Libre accès, archives ouvertes, HAL Enjeux et sensibilisation

Odile Contat CNRS - Institut des Sciences Humaines et Sociales

2002 Initiative de Budapest pour le libre accès (BOAI) "Le libre accès à la littérature scientifique est sa mise à disposition gratuite sur l’Internet public, permettant à tout un chacun de lire, télécharger, copier, transmettre, imprimer (…), ou s’en servir à toute autre fin légale, sans barrière financière, légale ou technique autre que celles indissociables de l’accès et l’utilisation d’Internet"

Open Access = pour un accès libre et gratuit aux résultats de la recherche scientifique financée sur fonds publics

Qui = position de la communauté scientifique internationale

Contexte = réaction aux monopoles des éditeurs sur la publication scientifique et à la cherté des abonnements

Voie verte (Green road) L’archive ouverte est un réservoir (open access repository) où sont déposées les travaux issues de la recherche scientifique et de l’enseignement et dont l’accès est ouvert = auto-archivage par les chercheurs

Voie dorée (Gold open access) La revue scientifique en libre accès (open access journal) répond aux exigences de qualité des articles (comité de lecture, etc.), et a un financement qui permet une diffusion aussi large que possible, sans restriction d’accès et d’utilisation

Articles par articles, le chercheur est l’acteur (Autoarchivage) serveurs préprints et/ou postprints institutionnels ou thématiques créé par des chercheurs ou des communautés scientifiques (années 90) :

Arxiv 1991 ; RePEc 1993 créé par des pays et des institutions (années 2000) PubMedcentral ; HAL

; DASH Harvard ; Orbi Liège visibilité, accessibilité, rapidité de diffusion et impact des productions 2900 archives ouvertes dans le monde, une centaine en France : DOAR

- Oaister

Voie verte (Green road) L’archive ouverte est un réservoir (open access repository) où sont déposées les travaux issues de la recherche scientifique et de l’enseignement et dont l’accès est ouvert = auto-archivage par les chercheurs

revue par revue, l’éditeur est l’acteur modèle économique : sponsor payeur ; auteur payeur ; freemium… Créé par des chercheurs ou des communautés (années 90) : Harnard ;

PLOS Créé par des pays et des institutions (années 2000) : Scielo, Redalyc,

revues.org coût moindre ; frais publication auteurs / institutions ; visibilité diffusion

élargie DOAJ + de 10 000 revues "OA" à comité de lecture

Voie dorée (Gold open access) La revue scientifique en libre accès (open access journal) répond aux exigences de qualité des articles (comité de lecture, etc.), et a un financement qui permet une diffusion aussi large que possible, sans restriction d’accès et d’utilisation

Le modèle auteur-payeur Le modèle auteur-payeur ≠ Gold Open Access Payer pour publier = APC - Articles processing charges inégalités et dérives - Plus d’infos ici - La nasse dorée de l’open access -

document de réflexion du CNRS Attention : revue hybride (articles sous abonnement et en libre accès auteur/payeur dans la même revue) la liste noire des éditeurs prédateurs 70% revues "OA" ne facturent pas d’APC

Accès ouvert = accès ouvert à tous, sans barrière, technique ou commerciale Accès libre = accès ouvert à tous, sans barrière, technique ou commerciale, avec liberté de réutilisations diverses, en général sous forme de licences de type Creative Commons Accès gratuit ≠ gratuité : l’accès est gratuit mais maintenir une archive ouverte et/ou fabriquer et diffuser une revue en libre accès cela a un coût !!

Embargo : durée contractuelle pendant laquelle l’auteur ne peut pas déposer un article dans une archive ouverte – le chercheur, l’article, plusieurs versions, site de l’archive, dépôt manuel, libre choix Barrière mobile : durée pendant laquelle les articles de la revue ne sont pas en accès ouvert sur le site du diffuseur (accès sous abonnement) – politique de l’éditeur, site du diffuseur, la revue, régulièrement, version éditeur

L’accès libre et pérenne aux publications scientifiques s’impose comme un changement déterminant dans le processus de la diffusion et de la valorisation des travaux scientifiques

La dissémination des résultats de la recherche fait partie intégrante du processus de recherche Changement d’échelle : Soutenu au départ par des chercheurs, aujourd'hui demandé par des

universités, des institutions et des gouvernements

aujourd’hui…accélération !

