ÉMISSION OBLIGATAIRE VERTE ET SOCIALE 2018 EN OCCITANIE · 2 labellisations « Métropoles French...
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ÉMISSION OBLIGATAIRE VERTE ET SOCIALE 2018 EN
OCCITANIE
Projets financés et 1er point d’étape sur l’évaluation
des impacts environnementaux et sociaux
3
La Région Occitanie / Pyrénées-Méditerranée a fait du développe-ment durable, sa priorité. Son ambition est de devenir la première Région à énergie positive d’Europe, en s’engageant résolument dans une transition écologique et énergétique en matière de transports,
renouvelables ou encore de protection des ressources naturelles. La Région entend également favoriser les solidarités pour lutter contre les inégalités sociales et territoriales en favorisant l’accès de tous à l’emploi et à l’éducation, aux services publics de proximité et à la santé.
Par ailleurs, la Région accorde une place importante à la concertation citoyenne dans ses prises de décisions au service de l’aménagement régional et de la construction d’une identité commune et partagée.
fait le choix, dès l’adoption de son budget, de recourir à une émission obligataire inaugurale verte et sociale. Il s’agissait de mettre en adé-quation nos priorités politiques en matière de développement du-
A cette occasion, Mtn-i (fournisseur mondial de données du marché
un « Prix de solutions d’investissement » à cette opération, valorisant ainsi le nouveau concept créé par cet instrument hybride vert / social porté par la Région Occitanie.
Conformément aux engagements pris auprès des investisseurs et -
ciales au plan international, la Région assure une transparence totale
présentation détaillée de l’allocation des fonds levés et une évalua-
la Région Occitanie se veut exemplaire. Pour cela, les évaluations ex-post sont établies par un cabinet indépendant (KPMG associé à Car-bone 4), assurant une réelle expertise et une neutralité dans l’analyse. Dans le but d’aboutir à une étude pertinente fondée sur un travail approfondi mené sur le terrain, la Région a fait le choix d’un reporting
les hypothèses retenues pour les évaluations qualitatives et/ou quan-titatives soient clairement exposées. Ce travail complète celui mené
-taire sur les Lignes Directrices des Obligations Durables.
Par cette émission inaugurale, la Région Occitanie contribue à struc-
qui se sont associés à notre démarche et qui partagent nos valeurs.
Carole DelgaPrésidente de la Région Occitanie / Pyrénées-Méditerranée
4
SOMMAIRE
ÉDITO .................................................................................................................................................................................
SOMMAIRE ......................................................................................................................................................................
PRÉSENTATION DE LA RÉGION OCCITANIE ................................................................................................
INTRODUCTION : UNE ÉMISSION OBLIGATAIRE VERTE ET SOCIALE À LA MESURE DES AMBITIONS RÉGIONALES ..........................................................................................
La Région et ses ambitions en matière environnementale ....................................................................................10 .....................................................................................................................12
.......................................................................................................................................................13
..........................................................................................................................................14
............................................................................................................................................................15
........................................................................................................................................................15 ...................................16
I. RAPPORT D’ALLOCATION ................................................................................................................................
....................18 ..................................................................................................18
.......................................................................................................19
.........................................................................................................................22É ....................................................................................................................................................23
............................................................................................................23
...................................................................................................................................24 ..............................................................................26
.......26 ............................................................................................................................27
5
II. RAPPORT D’IMPACT : UNE ÉVALUATION APPROFONDIE DE LA QUALITÉ ENVIRONNEMENTALE ET SOCIALE DES PROJETS SOUTENUS ...................................................................................................
.................................................................................................................................28 ...........................................................................................................................29
...........................................................................................................29 ............................................................................................................................30
.....................................................................................................................31
...................................................................................................................................42 .................................................................................................................................42
...43 ...................................................................................................................................................................................44
.........................................................................................................................................................................44
.....................................................................................................................................45 ............................................................................................................47
............................48 .................................................................................................................................................................56
................57
ANNEXES .......................................................................................................................................................................
...........................................................................................................................60 ...................................................................................................................................................................60
......................................................................................61
6
TOULOUSE
PARIS
LISBONNE
MADRID
ALGERTUNIS
TRIPOLI
RABAT
CASABLANCA
FÈS
NADOR
BARCELONE
ROME
LONDRESBRUXELLES
AMSTERDAM
COPENHAGUE
STOCKOLM
LUXEMBOURGPRAGUE
VIENNE
BUDAPEST
BERLIN
VARSOVIE
BERN
DUBLIN
FRANCE
MONTPELLIER
Merdu Nord
OcéanAtlantique
MerMéditerranée
Deuxième plus grande région de France
La Région Occitanie est née de la fusion des an-ciennes régions Languedoc-Roussillon et Midi-Pyré-nées en 2016. Elle est la deuxième plus vaste région métropolitaine de France, avec 72 724 km² de super-
-politaine.
dont 2 métropoles, Toulouse et Montpellier, qui sont respectivement les 4èmes et 14èmes aires urbaines les plus peuplées de France métropolitaine. Pour autant,
étant couverte par des surfaces agricoles.
De ce fait, les infrastructures de transport sont
est maillée de 2 900 km de voies ferrées, possède 10 aéroports dont celui de Toulouse-Blagnac (9,6 mil-
Une position au cœur de l’Europe du Sud
et de son ouverture atlantique, ainsi que de la Région -
le vaste bassin aquitain et la plaine du Languedoc, entre les Pyrénées au sud et le Massif central au nord.
PRÉSENTATION DE LA RÉGION OCCITANIE
7
Une Région attractive en croissance démographiqueème région de
moyenne depuis 2009 (deux fois plus dynamique que
croissance démographique de France, avec une aug-
-gement du territoire.
LA RÉGIONOCCITANIE
Pyrénées - Méditerranée
1ère région pour la recherche :
Une région très connectée : 2 labellisations « Métropoles French Tech »
Économie littorale et croissance bleue : 1ère
en Méditerranée
4ème région touristique française
Santé et Sciences du vivant en pointe
Agroalimentaire, agriculture, viticulture occupent la moitié du territoire et repré-
Industrie : 1ère région européenne pour
La Région est devenue, depuis la loi NOTRe de 2015, l’échelon majeur pour articuler le développement économique et l’aménagement du territoire.
La Région est aussi compétente en matière de trans-
social et de tourisme.
-
8
LES COMPÉTENCES DE LA RÉGION OCCITANIE
AMÉNAGEMENT DU TERRITOIRE
• Élabore le schéma
développement durable
TOURISME
• de développement,
• de promotion,
• Fixe le statut du comité régional du tourisme.
TRANSPORTS
• Gère les TER,•
maritimes de commerce,•
des aérodromes civils,• Organise les transports routiers
FORMATION PROFESSIONNELLE ET EMPLOI
•
de formation professionnelle,•
CULTURE
• du patrimoine culturel,
• Gère des musées régionaux,
contemporain,• Gère la protection
du patrimoine.
ÉDUCATION ET ENSEIGNEMENT
• fait fonctionner les lycées,
• Établit le schéma prévisionnel des formations,
•
9
ENVIRONNEMENT ET ÉNERGIE
•
•
DÉVELOPPEMENT ÉCONOMIQUE
• économiques,
• entreprises,
• compétitivité,
•
SANTÉ ET SOCIAL
• Formations sanitaires et sociales, (construction
• formation des travailleurs sociaux,
•
•
quartiers.
LOGEMENT ET HABITAT
•
• et la rénovation urbaine.
SPORTS
• équipements des lycées,
• associations,…
• charge du sport de haut niveau.
10
La Région Occitanie poursuit des objectifs am-bitieux en matière énergétique et environne-
première région à énergie positive d’Europe en 2050 -veloppement durable, la Région a réalisé une émis-sion obligataire verte et sociale (Green and Social Bond) de 200 millions d’euros en septembre 2018. 1
Territoriale de la République et sur la Transition
doté les Régions de la compétence en matière de transition écologique et énergétique, qui se tra-
-
La région est donc deve-nue l’échelon de référence pour impulser des dyna-miques relatives au développement durable sur les territoires, en partenariat avec l’Etat.
-bliqueinvestisseurs, doit respecter un Document cadre re-
-
Les obligations émises par la Région sont, par
choix de ne pas séparer ces deux dimensions, intime--
ment durable 2.
--
des fonds ainsi que des résultats attendus et obtenus.
• Première Région à énergie positive d’Europe : s’engager résolument dans une transition énergétique, que ce soit en matière d’aménagement du territoire, de mobilité, de transports, de construction et rénovation des bâtiments et logements, d’énergies renouvelables ou encore d’information et de mobilisation des citoyens,
• Assurer un égal accès aux ressources, à l’emploi, à la santé, à la culture, aux services de proximité, à l’expression citoyenne…,
• Soutenir la création de liens sociaux, d’échanges et de solidarités interculturelles entre générations et entre territoires,
• Lutter contre toute forme de discrimination,
• Revitaliser les zones rurales et les quartiers fragilisés.
INTRODUCTION : UNE ÉMISSION OBLIGATAIRE VERTE ET SOCIALE À LA MESURE DES AMBITIONS RÉGIONALES
La Région et ses ambitions en matière environnementale
11
•
allocation complète des fonds ;
•
--
la Région.
sur trois années, permet un réel investissement de
• une première année permet de donner à voir de manière détaillée le cadre évaluatif préparé 3,
• les deux années suivantes permettront de conduire
emblématiques pour les politiques conduites et
Green Bonds Sustainability Bonds Social Bonds
1212
En septembre 2018, la Région a procédé à une levée de 200 millions d’€ d’émissions obligataires vertes et sociales.
200MILLIONS D'€
Les émissions durables marquent une ambition forte de la Région en matière de cohérence des politiques
pour la seule année 2018
81%
est allouée à date de publication, dont :
100%DE L'ÉMISSION OBLIGATAIRE
à dominante sociale
21PROJETS
29PROJETSà dominantes environnementale et énergétique
de l’émission obligataire, dont :
50PROJETS
est dédiée aux projets à portée énergétique et environnementale
85%DE L'ALLOCATION
est dédiée aux projets à portée sociale
15 %DE L'ALLOCATION
1313
La politique du Conseil Régional : une Région ambitieuse en matière de développement durable
Dans un contexte où les Régions sont devenues les -
sition écologique et énergétique, la Région Occitanie
-taires vertes et sociales.
•
• et de solidarités interculturelles entre générations et entre territoires,
• Lutter contre toute forme de discrimination,•
fragilisés.
protection de la biodiversité, elle permet la rénova-
Région à Energie Positiveen Méditerranée, de méthanisation, de développe-
nombreux domaines (transports, bâtiments, indus-
élabore son Plan Régional de Prévention et Gestion -
naux en décembre 2019.
