MÃ©thode et outils d'audit informatique

AUDIT INFORMATIQUE

Alger, octobre 2001

Mr MAACHOU

Consultant CETIC

AUDIT INFORMATIQUE

POINTS ABORDES

AUDIT INFORMATIQUE

Points abordés

•Objectifs •Champ d ’application•Ce qu’il faut vérifier•Conduite d ’une mission d ’audit infor.•Profil de l’auditeur•Audit d ’environnement •audit de la fonction sécurité

•Objectif •Sécurité dans les grandes entreprises•Sécurité dans les entreprises moyennes

Sécurité physiquesSécurité logique

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Objectif de l ’audit

AUDIT INFORMATIQUE

OBJECTIFS de l ’AUDIT Informatique

Les objectifs visent à satisfaire:

Besoin d ’accroître la sécurité des systèmes:

Assurer la continuité de fonctionnement Réduire les risques de fraude, de détournement ...Besoin d ’optimiser les performances:

Systèmes plus efficaces, plus compétitifs, plus conviviaux...

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Les objectifs de l ’audit se définissent par:

Ce que l ’on observe:

Le domaine sur lequel porte l ’auditexemple: Politique informatique

Progiciel de GPAO

Ce que l ’on juge:

Les caractéristiques du domaineExistence, intégrité, conformité, fiabilité...

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il s ’agit en général de faire contrôler et valider:•Les choix et investissements informatiques

•Le plan de développement informatique

•L ’organisation de la fonction informatique

•La compétence et l ’efficacité du service informatique

•Les performances et la sécurité des équipements

•Les performances et la sécurité des logiciels

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Approche (2 étapes)

Identifier les risques pesant sur les ressources informatiques de nature à compromettre l ’intégrité des données, la continuité de l ’exploitation et la conservation du patrimoine...

1 ère étape

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Approche

Examiner les facteurs de sécurité (procédures, hommes, dispositifs) présents dans l ’entreprise et permettant de couvrir ces risques.

2 ème étape

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Les 4 NIVEAUX d ’AUDIT

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Les 4 niveaux d ’audit

Audit de conformité

Audit d ’efficacité

Audit de management

Audit de stratégie

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Les demandeurs d ’audit

Audit de conformité

Audit d ’efficacité

Audit de management

Audit de stratégie

Utilisateurs

Resp. informatiq

D. G.

D.G.

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AUDIT de conformité

CONFORMITE des résultats par rapport aux procédures et règles de calcul utilisées

(Vérifier la bonne exploitation des machines et des logiciels et l ’application stricte des règles de gestion de l ’entreprise).

Il s ’agit de contrôler :

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AUDIT d ’efficacité

EFFICACITE de l ’utilisation de l ’ordinateur dans la gestion courante:

Il s ’agit de contrôler :

Meilleure des solutions possibles:

La plus sure, la plus productive, la moins coûteuse...

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Domaines d ’application

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DOMAINE D APPLICATION

Audit général: Tous les aspects sont analysés

Audit d ’une sous-fonction: Exploitation, sécurité, méthodes…

Audit d ’une application: Fonctionnalité, performance, sécurité, conformité au CDC…

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DOMAINE D APPLICATION

1. Audit des centres informatiques : centre informatique de gestion, centreinformatique industriels ( fabrication automatique )

2. Audit de la Bureautique : dans toute son étendue et sa diversité et sacomplexité.

3. Audit des réseaux informatiques : en relation avec les deux premiers points.

4. Audit des logiciels en exploitation: ce domaine recouvre l’ensemble desautres fonctions de l’entreprise dans la mesure ou celles ci font appel àl’informatique.

5. Audit des logiciels en développement : s’assurer de la prise en charge desbesoins exprimés par les gestionnaires, de la cohérence d’intégration desnouvelles fonctions à informatiser.