1 I Recommandation de la Commission européenne juill 2012 et communiqué Horizon 2020 déc 2013 Objectif : 60% en 2016, 100% en 2020 - Recommandations aux Etats membres pour la mise en place de politiques d’open access 2 I Geneviève Fioraso janv 2013 : L'information scientifique est un bien commun qui doit être disponible pour tous - 7 recommandations dont soutien archives ouvertes et convention HAL 3 I G8 juin 2013 : Libre accès accélère le processus de recherche et l’innovation, et favorise l’économie Point sur les politiques publiques en faveur du Libre

Accès - http://openaccess.inist.fr/

Projet de loi pour une République numérique - relecture/contribution publique à l’automne 2015 : 21000 contributeurs, 140000 votes, 8000 amendements (1800 votes sur l’amendement du CNRS DIST) Etudes et dossiers : La DIST du CNRS a publié un dossier d'information complet sur cette loi - Informations sur la loi et Etude d’impact de la loi par l’assemblée nationale

aujourd’hui…en France ! Article 17 de la loi numérique Lorsqu’un écrit scientifique, issu d’une activité de recherche financée au moins pour moitié par des dotations de l’État (…), est publié dans un périodique paraissant au moins une fois par an, son auteur dispose, même après avoir accordé des droits exclusifs à un éditeur, du droit de mettre à disposition gratuitement dans un format ouvert, par voie numérique, sous réserve de l’accord des éventuels coauteurs, toutes les versions successives du manuscrit jusqu’à la version finale acceptée pour publication, dès lors que l’éditeur met lui-même celle-ci gratuitement à disposition par voie numérique et, à défaut, à l’expiration d’un délai courant à compter de la date de la première publication. Ce délai est de six mois pour une publication dans le domaine des sciences, de la technique et de la médecine et de douze mois dans celui des sciences humaines et sociales. Un délai inférieur peut être prévu par un arrêté du ministre chargé de la recherche pour certaines disciplines

La version mise à disposition en application du premier alinéa ne peut faire l’objet d’une exploitation dans le cadre d’une activité d’édition à caractère commercial

Prises de positions autour de l’article 17, du libre accès aux publications et aux données!

1 I CPU motion pour le dépôt obligatoire des publications oct 2015 Les données de la science, un bien commun 2 I Couperin ADBU propositions communes oct 2015 : Garantir le libre-accès aux résultats de la recherche financée par des fonds publics - Obligation de dépôt des publications scientifiques dans une archive ouverte 3 I Recommandation du Conseil Scientifique du CNRS votée à l'unanimité sept 2015 4 I La CPU et le CNRS demandent la libre diffusion des publications scientifiques et des fouilles de données à la mesure des enjeux scientifiques janv 2016 et débats autour de l'édition scientifique, du libre accès et

des modèles économiques A lire cette tribune et celle-là

une réponse et la ministre ici ou là

Pour en savoir plus Un billet : Pourquoi il faut distinguer clairement les archives ouvertes et l’édition électronique ouverte La ruée vers l’or des publications ou comment passer des revues avec abonnements aux articles en accès libre Un guide de l'Open Access à destination du grand public Publier à quel prix ? Étude BSN7

archive ouverte nationale…

Hyper Article en Ligne… archive ouverte internationale et multidisciplinaire, recueille et diffuse les documents scientifiques, donnant un accès libre et gratuit aux

résultats de la recherche, s’inscrit dans le mouvement du libre accès 1 I HAL est né en 2001 au CNRS, au sein du CCSD la convention de partenariat archives ouvertes autour de HAL signée le 02 avril 2013 par 25

partenaires dont l'AMUE, l’A.N.R., la B.N.F., la C.D.E.F.I., le C.E.A., le C.E.E., la C.G.E., le CIRAD, le C.N.R.S., la C.P.U., l’IFREMER, l’INRA, l’INRIA, l’INSERM, l’I.R.D., l’I.R.S.N., l’IRSTEA, l’Institut Pasteur…

une plateforme commune de dépôt à vocation nationale et transdisciplinaire, une archive ouverte - un réservoir de données (repository) sous la forme d’un site web - pour l’ensemble des communautés scientifiques françaises