La thématique des transports et de la mobilité durableémissions obligataires, se positionne en deuxième
-
écologiques et sociaux. La Région mène une poli-tique en faveur du transport ferroviaire et mobilise le public sur ces questions, comme en témoignent les
en 2016. Par ailleurs, la mobilité multimodale consti-
cœurs de compétence de la Région.
de la gestion durable de l’eau
-tion durable de la ressource en eau, de valorisation des milieux aquatiques et de prévention et réduction
-
-sité de 2016, pour protéger un patrimoine naturel qui
concertation avec les citoyens,
citoyens sur les territoires (mise en place du Parle-
---
14
La cohérence des politiques publiques est de mise -
cement de la Région doit ainsi respecter les principes d’éco-conditionnalité
• et le développement de la sobriété énergétique
produits et procédés lors de chantiers ;•
professionnelle des salariés et le respect de clauses sociales par la lutte contre le travail illégal, la formation des salariés, les politiques de
handicap ;
• La lutte contre les discriminations en référence
(origine, sexe, situation de famille, patronyme,
•
politique d’achat
promotion des achats publics socialement et écolo-
-gion intégraient des clauses environnementales et
de développement durable locaux et internationaux
DOCUMENT CADRE INITIAL RELATIF À L’ÉMISSION OBLIGATAIRE VERTE ET SOCIALE :
• des bâtiments
• Énergie renouvelable • Transport public
et Mobilité durable
des changements climatiques
TRANSITION ÉNERGÉTIQUE
ET ÉCOLOGIQUE
• Gestion durable de
au changement climatique
PROTECTION DES RESSOURCES
NATURELLES
• • Formation sanitaire
et sociale•
bâtiments publics et infrastructures
•
sociaux et étudiants•
les petits clubs sportifs
ces services pour tous
ACTION SOCIALE
•
pour tous
ÉDUCATION ET JEUNESSE
15
4.
POUR LES PROJETS DES CATÉGORIES « TRANSITION ÉNERGÉTIQUE ET ÉCOLOGIQUE » ET « PROTECTION DES RESSOURCES NATURELLES »
Accès de tous à l’eau et à l’assainissement et gestion durable des ressources en eau :
-
Mise en œuvre urgente d’actions de lutte contre les changements climatiques et leurs réper-cussions :
-
16
POUR LES PROJETS DES CATÉGORIES « ACTION SOCIALE » ET « EDUCATION ET JEUNESSE »
Accès à tous à une vie en bonne santé et promotion du bien-être de tous à tout âge : -
abordable.
Accès de tous à une éducation de qualité, sur un pied d‘égalité, et promotion des possibilités d’apprentissage tout au long de la vie : notamment par une absence de discrimination gen-
Réduction des inégalités :de leur intégration sociale, économique et politique, indépendamment de leur handicap ou de tout autre statut.
Amélioration des villes et établissements humains vers plus d’ouverture, de sécurité, de rési-lience et de durabilité :
en situation vulnérable.
18
de développement durable
résultats et des impacts positifs pour le territoire et ses habitants.
dans un souci de lutte contre les inégalités territo-
la transversalité des ambitions régionales en faveur du développement durable.
du Green and Social Bond de la Région Occitanie.
lutte contre les inégalités sociales et territoriales,
Un processus de sélection rigoureux et transparent
6
• forte expertise interne. • Le processus est structuré et la traçabilité est assurée.
Comité de pilotage de l’obligation verte et sociale
Composition
Présidente du Conseil Régional,Présidents de Commissions
concernées, Direction générale des Services
Membres du comité technique
Représentants des Directions opérationnelles concernéesMembres de l’équipe projet
Valide la liste des projets sélectionnés dans le cadre
de l’allocation, eu égard aux critères d’éligibilité et aux priorités
régionales de développement
Établit la liste des projets éligibles
informations nécessaires à leur sélection et à leur suivi
Coordonne le processus de sélection et d’évaluation
Direction de la Valorisation Stratégique de l’Information
de la Région
Rôle dans le cadre du processus de sélection
Comité technique de suivi de l’obligation verte et sociale Équipe projet
-tionnelle aux dépenses.
déclinaison en sous-catégories.
1. RAPPORT D'ALLOCATION
19
--
La sélection des 50 projets a été validée par le comité de pilotage
obligataire verte et sociale.
Le rapport d’allocation comprend l’intégralité des
marginale en 2019 et incluant une faible part de
relèvent de la diversité des catégories intégrées au Document cadre
de la Région.
20
Transition énergétique et écologique
Énergies Renouvelables
Transport public et Mobilité durable
Protection des Ressources Naturelles : Gestion durable de l’eau / prévention du risque inondations
Action SocialeAccès à la santé
Investissement dans les petits clubs sportifs
Éducation et Jeunesse : dispositifs en faveur des jeunes et des étudiants
ère
21
En 2020 puis 2021, l’étude d’impact sera approfondie.
du projet
Montant total
par la Régionpar l’émission
obligataire verte et sociale
Part relative dans l’allocation des fonds
200 000 000 €
163 633 906 € 82%
102 151 965 € 51,08%
Dispositif récurrent
8 066 951 € 4,03%
Prise de participation53 414 991 €
6 549 000 €
0,94%
502 824 € 0,25%
0,15%
1 080 891 € 0,54%
Dispositif récurrent
Dispositif récurrent
Dispositif récurrent
Dispositif récurrent
22
projets particuliè- du Document
cadre. Pour chacun, une -
du projet
Montant total
par la Région
par l’émission obligataire verte
et sociale
Part relative dans
l’allocation des fonds
Liste des projets détaillés, emblématiques de l’ensemble des catégories 481 363 680 € 404 650 103 € 132 999 393 € 66,5%
Dispositif récurrent
Prise de participation
Dispositif récurrent
Dispositif récurrent
ère Dispositif récurrent
•
15 projets •
5 projets• Transport public
8 projets
des changements climatiques
Montant GSB alloué :163 633 906 €
TRANSITION ÉNERGÉTIQUE
ET ÉCOLOGIQUE
• Gestion durable de 1 projet
au changement climatique
Montant GSB alloué :6 549 000 €
PROTECTION DES RESSOURCES
NATURELLES
• 9 projets
•
8 projets•
2 projets
ces services pour tous
Montant GSB alloué :
ACTION SOCIALE
•
2 projets
pour tous
Montant GSB alloué :
ÉDUCATION ET JEUNESSE
23
État des lieux de l’allocation
DANS TOUTE SA DIVERSITÉ
DES INVESTISSEMENTS DANS TOUTES LES CATÉGORIES DU DOCUMENT CADRE, À LA MESURE DES COMPÉTENCES ET AMBITIONS DE LA RÉGION
Prenant en compte la part des fonds alloués et les
-cés sont plus nombreux dans le champ du social, les investissements sont beaucoup plus conséquents dans le champ de la transition énergétique et éco-logique, conformément aux compétences régionales.
-
des investissements conséquents, notamment en ma-
-tants individuellement peu élevés.
Transition énergétiqueet écologique
Protection des ressourcesnaturelles : gestion durablede l’eau / prévention du risque inondations
Action sociale
Éducation et jeunesse :dispositifs en faveur des jeunes et des étudiants
82%
3%
14%
1%
24
-tique et écologique laissent voir des investissements
des bâtiments et vers la mobilité durable, conformé-ment aux compétences de la Région.
-
projets très divers
, entre autres, les ménages en précarité énergétique, en précarité de logements,
des clubs sportifs.
été volontairement construit comme un document
future.
UN SUIVI RIGOUREUX DE L’ALLOCATION
Efficacité énergétiquedes bâtiments
Énergies renouvelables
Accès à la santé
Transport public et mobilité durable
Protection des ressources naturelles : gestion durable de l’eau / prévention du risque innondations
Offre de logements abordables /accès au logement pour des personnes défavorisées
Investissement dansles petits clubs sportifs
Éducation et jeunesse :dispositifs en faveur des jeunes et des étudiants
13,97 %
0,54%
0,15%
0,25%
51,08%
4,03%
26,71%
3,27%
Financements 2018
Financements 2019
Refinancement (2017)
81%11%
8%
et sociale
25
-
0 %
20 %
40 %
60 %
80 %
100 %
125 145 254 €
6 549 000 € 1 878 242 € 27 938 852 €
22 443 660 €
16 044 993 €
Transition énergétique et écologique
Protection des ressources naturelles : gestion durable de l’eau/prévention
du risque inondations
Action sociale Éducation et jeunesse :dispositifs en faveur des jeunes
et des étudiants
Financements 2018 Financements 2019 Refinancement (2017)
0 % 20 % 4 0 % 60 % 80 % 100 %
27 938 852 €
1 080 891 €
294 517 €
502 834 €
6 549 000 €
30 971 331 € 22 443 660 €
8 066 951 €
86 106 972 € 16 044 993 €
Financements 2018 Financements 2019 Refinancement (2017)
Éducation et jeunesse : dispositifs en faveur des jeunes et des étudiants
Investissement dans les petits clubs sportifs
Offre de logements abordables / accès au logement pour des personnes défavorisées
Accès à la santé
Protection des ressources naturelles : gestion durablede l’eau / prévention du risque inondations
Transport public et mobilité durable
Énergies renouvelables
Efficacité énergétique des bâtiments
26
UNE ALLOCATION AU PLUS PRÈS DES BESOINS ET DES PERSONNES
Aide aux particuliers
Construction de bâti neuf
Rénovation des bâtimentsDéveloppement EnR
Achat de matériel roulant
Rénovation des voies ferrées
Rénovation des digues
Achat de petit matériel
28%
25%14 %
4%
9%3% 1%
16%
Compagnies d’assurances, des mutuelles et des Fonds de pension
Gestionnaires d’actifs
Banques privées
63,2%
36,6%
1%
France
Allemagne et Autriche
Grande-Bretagne
90%
9% 1%
Origine géographique des investisseurs
La Région a su attirer une diversité d’investisseurs grâce à la qualité
63,2 %
mutuelles et des fonds de pension, 36,6 % des ges-0,2 % des banques
privées.
La rénovation des bâtiments, incluant systématique-ment leur rénovation énergétique, constitue le 2ème
autant, ce sont bien les aides directes aux particu-
-
de développement social et de résilience énergé-tique et climatique.
budgétaires solides, sa bonne capacité dynamique de désendettement, la qualité de sa gouvernance
les notes actuelles, malgré la hausse attendue de
9 %et autrichiens et 1 %
(90 %).
27
-
-
• le premier par la gestion comptable de la Région et
•
dépense régulièrement engagée et liquidée.
-gataire, les fonds ont été encaissés et gérés sur le
2828
L reporting concerne aussi bien le
--
luation des impacts. L’évaluation ambitieuse menée par la Région
des émissions obligataires vise
-ministrés, de la cohérence entre
-
vers un modèle de développe-ment territorial et économique
-
les inégalités territoriales.
2. RAPPORT D'IMPACT : UNE ÉVALUATION APPROFONDIE DE LA QUALITÉ ENVIRONNEMENTALE ET SOCIALE DES PROJETS SOUTENUS
Transition écologique et énergétique.
prévention et de gestion des déchets dangereux et déchets du BTP.
interurbains. La et a pu mettre en place un service public régional des transports, liObillet.
