [email protected]

EMIR - Delegated Authority Service - Post Trade Portal · 2018-09-25 · Portail post-transaction...

Documents

Transcript of EMIR - Delegated Authority Service - Post Trade Portal · 2018-09-25 · Portail post-transaction...