Le CCSD et une unité mixte CNRS INRIA et Université de Lyon

Aujourd’hui HAL c’est http://hal.archives-ouvertes.fr plus de 370 000 documents dont 52 000 thèses et près de 47965 dépôts en texte intégral

en 2014 (plus de 3997 par mois)

HAL-SHS (Hyper Article en Ligne - Sciences de l'Homme et de la Société) un portail disciplinaire - https://halshs.archives-ouvertes.fr

une interface personnalisée, des métadonnées propres - plus de 90 000 documents en texte intégral - 20% de l’ensemble des dépôts de HAL - 1000 dépôts mensuels en 2014

un portail disciplinaire…

Anthropologie ethnologie 6%

Science politique 5%

Littératures 4%

Archéologie Préhistoire 8%

Economies finances 11%

Géographie 11%

Histoire 7%

Sociologie 7%

Linguistique 7%

Education 5%

Gestion management 5%

Informationcommunication 4%

Architecture 3%

Muséologie 3%

Musique 3%

Philosophie des sciences 2%

Statistiques 1%Environnement 1%

Psychologie 1%

Art 1%

Droit 2%

Philosophie 2%

Merci au CCSD pour les données chiffrées

Pourquoi diffuser en libre accès?

1 I Pour garantir un accès libre et gratuit aux résultats de la recherche coût des abonnements (+302% de 1986 à 2005) = Elsevier, Wiley,

Springer des taux d’augmentation annuels entre 5 et 7% et des taux de rentabilité supérieurs à 30% (The Economist, 26/05/2011)

Les dépenses d'abonnements documentaires 2012 de niveau

recherche de l'Université de Rennes 1 sont de 1,4 million d'euros, soit environ 1000 euros par enseignant-chercheur et chercheur

Même l’Université d’Harvard a annoncé en 2012 qu’elle n’avait

plus les moyens de renouveler ses abonnements et qu'elle incite ses chercheurs à déposer leurs travaux dans l'archive ouverte institutionnelle (DASH)

Pourquoi diffuser en libre accès?

2 I Pour élargir la visibilité nationale et internationale des travaux scientifiques

HAL présente de nombreux avantages par rapport à une archive locale ou à un site Web personnel… une meilleure diffusion : accès au texte intégral et à des

documents non publiés (communications, séminaires)

une visibilité élargie : indexés par les moteurs de recherche (Google, Google Scholar, BASE; Isidore...), répertoriés dans les bases de données

un lien avec les systèmes d’archivage de référence : Arxiv mathématiques, RePEC économie, PubMed Central pour les sciences du vivant…

La visibilité !

Nombre de téléchargement Etudes de genre 15031 (48) Archéologie 170 383 (1590) Géographie 236 088 (3358) Sociologie 281 176 (2772) Economie 381 675 (6870)

Merci au CCSD pour les données chiffrées

HAL-SHS : Ranking web of world repositories (2016) 15ème dans classement institutionnels 8ème dans classement Europe 20ème dans classement mondial

Visibilité du Centre d’économie de la Sorbonne dans HAL 80 % des consultations d'articles des archives ouvertes sont faites à partir de Google et Google Scholar 5000 documents - 346 922 téléchargements en 1 an d’oct 2014 à oct 2015 :

34% France (96 000) 13% Etats-Unis (38 000) 12% Magreb (33 000) 10% Europe (28 000) 9% Allemagne (26 000) 5% Afrique (15 000) 5% Chine (13 000) 5% Asie (10 000)