Nommément, l’émission obligataire verte et sociale vise en particulier :
• À faire de l’Occitanie la première Région à énergie positive d’Europe : s’engager résolument dans une transition énergétique, que ce soit en matière d’aménagement du territoire, de mobilité, de transports, de construction et rénovation des bâtiments et logements, d’énergies renouvelables ou encore d’information et de mobilisation des citoyens,
• À assurer un égal accès aux ressources, à l’emploi, à la santé, à la culture, aux services de proximité, à l’expression citoyenne…,
• À soutenir la création de liens sociaux, d’échanges et de solidarités interculturelles entre générations et entre territoires,
• À lutter contre toute forme de discrimination,
• À revitaliser les zones rurales et les quartiers fragilisés.
2929
EFFICACITÉ ÉNERGÉTIQUE DES BÂTIMENTS
l’émission obligataire verte et sociale
102 151 965 €
Fiche détaillée
• 9,
•
besoins en déplacements quotidiens des élèves concernés.
DÉVELOPPEMENT DES ÉNERGIES RENOUVELABLES
l’émission obligataire verte et sociale
Énergies renouvelables 8 066 951 €
Fiche détaillée
30
-
--
TRANSPORT PUBLIC ET MOBILITÉ DURABLE
-
10.
par l’émission obligataire verte et sociale
Transport public et mobilité durable 53 414 991 €
Fiche détaillée
le report modal et la fréquentation des transports en commun.
détaillée présentée ci-après.
31
FICHES DÉTAILLÉES DES PROJETS EMBLÉMATIQUES POUR LA CATÉGORIE « TRANSITION ÉCOLOGIQUE ET ÉNERGÉTIQUE »
Méthode d’évaluation du projet
L’évaluation d’impact reposera sur les indicateurs suivants :• Nombre de foyers concernés par an
(nombre de chèques émis)• • • Economie moyenne d’énergie
• Gain moyen de pouvoir d’achat par ménage
•
de référence
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020.
Chantier de rénovation énergétique dans le cadre du Chèque-Energie. Isolation par l’extérieur à Gaillac, juin 2019
32
1 200 élèves / an
Ouverture prévue en septembre 2020
Coût total de l’opération : 40 000 000 €
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
Méthode d’évaluation du projet
Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Performance carbone projet : 20 kg CO2 e/m• Performance carbone du parc : 29 kgCO2e/m2
Les émissions évitées sont calculées en comparant les émissions induites par le nouveau lycée et celles d’un lycée moyen du parc actuel en retirant de l’analyse la part qui vient en incrément du parc.Performance du projet : calcul des émissions annuelles liées à la construction (analyse en cycle de vie sur 50 ans) et à l’exploitation du nouveau lycée. Unité : kgCO2e/m2/an. Performance de la situation de référence : calcul des émissions d’un lycée moyen du parc actuel uniquement sur le périmètre exploitation. Unité : kgCO2e/m2/an.
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
•
• 2 de panneaux
Pose de la première pierre du lycée Martin Malvy de Cazeres (31), juin 2019
33
1 130 élèves / an
Ouverture prévue en septembre 2020
Coût total de l’opération : 45 000 000 €
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
Méthode d’évaluation du projet
Notre méthode d’évaluation du projet : Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Performance carbone projet : 17 kgCO2e/m2
• Performance carbone du parc : 29 kgCO2e/m2
2e/m2
2e/m2
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
•
•
l’installation de 2 300 m2
Lycée de Gignac (34), juin 2019
34
1 400 élèves / an
Ouverture depuis septembre 2018
Coût total de l’opération : 36 500 000 €
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
Méthode d’évaluation du projet
Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Performance carbone projet : 20 kgCO2e/m2
• Performance carbone du parc : 29 kgCO2e/m2
2e/m2
2e/m2
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
•
• 2
2
35
Sportifs de haut-niveau en stage ou en formation Stagiaires en formation aux métiers du sports et de l’animation
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
Méthode d’évaluation du projet
Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Performance carbone projet• Performance carbone du parc
e/m
e/m
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
•
•
préparation des meilleurs sportifs de niveau
Gestes sportifs au CREPS, octobre 2019
36
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
2 500 élèves / an
Date de réception des travaux : septembre 2018
Coût total de l’opération : 24 000 000 €
•
•
•
• Stèle commémorative des élèves
morts pour la France lors de la Première guerre mondiale, novembre 2018 -Montpellier
Méthode d’évaluation du projet
Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Performance carbone projet : 20 kgCO2e/m2
• Performance carbone du parc : 29 kgCO2e/m2
2e/m2
2e/m2
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
37
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
2 205 élèves / an
Date prévisionnelle de réception des travaux en septembre 2020
Coût total de l’opération : 18 600 000 €
7 500 000 €
• Les travaux de restructuration (démolition et reconstruction) ont concerné environ 40 % de la
2) et ont permis de
•
Le projet a permis de construire un nouveau CDI, comme ici au lycée polyvalent de La Borne Basse à Castres
Méthode d’évaluation du projet
Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Performance carbone projet : 20 kgCO2e/m2
• Performance carbone du parc : 29 kgCO2e/m2
2e/m2
2e/m2
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
38
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
Créée en décembre 2017, l’Agence régionale de l’énergie et du climat (AREC) est l’expert de la Région Occitanie sur les politiques et les projets territoriaux de transition énergétique.
(première participation au capital) : 7 524 490 €
• L’Agence Régionale Énergie Climat (AREC) Occitanie est composée d’une Société d’Economie Mixte (SEM) et d’une Société Publique Locale (SPL) accompagnant les
territorial.
•
Méthode d’évaluation du projet
Pour la production d’énergie renouvelable, les indicateurs calculés sont les suivants :• Emissions de GES induites• Emissions de GES évitées
par l’AREC Occitanie avec celles d’une production classique d’énergie. Ces émissions évitées sont allouées au prorata
Résultats temporaires :
• 180 tonnes de CO2e induites par an• 218 tonnes de CO2e émises par an dans la situation de référence• 38 tonnes de CO2
NB : en l’absence de certaines données, les indicateurs ont été calculés hors projets de méthanisation. Ces indicateurs seront actualisés dans le rapport 2020.
• Productions annuelles par type d’énergie (MWh)
Exemple de projet soutenu par la Région
Transition écologique et énergétique – Énergies renouvelables
Augmentation de capital de l’Agence régionale Énergie Climat
39
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
Mise en service entre juin 2018 et juillet 2019
Coût total de l’opération Régio2N : 69 361 718 €
•
•
Premiers déplacements du TER avec la nouvelle livrée liO, Toulouse (31), juillet 2019
Grimault Emmanuel - Région Occitanie
Méthode d’évaluation du projet
Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Emissions de GES induites• Emissions de GES évitées
Les émissions évitées sont calculées en comparant les émission liées à l’usage du matériel avec celles qui auraient été émises sans le projet, sur une période de 40 ans. La détérioration des anciennes rames génère un report modal
en voyageurs et à l’amélioration du confort et de l’accessibilité.
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
• Fréquentation• Report modal
Transition écologique et énergétique – Transport public et mobilité durable
40
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
Méthode d’évaluation du projet
Les indicateurs suivis pour ce type de projet sont les suivants :• Emissions de GES induites• Emissions de GES évitées
Les émissions évitées sont calculées sur une période de 40 ans, en comparaison avec une situation sans rénovation, où la détérioration de la ligne génère un report modal.
la contribution du projet au maintien des circulations ferroviaires, de la longueur de la section rénovée ainsi que
Résultats temporaires :
• 640 tonnes de CO2e induites•
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans le rapport 2020.
• Fréquentation•
•
•
•
Déploiement d’une caténaire nouvelle génération entre Montréjeau et Tarbes, mars 2019
Copyright © KOMENVOIR/HIPOLITO
41
Indicateurs disponibles en 2019 :• 9 303 éco-chèques payés sur l’année 2018• 38 % d’économie d’énergie en moyenne depuis 2012• 1 061 114 m2 de surface rénovée
L’impact du projet sera mesuré via les indicateurs présentés dans les rapports publiés en 2020 et 2021, portant sur les années 2019 et 2020
• Seuil carbone (E+C-) : C1• Label énergétique : BEPOS
Travaux jusqu’en 2024
2 800 000 €
Méthode d’évaluation du projet
•
•
•
Accès handicapé, gare de Vergèze, avril 2009
Gare de Rodez, signalisations au sol pour personnes mal voyantes juillet 2018
Nota Bene : En fonction des données disponibles, l’année de référence sera précisée au sein du rapport 2019-2020.
Indicateurs d’impact :• Evolution du nombre de gares concernées par
le service d’assistance (à compter de 2019)• Evolution du nombre de PMR comptabilisées
lors des opérations de comptage sur les lignes comprenant des gares ciblées
• Répartition par département des gares ciblées et des gares aménagées
• Evolution de la satisfaction des usagers sur les lignes concernées
Indicateurs de réalisation :• Nombre de gares aménagées / le nombre de
gares prévues pour l’année en cours et les années précédentes de l’Ad’Ap
• Nombre de gares aménagées / nombre total de gares à aménager dans la programme Ad’Ap
Transition écologique et énergétique – Transport public et mobilité durable
42
Protection des ressources naturelles
-ment du territoire et de développement économique, et du fait de son positionnement hydrographique
fonctionnement des milieux aquatiques, prévention
-
11, de la prévention des risques hydrologiques fréquents et du maintien de la qualité du cadre de vie
et-un grands chantiers exemplaires et innovants »
constituent le deuxième volet, la Région accom-
12, la Région
de fonctionnement permettant la mise en œuvre de
PRÉVENTION DU RISQUE D’INONDATION
-tion des ressources naturelles vise en particulier une gestion durable de l’eau
Le projet inclus dans l’allocation de l’émission obligataire verte et sociale concerne la digue sécurisée entre Beaucaire et Fourques. -
20 millions d’euros
-
par l’émission obligataire verte et sociale
Protection des ressources naturelles : Gestion durable de l’eau / prévention du risque inondations 6 549 000 €
Fiche détaillée
43
FICHE DÉTAILLÉE DU PROJET SÉLECTIONNÉ POUR LA CATÉGORIE « GESTION DES RESSOURCES NATURELLES »
Méthode d’évaluation du projet
L’impact des projets de renforcement de digue se mesure par le suivi d’indicateurs directement liés au projet tels que le linéaire de digue confortée, la surface et le nombre de personnes protégées des crues.
Résultats :
• 13 km de digue confortée dont 5 km de digue résistante à la surverse (déversoir)• 18 000 habitants permanents protégés,• 125 km2 hors d’eau vis-à-vis d’un débordement du Rhône
•
•
Travaux de renforcement et de sécurisation des digues entre Beaucaire et Fourques, Arles (30), SYMADREM, juillet 2019
Protection des ressources naturelles – Gestion durable de l’eau et prévention des inondations
44
Action sociale-
tés territoriales. Pour cela, la Région agit notamment sur le champ de la santé, du logement social et du sport.
souhaite renforcer le lien social et les solidarités.