3 I Pour augmenter l’impact des travaux scientifiques : Des études scientifiques établissent une corrélation entre taux de citations et diffusion en libre accès

une étude comparative (Scientometrics 84 (2) - 2010) : 4839 articles publiés dans 5 revues de référence en physique 14 citations pour les articles déposés dans ArXiv contre moins de 4 pour les non déposés

une étude de l’Université de Liège : nombre de citations des articles référencés dans le Web of Science et Scopus, déposés ou non dans l'archive ouverte Orbi de l'institution : un article visible dans une archive ouverte est 2 fois plus cité qu'un article non déposé (diapositive 22)

Une étude de l’IPP publiée en juillet 2015 un article diffusé seulement à des abonnés subit un préjudice de visibilité impossible à rattraper à partir de 12 mois de barrière mobile

4 I Pour gagner du temps : un dépôt unique et une saisie simplifié une alimentation des bases de données

institutionnelles = rapports d'activité (CRAC, RIBAC)…mais aussi page web, CV, etc.

une mise en ligne rapide et simple et des données disponibles, consultables et extractibles à partir d’un accès Internet

6 I Pour garantir la pérennité des fichiers et des accès liens et URL uniques et pérennes permettant des citations stables pérennité des fichiers et des formats : dupliqués sur les serveurs du CINES

(accès à long terme aux fichiers et pérennité des formats) → dépôt définitif : pérennité, citation

5 I Pour apporter une protection juridique aux travaux une conservation des droits d'auteur et une

datation certifiée : HAL permet d’établir l’antériorité scientifique (date du dépôt) et la paternité du document (identifiant unique) = moins de plagiat

→ dépôt définitif : responsabilité, qualité, moins de fraude

7 I Pour bénéficier de services à haute valeur ajoutée …pour le chercheur…et l’institution

gérer des listes de publications…pour un cv, un rapport, une page web, etc. = HAL-SHS -

SAMM - Paris1 - Triangle - CV1 – CV2 – CV3 recenser la totalité de la production scientifique, en améliorer la diffusion grâce à une

collection (interface personnalisée) et constituer des archives institutionnelles d’établissements pérennes Centre Koyré - Univ Grenoble Alpes - MSH de Dijon - ENS Lyon

valoriser les publications : exports pour le site, la lettre d’infos, les pages chercheurs avec des listes de publications et des pages Web où la mise à jour est automatique Ireman - Pacte - PSE – Modyco

générer des listes bibliographiques pour le rapport quadriennal : gain de temps, exportation automatique par type de document, par date et avec plusieurs formats…

Les questions de droit ??

Les lois du copyright des éditeurs doivent être respectées. Le droit d’archivage : quelle version du texte déposé et quand??

AVANT publication l’auteur reste détenteur des droits sur son texte

APRES publication SOUS contrat

1 I Si le contrat ne prévoit pas de cession à titre exclusif des droits, pour tout support ou pour le support électronique : l’auteur est libre de déposer 2 I Si le contrat prévoit une diffusion en libre accès après un délai : l’auteur est libre de déposer après ce délai (respect de l’embargo) 3 I Si le contrat prévoit la cession à titre exclusif des droits pour tout support ou pour le support électronique : l’auteur doit demander l’autorisation de dépôt à l’éditeur

APRES publication SANS contrat l’auteur peut diffuser son document, le copyright n’est pas un

frein – informer votre éditeur

La page de la DAJ du CNRS - Je publie, quels sont mes droits ?

Les éditeurs acceptent, sous certaines conditions, le dépôt d’une version auteur…

1 I Le pre-print : version envoyée à l’éditeur, avant le comité de lecture 2 I Le post-print : version après les corrections du comité de lecture révisions intégrées – version finale avant publication 3 I La version éditeur : la mise en page de l’éditeur est sa propriété, impossible de mettre en ligne cette version sans son autorisation…

http://www.sherpa.ac.uk/romeo.php - http://heloise.ccsd.cnrs.fr/

Le délai de diffusion : HAL autorise la diffusion en mode caché du document lorsque l’éditeur stipule un délai de diffusion (6 mois/2 ans après publication) – respect de la confidentialité…

Le dépôt doit être fait par l’auteur, par l'un des coauteurs ayant l'accord des autres, par une personne autorisée

La propriété intellectuelle reste celle du ou des auteurs. Les règles de bon usage : respect des travaux originaux, citation des travaux antérieurs, interdiction du pillage intellectuel, etc.

Pour les ouvrages et les chapitres d’ouvrages il est préférable de vérifier auprès de l’éditeur

http://www.ccsd.cnrs.fr/support.html#guide_bon_usage_hal

Les questions de droit ??

Les licences Creative Commons sont un complément au droit d’auteur

1 I partager et faciliter l’utilisation de leur création par d’autres 2 I autoriser gratuitement la reproduction et la diffusion (sous conditions) 1 I si vous déposez un document non publié (pas de soumission à un éditeur) 2 I si votre publication est déjà en libre accès : appliquer la même licence que l’éditeur

En savoir plus – un exemple

1 I ne constituent pas un renoncement au droit d’auteur 2 I sont valides juridiquement et opposables en justice 3 I ne constituent pas une incitation au plagiat 4 I sont compatibles avec une publication chez un éditeur commercial 5 I peuvent permettre de construire des modèles économiques Archives ouvertes et licences Creative Commons des synergies à conforter – Lionel Maurel (blog S.I.lex)

1 I Favoriser la republication des articles 2 I Favoriser les rematérialisations et les réimpressions 3 I Favoriser les traductions 4 I Développer le Text and Data Mining, sans attendre une exception législative 5 I Favoriser le travail collaboratif

Les licences Creative Commons Le libre accès et l’accès ouvert

Les réseaux sociaux recherche… Academia.edu : 30 millions de comptes 36 millions de visiteurs par mois

Research Gate : 8 millions de membres

Les réseaux sociaux appellent à une science ouverte (open research) et au partage des connaissances par la mise en ligne du texte

intégral des articles

« Je n’ai pas besoin de déposer dans HAL j’ai tout mis sur Academia!! » - parole de chercheur…

Visibilité des réseaux sociaux recherche… • A lire l'expérience de Frédéric Clavert qui a choisi de fermer son compte

Academia.edu : http://histnum.hypotheses.org/2589 • Et celle relatée par Eric Verdeil en prenant comme exemple un de ces

collègues M. Denis Bocquet : http://rumor.hypotheses.org/3890#identifier_0_3890

Il faudrait bien sûr faire des études à plus grande échelle mais ces deux

exemples montrent bien que les consultations sur ces réseaux sont bien moindre que sur HAL, "la raison essentielle de ces consultations moindres réside dans le mauvais référencement de ces sites (via Google Scholar en

particulier), fermés, pour lesquels il faut être inscrits."

Propriété et pérennité des données !!

Cela n’est pas du libre accès et cela pose des problèmes en termes de sécurité des données, d’accès et d’usage, de pérennité

pas d’archivage pérenne…une simple mise en ligne de documents où sont stocker les données et quelle est la pérennité des plateformes

(rachat, disparition) = pas de garanti d’accès

Attention : déposer vos fichiers sur ces réseaux cela signifie donner des droits à des entreprises privées sur vos données !!

Christophe Benech "Protection et propriété des données sur Academia.edu et ResearchGate"

Modèle économique et prédation !! Attention : Quel modèle économique pour ces réseaux sociaux : Quelle réutilisation? Revente des données

et des interactions ? tentation d'exploiter les contenus que les chercheurs y déposent...un véritable risque de prédation...