ACCÈS À LA SANTÉ
-
la politique de la ville.
par l’émission obligataire verte et sociale
Accès à la santé 502 824 €
Fiche détaillée
45
-
-
OFFRE DE LOGEMENT ABORDABLE, ACCÈS AU LOGEMENT SOCIAL LOCATIF POUR LES PERSONNES DÉFAVORISÉES
-
ménages sont éligibles en raison de leurs revenus.
-
47
INVESTISSEMENT DANS LES PETITS CLUBS SPORTIFS
dynamisme associatif. Les clubs menant des actions en faveur du développement du handisport sont également
par l’émission obligataire verte et sociale
Investissement dans les petits clubs sportifs 1 080 891 €
Fiche détaillée
-
des personnes en situation de handicap.
48
FICHES DÉTAILLÉES DES PROJETS EMBLÉMATIQUES POUR LA CATÉGORIE « ACTION SOCIALE »
Ouverture en juillet 2019
Méthode d’évaluation du projet
L’évaluation sera réalisée à l’aune de plusieurs indicateurs de réalisation et d’impact :
Au regard de la date d’ouverture de la maison de santé, l’évaluation pourra utilement se fonder sur les données 2020, avec une situation de référence en 2017.
Indicateurs de réalisation
IndicateursOuverture de la maison de santéNb et type de professionnels de santé (nb de métiers) prévisionnel
Nb de professionnels médecins remplacésNb de patients suivis (estimation)
Indicateurs d’impact Taux de couverture médicale (généralistes) et rapport à la moyenne régionale – à l’échelle commune et EPCI
•
•
•
•
Maison de santé à Vicdessos (09), comparable à la MSP de Montréjeau
Action sociale – Accès à la santé
49
Ouverture en décembre 2018
L’obligation durable comprend neuf projets de Maisons de santé
Méthode d’évaluation du projet
L’évaluation sera réalisée à l’aune de plusieurs indicateurs de réalisation et d’impact :
Au regard de la date d’ouverture de la maison de santé, l’évaluation pourra utilement se fonder sur les données 2020, avec une situation de référence en 2017.
Indicateurs de réalisation
IndicateursOuverture de la maison de santéNb et type de professionnels de santé (nb de métiers) prévisionnel
Nb de professionnels médecins remplacésNb de patients suivis (estimation)
Indicateurs d’impact
en voiture
Taux de couverture médicale (généralistes) et rapport à la moyenne régionale – à l’échelle commune et EPCI
•
•
•
• Pratique dans une Maison de santé
Action sociale – Accès à la santé
50
Ouverture en septembre 2019
L’obligation durable comprend neuf projets de Maisons de santé
Méthode d’évaluation du projet
L’évaluation sera réalisée à l’aune de plusieurs indicateurs de réalisation et d’impact :
Au regard de la date d’ouverture de la maison de santé, l’évaluation pourra utilement se fonder sur les données 2020, avec une situation de référence en 2017.
Indicateurs de réalisation
IndicateursOuverture de la maison de santéNb et type de professionnels de santé (nb de métiers) prévisionnel
Nb de professionnels médecins remplacésNb de patients suivis (estimation)
Indicateurs d’impact
en voiture
Taux de couverture médicale (généralistes) et rapport à la moyenne régionale – à l’échelle commune et EPCI
•
leur installation. •
de santé sur le territoire. •
Matériel de Maison de santé
Action sociale – Accès à la santé
51
164 personnes logées
Date de livraison du bâtiment : novembre 2018
L’obligation durable comprend huit projets de logements sociaux
Méthode d’évaluation du projet
• • • •
•
•
•
Exemple de projet soutenu par la Région
52
63 personnes logées
Date de livraison du bâtiment : octobre 2018
L’obligation durable comprend huit projets de logements sociaux
Méthode d’évaluation du projet
•
•
•
•
• sociaux dans le lieu dit Grand Terre, sur la commune de Garons. Ces logements collectifs sont regroupés en petits îlots de 4 à 7 logements.
• L’objectif de cette résidence est d’avoir une approche écologique de l’habitat, impulsée par le bailleur, en mêlant davantage les trames vertes et bleues au plan d’ensemble. Le projet vise également à respecter les principes adéquats de l’habitat méditerranéen en termes d’orientation, d’occultation des ouvertures, d’isolation.
•
• Le projet intègre une mixité sociale assurée par deux types de
•
Exemple de projet soutenu par la Région
53
65 personnes logées
Date de livraison du bâtiment : avril 2019
L’obligation durable comprend huit projets de logements sociaux
Méthode d’évaluation du projet
• • • •
•
•
•
•
Exemple de projet soutenu par la Région
54
Méthode d’évaluation du projet
•
•
•
•
Ecole de rugby de la ligue Régionale Occitanie : R. C. Marvejols (48)
Indicateurs de réalisation
Montant des aides accordées / anNb de clubs aidés / anNb de licenciés concernés / par âge ( - de 18 ans)Montant et nb d’achats d’équipements aidés
de jeunes licenciés dans le club aidé grâce à l’aide de la Région
Indicateurs d’impact
Augmentation du nombre / de la fréquence de pratique de jeunes licenciés dans le club aidé, grâce
et d’impact.
A partir du rapport annuel 2019-2020,
clubs sportifs (de 10 à 15) sur la base d’entretiens semi-directifs, d’analyse
des clubs au regard des géographies
55
Dossier de presse, Rentrée 2019
L’engagement de la Ré-gion par lycéen s’élève à 1 380 euros par an. La Région Occitanie se place parmi les premières Régions françaises en matière d’aide aux familles pour rendre la rentrée la moins coûteuse possible pour tous.
œuvre une politique de soutien
lycées généraux et technolo-giques, les lycées professionnels et les centres de formation par
Ecoles de la deuxième chance dont la Région est un des princi-
de premier plan de la formation professionnelle. Elle a également en charge la gestion des person-nels techniciens, ouvriers et de service pour les lycées unique-ment. Depuis le 1er
elle a une nouvelle compétence -
vices de transports scolaires dans
--
ment supérieur et les transports scolaires. En matière de trans-ports scolaires, elle a voté une baisse des tarifs, avec un plafon-
euros par an et un maintien de la gratuité dans les départements où elle était en vigueur. Près de
--
tion des transports scolaires sur le territoire.
Près de 402 millions euros sont mobilisés par la Région dans le
construction et la maintenance
dernières années, cinq nouveaux lycées ont ouvert leurs portes.
1 400 élèves des Ecoles régionales de la deuxième chance sur des
-tion, la formation, le transport, le logement, la culture, le sport et
--
de premiers équipements et de
-
20
Education et Jeunesse
par l’émission obligataire verte et sociale
Éducation et Jeunesse : dispositifs en faveur des jeunes et des étudiants
ère
Fiche détaillée
des outils pédagogiques numériques.
56
FICHES DÉTAILLÉES DES PROJETS EMBLÉMATIQUES DE LA CATÉGORIE « ÉDUCATION ET JEUNESSE »
Méthode d’évaluation du projet
•
•
•
•
Distribution des manuels, livres scolaires et des premiers équipements aux lycéens
Indicateurs de réalisation (données 2018)
• • •
Nombre d’établissements touchés publics et privés (pour la version papier et pour la version numérique) : 374 établissements au total (décomposition non disponible)
Indicateurs d’impact
• 100 %
•
• •
Education et jeunesse – Dispositif en faveur des jeunes et des étudiants
57
Méthode d’évaluation du projet
•
•
Distribution de loRdi au lycée polyvalent de la Borde basse à Castres
Indicateurs de réalisation
•
•
•
Indicateurs d’impact
•
5959
Méthodologie de calcul des indicateurs
Tableau de présentation de la méthodologie détaillée
Second Party Opinion
ANNEXES
60
Transition écologique
Catégories Sous- catégories Type de projet Indicateurs de réalisation
Logement
référence
Performance énergétique
Performance carbone
Performance énergétique
Performance carbone
Unité méthanisation
Énergies
61
Méthodologie de calcul Situation de référence Sources
de rénovation des logements, une moyenne parc sera considérée. Les émissions sont dues aux
vecteur énergétique. Le tout est multiplié par la surface du bâtiment.
Les émissions évitées sont calculées en comparant les émissions induites par le bâtiment et celles de la situation de référence. la restructuration ou la rénovation du bâtiment (donnée
est multiplié par la surface du bâtiment.
Les émissions évitées sont calculées en comparant les émissions induites par le
part qui vient en incrément du parc.
La situation de référence est celle de la production
Les émissions induites sont calculées en prenant en compte la fabrication de
Les émissions évitées sont calculées en comparant les émissions induites par
induites par le traitement des déchets actuel en
62
Catégories Sous- catégories Type de projet Indicateurs de réalisation
et mobilité
Évolution du nombre de gares concernées
Évolution du nombre de PMR comptabilisées lors des opérations de comptage sur les lignes comprenant des gares ciblées
Répartition par département des gares ciblées et des gares aménagées
Évolution de la satisfaction des usagers sur les lignes concernées
Fréquentation
Report modal
É
É
Fréquentation
Report modal
É
É
Transition écologique
63
Méthodologie de calcul Situation de référence Sources
Prévisions de réalisations pour chaque année selon
travaux
Direction régionale
Réseaux
Direction régionale
Réseaux
2020 et 2019 rapportée au nombre de gares concernées en 2019
en travaux ou ayant eu des travaux
au nombre de départements de la Région
Direction régionale
Réseaux
sollicitation de la
pour les comptages
de terrain
Etudes de terrain
référence sans rénovationtransport. Les émissions sont dues au déplacement grilles horaires du service
annuel 2019
de terrain
Etudes de terrain
sont prises en compte.
Données fournies par le constructeur du nouveau matériel
de référence sans acquisition de nouveau matériel roulant
matériel se dégrade ce qui induit un report vers
nouveau matériel permet également de générer un
moyens autrement.
grilles horaires du service annuel 2019
64
Catégories Sous- catégories Type de projet Indicateurs de réalisation
Investissement
Évolution du nombre de clubs aidés
aidés
Maintien de la pratique sportive
Ouverture de la Maison de santé
remplacés
de 20 mn en voiture
Diversité et répartition des typologies de
s
Évolution du taux de logements locatifs
logement social pour la commune
Action sociale
65
Méthodologie de calcul Situation de référence Sources
2021 pour les clubs 2017
2017
Evolution annuelle 2016-2017
licenciés des clubsDonnée non disponible en référence pour la 1ère année
au total et étalée par annéeDonnée non disponible en référence pour la 1ère année
de référence 2017 Entretien téléphonique avec un échantillon de clubs
2017 Entretien téléphonique avec un échantillon de clubs
2017 Entretien téléphonique avec un échantillon de clubs
référence
2017 Entretien téléphonique avec un échantillon de clubs
de clubs aidés
de clubs aidés
2017
types de professionnels présents dans la commune, nombre de médecins Entretien avec le personnel des Maisons de santé et
la Direction
Entretien avec le personnel des Maisons de santé et la Direction
de santé
total des programmes 2017 services publics, de la vie associative et du logement ;
2017 services publics, de la vie associative et du logement ;
Evolution du taux de logements locatifs sociaux collecté auprès des 2017
de référence2017
6666
Catégories Sous- catégories Type de projet Indicateurs de réalisation
Protection
Longueur de la digue confortée
par la digue
Catégories Sous- catégories Type de projet Indicateurs de réalisation
version numérique
Répartition territoriale des établissements concernés
non labellisés
Part des établissements scolaires situés dans
Protection des ressources
Éducation et Jeunesse
6767
Méthodologie de calcul Situation de référence Sources
Etudes techniques
Etudes techniques
Etudes techniques
Etudes techniques
Méthodologie de calcul Situation de référence Sources
2017
Région Occitanie
Région Occitanie
Région Occitanie
numérique Région Occitanie
Région Occitanie
dans le cadre du dispositif Région Occitanie
Région Occitanie
Région Occitanie
2017
ayant le label numérique
68
OPINION1 SUR LE CARACTÈRE RESPONSABLE DE L’OBLIGATION VERTE ET SOCIALE2 DE LA RÉGION OCCITANIE
Août 2018
PÉRIMÈTRE
La Région Occitanie (la « Région » ou « l’Émetteur ») envisage l’émission d’une obligation « Verte et Sociale » (« l’Obligation »). L’émission porte sur le financement de projets liés à la transition énergétique et écologique, la protection des ressources naturelles, l’action sociale et l’éducation. La Région a établi un Document Cadre afin de formaliser les principales caractéristiques de l’Obligation selon les lignes directrices des Principes Applicables aux Obligations Vertes (les Green Bond Principles ou GBP) et des Principes Applicables aux Obligations Sociales (les Social Bond Principles ou SBP) (ensemble, les « Lignes Directrices des Obligations Durables ») de l’International Capital Market Association (ICMA). L’Émetteur s’est engagé à publier ce Document Cadre sur son site internet.
Vigeo Eiris a été mandaté pour délivrer une opinion indépendante au sujet du degré de prise en compte des facteurs de responsabilité sociale et environnementale dans la conception et la gestion de l’Émission Obligataire Verte et Sociale envisagée par la Région Occitanie. Notre opinion est établie en conformité avec notre méthodologie exclusive d’évaluation des performances et des risques de responsabilité sociale (facteurs Environnement, Social et de Gouvernance – ESG) et en ligne avec les Lignes Directrices des Obligations Durables.
Notre revue a porté sur les deux composantes suivantes :
I. L’Émetteur : évaluation du profil de développement durable de la Région Occitanie, qui porte sur :
La capacité de l’Émetteur à intégrer les facteurs ESG clés dans sa stratégie, fondée sur une analyse des engagements et de la stratégie de l’Émetteur.
L’existence éventuelle de controverses ESG et la capacité de l’Émetteur à les prévenir et en atténuer les risques.
II. L’émission : analyse de la cohérence entre les objectifs de l’Obligation et les activités de l’Émetteur et revue de l’émission obligataire.
Les sources d’information utilisées proviennent des documents fournis par l’Émetteur et des données publiées par ses parties prenantes, complétées par des entretiens avec les départements et les responsables impliqués dans l’opération, qui se sont tenus par visioconférence. Nous avons mené nos diligences du 14 mai au 13 juillet 2018.
Nous avons pu accéder aux ressources documentaires disponibles demandées et nous entretenir avec les responsables sollicités. Nous considérons que les informations dont nous avons disposé nous permettent d'établir nos opinions avec une assurance raisonnable sur leur complétude, leur précision et leur fiabilité.
OPINION DE VIGEO EIRIS
Vigeo Eiris confirme que l’obligation envisagée par la Région Occitanie est alignée avec les Lignes Directrices des Obligations Durables et exprime une assurance raisonnable3 sur les engagements de l’Émetteur, sur la contribution au développement durable et le caractère responsable de l’opération.
I. Émetteur (voir Partie I) :
Nous considérons que les engagements de l’Émetteur sont probants3 et homogènes sur les domaines ESG. Notre assurance sur la capacité de la Région Occitanie à intégrer ces facteurs dans sa stratégie est raisonnable sur les piliers Environnement, Social et Gouvernance.
Nous n’avons pas relevé de controverse ni d’allégation récente mettant en cause la Région Occitanie sur ses facteurs de responsabilité sociale et environnementale.
1 Cette opinion doit être entendue comme une « Seconde Opinion » au sens des lignes directrices de l’International Capital Market Association, qui incluent les Principes applicables aux obligations vertes (Green Bond Principles) et la documentation associée (www.icmagroup.org/green-social-and-sustainability-bonds/). 2 Cette obligation doit être considérée comme l’opération potentielle à venir, dont la réalisation est soumise aux conditions de marché.
Echelles d’opinion Vigeo Eiris (définitions détaillées disponibles dans la partie « méthodologie » de ce document) : Niveau d’évaluation : Avancé, Probant, Amorcé/Limité, Non tangible. Niveau d’assurance : Raisonnable, Partielle, Faible.
69
II. Émission : Nous considérons que les objectifs de l’Obligation sont cohérents avec les compétences, les enjeux et les objectifs de développement durable de la Région et que l’émission est alignée avec les Lignes Directrices des Obligations Durables (voir Partie II).
Le produit net de l’émission sera utilisé pour financer des Projets Eligibles contribuant à des objectifs environnementaux et sociaux (atténuation et adaptation aux changements climatiques, préservation des ressources naturelles et accès aux services essentiels) définis, mesurables, pertinents et partiellement précis. Nous avons recommandé de quantifier ces objectifs. Les bénéfices attendus sont principalement alignés avec sept Objectifs de Développement Durable des Nations Unies (ODD), à savoir : 3. Bonne santé et bien-être, 4. Education de qualité ; 6. Eau propre et assainissement, 7. Energie propre et d’un coût abordable, 10. Inégalités réduites, 11. Villes et communautés durables et 13. Mesures relatives à la lutte contre les changements climatiques. Les sous-catégories de Projets Eligibles sont pour la plupart définies et globalement pertinentes au regard des objectifs visés. Nous avons recommandé de préciser les définitions des sous-catégories « Santé » et « Dispositifs d’aide aux jeunes et étudiants » afin de donner davantage de visibilité sur les Projets Eligibles qui y sont associés. Les bénéfices environnementaux et sociaux attendus seront évalués et, dans la mesure du possible, quantifiés par l’Émetteur dans son reporting annuel.
Nous considérons que le processus d’évaluation et de sélection des projets est clairement défini et probant en matière de gouvernance et de transparence. Les critères de sélection définis sont explicites et pertinents. Notre assurance sur la capacité de la Région Occitanie à identifier et gérer les risques environnementaux et sociaux associés aux Projets Eligibles est raisonnable pour les Projets pour lesquels la Région est maître d’ouvrage et partielle quand la Région n’est pas maître d’ouvrage.
Nous considérons que les règles en matière de gestion des fonds sont clairement définies et de nature à permettre un processus d’allocation documenté et transparent.
Le processus de collecte, de consolidation des données et de reporting est clairement défini. Nous considérons que les engagements et processus de l’Émetteur en matière de reporting sont probants, incluant un dispositif qui couvre l'allocation des fonds et l'estimation des bénéfices environnementaux et sociaux des projets (indicateurs de résultat et d’impact). Nous avons une assurance raisonnable sur la capacité de l’Émetteur à rendre compte de l’utilisation des fonds et des impacts de l’Obligation.
REVUE EXTERNE
L’émission obligataire de la Région Occitanie fera l’objet de revues externes : - Une évaluation externe en amont, i.e. la présente « Seconde Opinion » délivrée par Vigeo Eiris, sur le
caractère responsable de l’Obligation, fondée sur les engagements pré-émission de l’Émetteur et qui couvre les composantes clés de l’émission.
- Une vérification externe du suivi de l’allocation des fonds, jusqu’à l’allocation complète, par la Direction Générale des Finances Publiques (DRFIP), qui représente l’Etat Français.
Cette Seconde Opinion est valide pendant un an à partir de la de la Région Occitanie émise en septembre 2018. Paris, 08 août 2018
Paul Courtoisier
Sustainability consultant Project manager
Camille Ferron Sustainability consultant
Disclaimer Transparence sur la relation entre Vigeo Eiris et l'Émetteur : Vigeo Eiris n’a préalablement exécuté aucune mission d'audit ni de conseil pour la Région Occitanie et aucune relation d’affaire ou d’intérêt (financière ou autre) ne lie Vigeo Eiris et la Région Occitanie. La présente opinion est une opinion indépendante délivrée à la Région Occitanie, à sa demande et à l’attention de ses investisseurs/prêteurs et/ou d’autres parties prenantes. Elle vise à rendre compte de l’évaluation du bénéfice environnemental et social ainsi que du caractère responsable de l’Obligation envisagée par l’Émetteur. Elle est établie sur la base des informations qui ont été portées à notre connaissance - à savoir les documents, les entretiens avec l’encadrement et les précisions apportées tout au long des diligences, partant du principe que cette information nous a été remise de bonne foi - et que nous avons analysées en application de notre méthodologie et de nos règles d’assurance qualité internes. Vigeo Eiris n'a pas interrogé de parties prenantes externes à l’Émetteur, ni effectué d'audit ni d'autre test pour vérifier l'exactitude des informations fournies par l'Émetteur. L'exactitude, l'exhaustivité et la fiabilité des informations collectées sont la responsabilité de l’Émetteur. L’Émetteur est seul responsable de l’effectivité de ses engagements tels qu’ils ressortent de ses politiques, de leur déploiement et de leur suivi. La délivrance de cette opinion ne signifie pas que Vigeo Eiris certifie la tangibilité, l’excellence ou l’irréversibilité des impacts des projets financés par cette obligation. L’opinion fournie par Vigeo Eiris ne concerne ni la performance financière de l’obligation ni ne constitue une assurance sur l’utilisation effective des fonds telle que définie dans la section « Utilisation des fonds ». Vigeo Eiris ne pourra être tenu responsable des conséquences de l’utilisation ou de l’inutilisation par des tierces parties de cette opinion que ce soit pour une prise de décision d’investissement ou tout autre type de transaction commerciale. L'opinion fournie par Vigeo Eiris ne concerne pas la solvabilité de la Région Occitanie ni ses obligations ou ses capacités financières et ne saurait en aucun cas être invoquée ou utilisée dans le cadre d’un contentieux ou d’un mécanisme de règlement d’un différend commercial. Restriction sur la distribution et l'utilisation de cette Opinion : l'opinion est fournie par Vigeo Eiris à l'Émetteur et ne peut être utilisée que par l'Émetteur. La distribution et la publication sont laissées à la discrétion de l'Émetteur, soumises à l'approbation de Vigeo Eiris.
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RÉSULTATS DÉTAILLÉS
Partie I. ÉMETTEUR
Niveau d’assurance sur la stratégie de développement durable de l’Émetteur
Notre assurance sur la capacité de la Région Occitanie à intégrer des facteurs ESG dans sa stratégie est raisonnable sur les piliers Environnement, Social et Gouvernance.