G. Geltner professeur d’histoire médiévale à l’université d’Amsterdam, a publié un billet “Upon leaving

Academia.edu” sur les raisons qui l’ont poussé à fermer son compte sur Academia.edu – système « pay to play » : stratégie de monétarisation (option de renvoyer un papier à ses « followers ») – s’orienter vers une introduction en bourse : suppose que les nouveaux services d’édition seront financés par l’introduction de frais de

publication (APC)

"Scott Johnson, professeur de lettres classiques à l’université d’Oklahoma, a publié sur Twitter une copie d’un mail envoyé par le chef de produit du réseau Academia.edu. Ce dernier demandait au chercheur s’il

accepterait de payer si ses papiers étaient recommandés sur AcademiaEdu. Un hashtag a été lancé sur Twitter, #DeleteAcademiaEdu

Archives ouvertes et réseaux sociaux…la confusion

Le dépôt dans HAL est sécurisé et contrôlé, il garantit de rester dans le cadre de la recherche publique, il permet une description plus complète et plus riche des travaux scientifiques (qualité des métadonnées) et surtout il assure réellement un accès libre, gratuit et pérenne à ses données (stabilité des url et des formats) Un conseil : utiliser les réseaux sociaux avec prudence et pour ce qu'ils sont, c'est-à-dire des outils de diffusion et de mise en relation. Utilisez les réseaux sociaux pour leurs fonctions sociales uniquement et HAL pour la pérennité des données et le libre accès ! Préférez le lien vers vos publications déposées sur Hal plutôt que le dépôt sur le site du réseau social !! http://www.cnrs.fr/inshs/recherche/ist/HAL-SHS/reseaux-sociaux.htm A lire Utiliser les réseaux avec modération : http://openarchiv.hypotheses.org/2582

Quels document déposés : tous les écrits produits par les chercheurs ou sur lesquels ils disposent du copyright

– Un document en texte intégral dont le (les) fichier(s) seront téléchargés sur HAL

– Une simple référence bibliographique, avec les références de publication

– les travaux et publications les plus récents, Hal est avant tout une vision de la recherche en train de se faire

– des documents plus anciens. Le laboratoire de rattachement doit être celui auquel vous apparteniez au moment de la production du document

− Déposer le texte intégral chaque fois que c'est possible…et les références bibliographiques lorsque vous n’avez pas le texte intégral

− Faites d’abord le point sur vos publications, sélectionnez ce que vous voulez déposer dans HAL et…trouvez la bonne version !!!

− Un conseil : préparez à l’avance un document avec toutes les caractéristiques de votre dépôt (titre, auteur, laboratoire, résumé, mots clés, références de publications) et travaillez en copier coller

− Vérifiez que la référence ne soit pas déjà dans HAL…un co-auteur a pu déposer sans vous avertir… − Un document peut appartenir à plusieurs disciplines en Sciences Humaines ou en dehors (Droit et

Science politique par exemple) − Un truc : une fois le premier dépôt effectué penser à vous servir de la fonction « utiliser comme modèle »,

onglet Mon espace, Mes dépôts

Attention à la qualité des données et de la saisie Le chercheur est l’acteur principal du système : responsable et acteur du devenir de sa production

scientifique

– L’idHAL est un identifiant unique géré dans HAL. Il permet à un utilisateur authentifié, connu comme auteur dans HAL, de regrouper les différentes formes sous lesquelles son nom a pu être saisi (ex : Marie Dupont, M. Dupont, Marie Dupont-Martin, etc) et d’en choisir une par défaut

– L’idHAL regroupe les différentes formes auteur mais ne les fusionne pas. Par défaut, les

prénom et nom du compte sont proposés sous la forme prénom-nom

– L’idHAL est associé au profil : la forme auteur par défaut choisie pour l’idHAL sera proposée lors du dépôt si dans le profil la case « auteur par défaut » est renseignée par « oui »

– L’idHAL est utilisé pour créer son CV : Le choix de l’identifiant pour l’IdHAL est important et irréversible puisqu’il composera l’url de votre page chercheur (https://cv.archives-ouvertes.fr/prenom-nom)

Le CV chercheur avec 3 parties - un titre et du texte - la liste des publications déposées dans HAL - des métadonnées extraites des publications

déposés dans HAL (disciplines, mots-clés, co-auteurs, revues), extraite du compte (photo), des widgets extérieurs (twitter, facebook,…)

- Le choix de l’affichage du contenu de ces parties se fait lors de la création du CV et peut être modifié

- Le CV est doté d’une url de format http://cv.archives-ouvertes.fr/idHAL et est consultable par tous