Domaine Commentaires Assurance
Environnement
Nous formulons une assurance raisonnable sur la capacité de la Région Occitanie à intégrer les enjeux environnementaux dans sa stratégie. Les engagements de la Région en matière environnementale sont inclus dans le volet « Transition Energétique et Ecologique » du Contrat de Plan Etat Région (« CPER ») 2015-2022, et déclinés à travers plusieurs politiques locales, comme le plan régional des déchets ou la stratégie « Région à énergie positive ». Les principaux enjeux (biodiversité, eau, énergie, déchets, transports) ont été identifiées, à l’exception de la prévention des nuisances. Des cibles quantitatives ont été fixées, notamment en termes d’économies d’énergie sur le territoire, dans l’optique de faire de la Région Occitanie la première région à énergie positive d’Europe à l’horizon 2050. Les politiques de la Région couvrent certains de ses impacts environnementaux en tant qu’organisation, mais pourraient être complétées sur la gestion de l’eau et de ses déplacements professionnels. A travers le Schéma de promotion des achats publics socialement et écologiquement responsables, la Région s’engage à prendre en compte la plupart des enjeux environnementaux pertinents dans ses marchés, tels que la biodiversité, le taux de recyclabilité des équipements ou la présence d’écolabels, avec un objectif d’inclure des clauses environnementales dans 35% des marchés notifiés d’ici 2021.
Raisonnable
Partielle
Faible
Social
Nous formulons une assurance raisonnable sur la capacité de la Région Occitanie à intégrer les enjeux sociaux dans sa stratégie. Les enjeux de gestion de carrière, de rémunération, de santé sécurité et de temps de travail des agents régionaux sont régulés par la loi française. Les délégués du personnels et syndicaux sont associés à la mise en place d’une partie des politiques de ressources humaines, comme les procédures d’évaluation des agents. Une démarche de prévention des risques psycho-sociaux a été lancée en 2016, en collaboration avec le CHSCT. Dans le domaine des droits humains, la Région ne communique pas de politique spécifique dédiée au respect des droits humains fondamentaux de ses administrés mais certains enjeux – comme celui de la protection des données personnelles – sont évoqués sur son site internet. La Région s’engage pour prévenir la discrimination, aussi bien envers ses agents qu’envers les usagers des services publics – en mettant l’accent sur le handicap et l’égalité femmes- hommes. De nombreuses politiques ont été identifiées pour les critères de l’aménagement et développement durable du territoire et de la cohésion sociale et du développement solidaire. Elles incluent la politique de la Région pour la jeunesse ; la Stratégie Régionale pour l’Emploi et la Croissance, le Schéma Régional de Développement Économique, d’Innovation et d’Internationalisation, la politique de soutien aux clubs sportifs, la politique de développement du logement social et les engagements pris dans le CPER sur l’accès aux nouvelles technologies. Certaines de ces politiques, comme celles sur le développement rural ou le transport ferroviaire, ont été élaborées à la suite de concertations citoyennes. Le sujet des achats responsable est traité à travers la Charte de l'Achat Socio-économique Responsable, qui comprend notamment un engagement à garantir l'accès aux procédures de marchés public aux PME et TPE. De plus, dans le cadre du Schéma de promotion des achats publics socialement et écologiquement responsables, la Région a fixé l’objectif d’atteindre 30% de marchés notifiés contenant une clause sociale, à l’horizon 2021.
Raisonnable
Partielle
Faible
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Domaine Commentaires Assurance
Gouvernance
Nous formulons une assurance raisonnable sur la capacité de la Région Occitanie à intégrer les enjeux de gouvernance responsable dans sa stratégie. Les procédures de nomination des cadres dirigeants et les droits des partis d’opposition sont régulés par le Code Général des Collectivités Territoriales. Les séances plénières du Conseil Régional sont mises en ligne sur le site internet de la Région. La Région Occitanie organise des consultations citoyennes sur de nombreux sujets – comme les Etats Généraux du Rail et de l’Intermodalité – et des commissions citoyennes ont également été créées, à l’image du parlement de la Mer et du parlement de la Montagne. Les comptes et les procédures comptables de la Région Occitanie sont vérifiés en interne par une Direction dédiée, qui conduit également des audits sur des projets précis, comme celui des écochèques, et en externe par plusieurs instances, notamment la Chambre Régionale des Comptes. En ce qui concerne les enjeux environnementaux et sociaux, le Conseil Economique, Social et Environnemental Régional rend des avis sur les orientations budgétaires et évalue certaines politiques publiques. De plus, le rapport de Développement Durable de la Région contient des indicateurs environnementaux et sociaux qui suivent le référentiel du GRI. La Région a mis en place une politique de transparence sur les revenus des élus régionaux et les moyens matériels mis à leur disposition par la collectivité et sur la prévention des conflits d’intérêts. Cette politique pourrait être renforcée et complétée par un Code de Conduite ou d’Ethique accessible publiquement, ce qui constitue un point d’amélioration. De plus, la Région a mise en œuvre une procédure de protection des lanceurs d’alerte, dans le cadre de la loi Sapin II
Raisonnable
Partielle
Faible
Controverses ESG
Nous n’avons pas relevé de controverse ni d’allégation récente mettant en cause la Région Occitanie sur ses facteurs de responsabilité sociale et environnementale.
Partie II. ÉMISSION
Cohérence de l’émission
Nous considérons que les objectifs de l’Obligation sont cohérents avec les compétences, les enjeux et les objectifs de développement durable de la Région.
Les régions remplissent un rôle stratégique en matière de développement durable. Leurs champs de compétences en la matière ont été élargis à plusieurs reprises, en particulier par les loi MAPTAM du 27 janvier 2017, la loi NOTRe du 7 août 2015 et la loi Transition Energétique du 17 août 2015. Les régions françaises sont aujourd’hui devenues compétentes sur de nombreuses thématiques du développement durable, dont : (i) l’agriculture, l’alimentation et la forêt, (ii) la transition écologique et énergétique, (iii) l’aménagement du territoire, (iv) le développement économique, le tourisme, l’économie sociale et solidaire, (v) l’enseignement supérieur et la recherche, (vi) la santé et les formations sanitaires et sociales, (vii) les transports et la mobilité, (viii) l’éducation et la formation professionnelle, ou encore (ix) les sports.
La Région Occitanie s’est notamment engagée sur les thématiques suivantes :
- La Région a adopté un plan d’action pour devenir la première Région à énergie positive d’Europe à l’horizon 2050.
- L’ancienne Région Languedoc-Roussillon s’était dotée en 2006 d’une Stratégie Régionale pour une Gestion Durable de l’Eau et soutient depuis 2005 le Plan Rhône 2005-2025 couvrant 5 thématiques (la culture rhodanienne, les inondations, la qualité des eaux, ressource et biodiversité, l'énergie, les transports et le tourisme.)
- En 2016, la Région Occitanie a organisé une consultation citoyenne autour du thème de la mobilité (les Etats Généraux du Rail et de l’Intermodalité) à la suite de laquelle une feuille de route à horizon 2030 a été établie. Dix chantiers principaux sont identifiés dans cette feuille de route, parmi lesquels la sauvegarde des lignes ferroviaires et la mise en accessibilité des services ferroviaires.
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- La Région a adopté une politique pour la Jeunesse, qui inclut des dispositifs comme la Carte Jeune et un plan d’1 milliard d’euros sur six ans pour rénover et construire des lycées, centres et établissements de formation.
- L’accompagnement du développement de l’offre de logements sociaux et de logements étudiants est une priorité pour la Région, qui a investi 14 millions d’euros sur cet enjeu en 2016.
- En 2017, la Région Occitanie a adopté une politique de soutien aux clubs de sports, soutenant à la fois sur les clubs au rayonnement national ou international et les clubs d’intérêt régional ou local.
Ainsi, le recours à une Obligation Verte et Sociale pour financer des projets liés à la transition énergétique et écologique, la protection des ressources naturelles, l’action sociale, l’éducation et la culture, est en ligne avec les responsabilités sociales et environnementales des régions françaises, et avec les objectifs de la Région Occitanie.
Utilisation des fonds
Le produit net de l’émission sera utilisé pour financer des Projets Eligibles contribuant à des objectifs environnementaux et sociaux (atténuation et adaptation aux changements climatiques, préservation des ressources naturelles et accès aux services essentiels) définis, mesurables, pertinents et partiellement précis. Les bénéfices attendus sont principalement alignés avec sept Objectifs de Développement Durable des Nations Unies (ODD), à savoir : 3. Bonne santé et bien-être, 4. Education de qualité, 6. Eau propre et assainissement, 7. Energie propre et d’un coût abordable, 10. Inégalités réduites, 11. Villes et communautés durables et 13. Mesures relatives à la lutte contre les changements climatiques. Nous avons recommandé de quantifier ces objectifs.
Les sous-catégories des Projets Eligibles sont pour la plupart définies et elles sont globalement pertinentes au regard des objectifs visés. Nous avons recommandé de préciser les définitions des sous-catégories « Santé » et « Dispositifs d’aide aux jeunes et étudiants ».
Les bénéfices environnementaux et sociaux attendus seront évalués et, dans la mesure du possible, quantifiés par l’Émetteur dans son reporting annuel.
Le produit net de l’Obligation sera utilisé pour financer ou refinancer tout ou partie des dépenses d’investissement de la Région dans des Projets Verts et Sociaux Eligibles (les « Projets Eligibles »), situés sur le territoire de la Région Occitanie (France). Les Projets Eligibles correspondent à dix sous-catégories, elles-mêmes regroupées en quatre catégories :
- Transition Energétique et Ecologique
- Protection des Ressources Naturelles
- Action Sociale
- Education et culture.
La Région Occitanie s’engage à ce que la majorité des financements concerne les dépenses d’investissement de l’année en cours et suivante. Les refinancements se limiteront aux dépenses d’investissement de l’année précédant l’émission obligataire, en ligne avec les meilleures pratiques de marché.
Nous avons analysé les principaux engagements pris par l’Émetteur en termes d’usage des fonds :
- Les objectifs environnementaux et sociaux visés par l’émission sont généralement définis, mesurables et pertinents, mais partiellement précis. Vigeo Eiris recommande de préciser des objectifs quantitatifs pour chacune des sous-catégories de Projets Eligibles.
- Les définitions des sous-catégories de Projets Eligibles sont globalement claires dans le Document cadre. Les Projets Eligibles semblent globalement pertinents au regard des informations analysées.
- Nous avons recommandé de préciser les définitions données dans le Document Cadre pour les sous-catégories « Santé » et « Dispositifs d’aide aux jeunes et étudiants ».
- Pour les projets sociaux, les populations cibles ont été clairement définies et sont pertinentes au regard des objectifs fixés.
- Les bénéfices environnementaux et sociaux attendus ont été identifiés et seront évalués et, dans la mesure du possible, quantifiés par l’Émetteur au moment du reporting annuel.
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Les projets visés par l’émission sont en ligne avec les sept ODD suivants :
- Pour les Projets Verts :
L’émission obligataire contribue à l’ODD 6 et à ses objectifs en termes d’accès de tous à l’eau et à l’assainissement et de gestion durable des ressources en eau ; notamment :
- D’ici à 2030, augmenter considérablement l’utilisation rationnelle des ressources en eau dans tous les secteurs et garantir la viabilité des retraits et de l’approvisionnement en eau douce afin de tenir compte de la pénurie d’eau ;
- D’ici à 2020, protéger et restaurer les écosystèmes liés à l’eau, notamment les montagnes, les forêts, les zones humides, les rivières, les aquifères et les lacs.
L’émission obligataire contribue à l’ODD 7 et à ses objectifs en termes d’accès de tous à des services énergétiques fiables, durables et modernes, à un coût abordable ; notamment :
- D’ici à 2030, accroître nettement la part de l’énergie renouvelable dans le bouquet énergétique mondial ;
- D’ici à 2030, multiplier par deux le taux mondial d’amélioration de l’efficacité énergétique.
L’émission obligataire contribue à l’ODD 13 et à ses objectifs pour 2030 en matière de mise en œuvre urgente d’actions de lutte contre les changements climatiques et leurs répercussions, notamment :
- Renforcer, dans tous les pays, la résilience et les capacités d’adaptation face aux aléas climatiques et aux catastrophes naturelles liées au climat ;
- Améliorer l’éducation, la sensibilisation et les capacités individuelles et institutionnelles en ce qui concerne l’adaptation aux changements climatiques, l’atténuation de leurs effets et la réduction de leur impact et les systèmes d’alerte rapide.
- Pour les Projets Sociaux :
L’émission obligataire contribue à l’ODD 3 et à ses objectifs de permettre à tous de vivre en bonne santé et promouvoir le bien-être de tous à tout âge, notamment :
- Faire en sorte que chacun bénéficie d’une couverture sanitaire universelle, comprenant une protection contre les risques financiers et donnant accès à des services de santé essentiels de qualité et à des médicaments et vaccins essentiels sûrs, efficaces, de qualité et d’un coût abordable.
L’émission obligataire contribue à l’ODD 4 et à ses objectifs en termes d’accès de tous à une éducation de qualité, sur un pied d’égalité, et de promotion des possibilités d’apprentissage tout au long de la vie, notamment :
- D’ici à 2030, faire en sorte que les femmes et les hommes aient tous accès dans des conditions d’égalité à un enseignement technique, professionnel ou tertiaire, y compris universitaire, de qualité et d’un coût abordable ;
- D’ici à 2030, augmenter considérablement le nombre de jeunes et d’adultes disposant des compétences, notamment techniques et professionnelles, nécessaires à l’emploi, à l’obtention d’un travail décent et à l’entrepreneuriat ;
- Faire construire des établissements scolaires qui soient adaptés aux […] personnes handicapées […] ou adapter les établissements existants à cette fin et fournir un cadre d’apprentissage effectif qui soit […] accessible à tous.
L’émission obligataire contribue à l’ODD 10 et à ses objectifs de réduction des inégalités, notamment :
- D’ici à 2030, autonomiser toutes les personnes et favoriser leur intégration sociale, économique et politique, indépendamment […] leur handicap, […] ou de leur statut économique ou autre.
L’émission obligataire contribue à l’ODD 11 et à ses objectifs visant à faire en sorte que les villes et les établissements humains soient ouverts à tous, sûrs, résilients et durables ; notamment :
- D’ici à 2030, assurer l’accès de tous à un logement […] à un coût abordable ; - D’ici à 2030, assurer l’accès de tous à des systèmes de transport sûrs,
accessibles et viables […], notamment en développant les transports publics, une attention particulière devant être accordée aux besoins des personnes en situation vulnérable, des femmes, des enfants, des personnes handicapées et des personnes âgées.
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Evaluation et sélection des projets
Nous considérons que le processus d’évaluation et de sélection des projets est clairement défini et probant en matière de gouvernance et de transparence. Les critères de sélection définis sont explicites et pertinents.
Le processus d’évaluation et de sélection des Projets Eligibles est clairement défini et formalisé dans le Document Cadre de l’Obligation.
- L’évaluation et la sélection des Projets Eligibles reposent sur des expertises internes pertinentes et les rôles et responsabilités sont bien définis.
- La Région a établi un Comité Technique de Suivi de l’Obligation Verte et Sociale (le « Comité Technique ») composé de représentants des directions opérationnelles et de directions transversales ainsi qu’un Comité de Pilotage de l’Obligation Verte et Sociale (le « Comité de Pilotage »), qui comprend notamment la Présidente du Conseil Régional.
- Le processus est raisonnablement structuré.
- Le Comité Technique établit une liste des Projets Eligibles potentiels selon leur alignement avec le Document Cadre, puis le Comité de Pilotage valide la liste des Projets Eligibles.
- L’ensemble du processus est coordonné par la Direction des Affaires financières et du Budget et la Direction de la Valorisation Stratégique de l’Information (chargée de l’évaluation des politiques publiques).
- La vérification et la traçabilité sont assurées.
- Le Comité Technique est en charge du suivi des projets. Il se réunira annuellement et vérifiera que les projets sélectionnés continuent à respecter les critères définis dans le Document Cadre.
- La Région a l’intention de documenter les décisions prises par les Comités à travers des comptes-rendus.
- Nous avons recommandé d’avoir recours à une vérification du processus par un tiers externe.
Le processus repose sur des critères d’éligibilité explicites et pertinents.
- Les critères sont fondés sur la définition de sous-catégories de Projets Eligibles.
- La plupart des sous-catégories de Projets Eligibles sont définies de manière approfondie dans la documentation fournie à Vigeo Eiris et certaines renvoient à des textes de lois, des normes et des certifications reconnus au niveau national.
Notre assurance sur la capacité de la Région Occitanie à identifier et gérer les risques environnementaux et sociaux associés aux projets Eligibles est raisonnable pour les Projets pour lesquels la Région est maître d’ouvrage et partielle quand la Région n’est pas maître d’ouvrage.
L’identification des risques environnementaux et sociaux est assurée de plusieurs façons :
- Quatre principes « d’éco-conditionnalité » s’appliquent à tous les financements et aides financières de la Région :
1. La réduction de l’empreinte environnementale et le développement de la sobriété énergétique, qui comprend des exigences liées aux consommations d’énergie et d’eau, à l’empreinte environnementale des matériaux, produits et procédés et à la limitation des impacts environnementaux des chantiers ;
2. L’amélioration des conditions de travail, l’évolution professionnelle des salariés et le respect de clauses sociales, qui recouvre la santé-sécurité au travail, la lutte contre le travail illégal, la formation des salariés, les politiques RSE des collectivités ou entreprises bénéficiaires et l’insertion des personnes éloignées de l’emploi ou en situation de handicap ;
3. La lutte contre les discriminations, qui se réfère aux 25 critères de discrimination définis dans le droit français ;
4. L’éthique financière, qui inclue des exigences en matière de transparence financière.
- Des critères environnementaux et sociaux sont intégrés dans les conventions de financement au cas par cas. Nous avons recommandé de systématiser l’intégration de ces critères dans les conventions de financement.
- Quand la Région est maître d’ouvrage, des critères environnementaux et sociaux s’appliquent aux marchés de services et de travaux. Ceux-ci sont définis dans le Schéma de Promotion des Achats Socialement et Ecologiquement Responsables et sont pertinents. Ils incluent par exemple la consultation des parties prenantes concernées, le recours à des clauses d’inclusion, la prise en compte de la biodiversité, l’utilisation de matériaux locaux ou encore la gestion responsable des déchets de chantier.
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- En 2015, 19,6% des marchés de la Région intégraient des clauses environnementales et 15,3% des marchés intégraient des clauses sociales. Nous avons recommandé d’intégrer des clauses sociales et environnementales dans l’ensemble des marchés relatifs aux Projets Eligibles au financement de l’Obligation.
La gestion des impacts environnementaux et sociaux des projets est hétérogène :
- Quand la Région est maître d’ouvrage, comme c’est le cas pour les lycées, l’assurance de Vigeo Eiris sur sa capacité à gérer les risques environnementaux et sociaux est raisonnable.
- Quand la Région Occitanie n’est pas maître d’ouvrage, soit pour la majorité des catégories de Projets Eligibles, sa marge de manœuvre pour imposer des critères de gestion environnementale et sociale des projets est limitée, et elle n’a pas de moyen de contrôle de la mise en œuvre de ses recommandations. Cette situation est renforcée dans les cas où le financement de la Région est inférieur à 50%.
Les co-financeurs ou partenaires potentiels ne semblent pas faire l’objet de diligences spécifiques, limitant la capacité de la Région à détecter et suivre d’éventuelles controverses.
Gestion des fonds
Nous considérons que les règles en matière de gestion des fonds sont clairement définies et sont de nature à permettre un processus d’allocation documenté et transparent.
Le produit net de l’Obligation sera crédité sur le compte de la Région au Trésor Public, conformément au cadre réglementaire français. Les fonds non alloués seront conservés sous forme de liquidités.
La Région s’engage à allouer le produit net de l’Obligation Verte et sociale selon le principe de l’équivalence nominale.
Le suivi de l’allocation sera assuré par la Direction des Affaires financières et le tracking sera effectué à un premier niveau par l’outil financier de la Région et, à un second niveau, par le contrôle de la Direction Régionale des Finances Publiques. Nous considérons que ces processus permettront d’assurer une allocation des fonds appropriée.
La Région s’engage à maintenir un portefeuille de dépenses dans des Projets Eligibles d’un montant supérieur à celui de l’émission, afin qu’en cas de nécessité, les fonds puissent être réalloués sous 12 mois à un autre projet respectant les critères d’éligibilité.
Reporting
Le processus de collecte et de consolidation des données et de reporting est clairement défini.
Nous considérons que les engagements et processus de l’Émetteur en matière de reporting sont probants, incluant un dispositif qui couvre l'allocation des fonds et l'estimation des bénéfices environnementaux et sociaux des projets (indicateurs de résultat et d’impact).
Nous avons une assurance raisonnable sur la capacité de l’Émetteur à rendre compte de l’utilisation des fonds et des impacts de l’Obligation.
Le processus de monitoring, de collecte de données et de consolidation est défini, bien que partiellement formalisé dans le Document Cadre de l’émission.
- Le suivi de l’allocation des produits nets de l’Obligation sera assuré par la Direction des Affaires financières et du Budget. Le reporting sera validé chaque année au moment du vote du Compte administratif de la Région Occitanie.
- Les indicateurs environnementaux et sociaux seront collectés à l’échelle de chaque direction opérationnelle et consolidés par l’équipe chargée de l’évaluation des politiques publiques et de la rédaction du rapport de développement durable.
- Nous avons suggéré de recourir à une vérification post-émission, réalisée par un auditeur externe, sur les processus et/ou les indicateurs de reporting relatifs à l’allocation et aux bénéfices environnementaux et sociaux.
La Région Occitanie s’engage à publier un reporting sur l’Obligation, annuellement et jusqu’à l’allocation complète des produits de l’émission. Nous avons suggéré de poursuivre ce reporting jusqu’à la maturité de l’Obligation, en ligne avec les bonnes pratiques de marché.
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Les indicateurs de reporting sélectionnés sont pertinents et couvrent l’allocation des fonds et les bénéfices environnementaux (indicateurs de résultats et d’impact) et sociaux (indicateurs de résultats seulement à ce stade) des projets financés. Le reporting sera fait à l’échelle des projets ou de façon partiellement agrégée pour certaines sous-catégories pour des raisons de confidentialité ou en cas de multitude de projets sous-jacents.
- Certains de ces indicateurs sont élaborés avec des consultants ou d’autres parties prenantes externes.
- La Région Occitanie a l’intention de travailler sur la définition d’indicateurs d’impact pour les sous-catégories de Projets Sociaux.
- La Région Occitanie communiquera également des éléments de reporting qualitatif sur certaines sous-catégories de projets.
- Le rapport de reporting inclura les notices méthodologiques utilisées pour le calcul des indicateurs.
Au-delà des Lignes Directrices des Obligations Durables et en ligne avec les meilleures pratiques de marché, la Région Occitanie publiera des informations relatives à la gestion responsable des projets, qui seront définies post-émission.
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MÉTHODOLOGIE
Vigeo Eiris considère comme indissociables et complémentaires les dimensions environnementales, sociales et de gouvernance dans l’évaluation de la responsabilité sociale de toute organisation et de toute activité, y compris l’émission obligataire. A ce titre, nous procédons à la construction d’une opinion portant sur la responsabilité sociale de l’Émetteur en tant qu’organisation et sur la finalité, la conduite et le reporting des projets (re)financés par cette émission.
La méthodologie de Vigeo Eiris pour définir et évaluer la performance ESG des Émetteurs et des projets repose sur des critères adossés aux normes publiques internationales, en conformité avec les lignes directrices de l’ISO 26000, et structurés en 6 domaines : Environnement, Ressources Humaines, Droits de l'Homme, Engagement Sociétal, Comportement sur les marchés et Gouvernance. Le référentiel d'évaluation a été contextualisé au regard de la matérialité des enjeux de responsabilité sociale, sur la base du référentiel d’évaluation du secteur « Local Authorities ».
Vigeo Eiris a utilisé l’information fournie par l’Émetteur, les outils de recherche et d’information et les données publiées par ses parties prenantes. Au total, nous avons analysé près de 100 documents de l’Émetteur (Document Cadre de l’émission obligataire Verte et Sociale de la Région Occitanie, Rapport d’activité et de développement durable 2017, Schéma de promotion des achats publics socialement et écologiquement responsables, référentiels de qualité environnementale et technique des lycées…) et avons rencontré des responsables des directions concernées de l’entreprise.
Nos procédures d’analyse sont soumises à un contrôle de qualité interne, appuyé sur un dispositif de relecture et de validation finales au niveau de la Direction des Méthodes. L’ensemble des collaborateurs sont signataires du Code de déontologie de Vigeo Eiris.
Part I. ÉMETTEUR
NB : Émetteur, c'est-à-dire les engagements et les Émetteur et de la revue
des opinions et prises de position des parties prenantes collectées à partir d documentation publique. Émetteur en matière de responsabilité sociétale ont pas été soumises au processus complet de notation et de benchmark de Vigeo Eiris Rating.
Niveau de la performance ESG de l’Émetteur
La stratégie de Responsabilité Sociale de l’Organisation (RSO) de l’Émetteur a été évaluée par Vigeo Eiris sur la base de 24 critères organisés en 6 domaines de durabilité, prenant en compte l’item suivant :
- Politique : pertinence des engagements (contenu, visibilité et portage)
Le déploiement et les résultats n’ont pas été évalués dans le cadre de cette Opinion.
Échelle du niveau d’assurance sur la capacité de l’Émetteur à maitriser ses risques ESG : Faible, Partielle, Raisonnable.
Controverses ESG liées aux parties prenantes
Une controverse est une information, ou un ensemble d'informations ou d'opinions convergentes ou contradictoires, de caractère public, dûment tracées, mettant en cause une entreprise sur un ou plusieurs sujets relevant de sa responsabilité sociale. Cette mise en cause peut porter sur des faits tangibles ou sur leur interprétation ou constituer une allégation sur des faits non établis.
Vigeo Eiris fournit une opinion sur la gestion des risques liés aux controverses mettant en cause les émetteurs ; l’analyse porte sur trois facteurs :
- Sévérité : ce facteur est fonction de la nature des principes et des intérêts affectés par la controverse ; une controverse est d’autant plus sévère qu’elle met en cause des normes ou des droits fondamentaux ou des intérêts vitaux (échelle : Mineure, Significative, Elevée, Critique) ;
- Réactivité : capacité de l’Émetteur à démontrer son engagement de dialoguer avec ses parties prenantes, de prendre autant que de besoin des mesures correctives et à rendre compte dans une perspective de renforcement de sa démarche de responsabilité sociale et de maîtrise de risques (incluant la protection de ses actifs y compris ses actifs immatériels, notamment son capital de réputation, son efficience organisationnelle et opérationnelle, la cohésion de son capital humain, et sa sécurité juridique) (échelle : Proactive, Remédiative, Réactive, non Communicative) ;
- Fréquence : est évalué à partir du nombre de controverses mettant en cause l’Émetteur sur chacun des facteurs définissant sa responsabilité sociale (échelle : Isolée, Occasionnelle, Fréquente, Persistante). La revue prend en compte les controverses survenues, selon leur gravité, au cours des 24 à 48 mois précédent l’évaluation.
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Part II. ÉMISSION
Les engagements et les dispositifs Émetteur dans le cadre de son émission obligataire Verte et Sociale ont été évalués au regard des Lignes Directrices des Obligations Durables (Sustainability Bond Guidelines, 2018 des standards internationaux
Utilisation des fonds
Les critères d’utilisation des fonds sont définis pour assurer que le produit de l’émission est utilisé de façon documentée et tracée pour financer et/ou refinancer un Projet Éligible au sein de l'organisation émettrice. Chaque projet retenu doit être conforme à la définition d’au moins une catégorie de Projet Éligible pour être considéré comme un Projet Éligible. Vigeo Eiris évalue la pertinence, la visibilité et la mesurabilité des objectifs environnementaux et/ou sociaux associés. L'objectif de développement durable des dépenses éligibles financées par l’émission a été évalué au regard des bénéfices décrits et estimés pour les Projets Éligibles. La contribution des Projets Éligibles au développement durable est évaluée au regard des Objectifs de Développement Durable des Nations Unies.
Evaluation et sélection des projets
Le processus d'évaluation et de sélection a été évalué par Vigeo Eiris au regard de sa transparence, sa gestion responsable et son efficacité. La pertinence et l’exhaustivité des critères de sélection et des éléments d’appui associés, ainsi que la cohérence du processus sont analysés au regard des enjeux des projets et sur la méthodologie d'évaluation développée par Vigeo Eiris.
Gestion des fonds
Les règles de gestion des fonds et le processus d’allocation ont été évalués par Vigeo Eiris au regard de leur transparence, de leur cohérence et de leur efficacité.
Reporting
Les indicateurs de reporting, les dispositifs et méthodologies sont définis par l’Émetteur pour permettre un reporting annuel sur l’utilisation des fonds et les bénéfices environnementaux et sociaux, et sur la gestion responsable des projets relatifs aux dépenses éligibles financées par le produit de l’émission, collectés au niveau du projet et agrégés au niveau de l’obligation. Vigeo Eiris a évalué la pertinence du cadre de reporting selon trois principes : transparence, exhaustivité et efficacité.
Echelle du niveau d’évaluation des engagements et des processus : Avancé, Probant, Limité, Non tangible.
Echelle du niveau d’assurance sur la capacité de l’Émetteur : Raisonnable, Partielle, Faible.
ECHELLE D’EVALUATION DE VIGEO EIRIS Evaluation de la performance Niveau d’assurance
Avancé Engagement avancé ; preuves solides de maîtrise des facteurs managériaux dédiés à la réalisation de l’objectif de responsabilité sociale. Degré d’assurance raisonnable de maîtrise des risques et sur la capacité de l’Émetteur, et orientations innovantes en faveur de l’anticipation de risques émergents
Raisonnable Constat probant de conformité avec les principes et les objectifs prescrits par le Référentiel
Probant Engagement probant et/ou processus probant ; preuves significatives et concordantes de maîtrise des facteurs managériaux. Degré d’assurance raisonnable de maîtrise des risques et sur la capacité de l’Émetteur
Partielle Constat de compatibilité ou de convergence partielle avec les principes et les objectifs prescrits par le Référentiel
Limité/ Amorcé
Engagement amorcé et/ou partiel ; preuves fragmentaires de maîtrise des facteurs managériaux. Degré d’assurance de maîtrise des risques et sur la capacité de l’Émetteur faible
Faible Constat de carence, de méconnaissance ou de non compatibilité avec les principes et les objectifs prescrits par le Référentiel
Non tangible
Engagement en faveur de l’objectif de responsabilité sociale non tangible ; pas de preuve de maîtrise des facteurs managériaux. Degré d’assurance de maîtrise des risques très faible à faible
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Vigeo SAS Les Mercuriales 40 rue Jean Jaurès 93170 Bagnolet - France
Vigeo Eiris est une agence internationale indépendante de recherche et services ESG (Environnement, Social et Gouvernance) à destination des investisseurs et des organisations privées et publiques. Elle procède à une revue des risques et évalue le niveau d’intégration des facteurs de durabilité à la stratégie et aux opérations des organisations.
Vigeo Eiris offre une large gamme de services :
Aux investisseurs : aide à la décision adaptée à toutes les approches d’investissement éthique et responsable (notations, bases de données, analyses sectorielles, audits de portefeuilles, produits structurés, indices…)
Aux entreprises et organisations privées et publiques, cotées et non cotées : aide à l’intégration de critères ESG dans les fonctions managériales et les opérations stratégiques (sustainable bonds, corporate rating, audits RSE et labels…).
La méthodologie et les services de recherche de Vigeo Eiris sont en ligne avec les normes de qualité les plus avancées. Notre méthodologie est revue par un conseil scientifique indépendant et tous nos processus de production, de la collecte d'informations à la prestation de services, sont documentés et audités. Vigeo Eiris a choisi de certifier tous ses processus selon la dernière norme ISO 9001. Vigeo Eiris est Vérificateur approuvé par le Board du Climate Bond Initiative (CBI). Les recherches de Vigeo Eiris sont référencées dans plusieurs publications scientifiques internationales.
Forte d’une équipe de plus de 240 experts de 28 nationalités, l’agence est implantée à Paris, Londres, Boston, Bruxelles, Casablanca, Hong Kong, Milan, Montréal, Rabat, Santiago et Stockholm.
Un réseau de 7 partenaires exclusifs « Vigeo Eiris Global Network », est présent en Allemagne, Australie, Brésil, Israël, Japon, Espagne et Mexique.
Pour plus d’informations : www.vigeo-eiris.com
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