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CHAMP D ’ APPLICATION

On peut vérifier aussi:

La politique informatique

L ’organisation de la fonction informatique

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Ce qu’il faut vérifier

Quelques exemples

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Ce qu’il faut apprécier

• Centre informatique :

L’audit dans ce domaine doit porter sur :

Exploitation des machines

La sécurité

Opinion des utilisateurs

Analyse des incidents déjà survenus

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• 1. Exploitation des machines :

La charge des machines : pour déterminer le taux d’occupation des machines et par conséquent situer les saturations

Nombre de terminaux connectés

Les performances et la productivité du service exploitation

Temps de réponse lors de l’utilisation des machines en mode conversationnel

•Erreurs d’exploitation et nombre de travaux refaits

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2. Maintenance :

Les pannes et appels au service dépannage

Taux de panne

Durée moyenne des indisponibilités des machines

Les erreurs de logiciels et la manière du recyclage

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3. La sécurité :

PHYSIQUEAccès au centre informatiqueFiabilité de l’alimentation électrique (et groupe de secours)

LOGIQUESécurité d’accès à l’information Sauvegarde des données (BACK UP)

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Applications de gestionConformité aux procédures et règles de gestion en vigueur Exactitude des résultatsNiveau de détail obtenu pour l’analyse d’un fait de gestion Rapidité d ’exécutionNiveau de paramètrage pour prendre en charge des nouveautés (mise à jour des règles de gestion ) L’interface de communication avec les modules existants et le degré d’intégration Documentation des logicielsPrise en charge des formulations des utilisateurs

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systèmes informatiques en exploitation1- Sécurité :

Existence de programmes de contrôle Existence des mots de passe pour l’accès à l’information La sauvegarde systématique es donnéesidentification la gestion et la conservation des supports de sauvegarde Organisation du travail d’exploitation informatique Le cryptage des données confidentielles Les procédures de reprise après incidentLes tests des programmes avant mise en exploitation réelle

L’existence des procédures de redressement en cas d’erreur

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systèmes informatiques en exploitation

2. Apport dans la gestion : Economie dans l’exécution des tâches répétitives

Amélioration du service

Disponibilité de l’information dans des délais plus brefs

Contrôler l’activité de l’entreprise (aide à la gestion)

Amélioration de la qualité des décisions

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systèmes informatiques en exploitation:

3- Autres critères:

Les coûts

Les délais

Les Temps de réponse

Délai d’information sur le fait

L’adaptation aux gestionnaires

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Conduite de l ’audit

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CONDUITE d ’une mission d ’AUDIT

La conduite d ’un audit se déroule en 5 étapes:

•Etape 1: définition des objectifs•Etape 2:préparation de l ’intervention•Etape 3:investigation et animation des entretiens•Etape 4: validation des conclusion•Etape 5: rapport d ’audit

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•Etape 1: définition des objectifs

Les objectifs de l ’audit informatique pouvant être très variés, il est impératif dans chaque cas de bien préciser le (ou les ) objectifs de la mission à entreprendre.

Ex:

Un progiciel de GPAO acquis depuis 3 ans n ’est toujours pas en exploitation normale. Pourquoi?

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•Etape 2: Préparation de la mission

•Délimiter le périmètre de la mission:sites concernés

•Fixer la période et la durée

•Aviser de la contrainte de la mission pour les services à auditer et s ’assurer de la disponibilité du personnel

•Constituer l ’équipe d ’intervention

•Arrêter la méthode de travail (recours aux questionnaires)

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•Etape 3: Investigation entretiensEffectuer la mission auprès des structures concernées en respectant le programme de travail.

Recourir aux méthodes adaptées aux objectifs de la mission selon le type d ’audit :

Interview,

Questionnaires, Jeux d ’essai, et divers outils.

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•Etape 4: Validation des conclusionsLa validation des conclusions doit être systématique si l ’on veut élaborer un rapport objectif.

La validation se fait par rapport à un « programme de validation »

ex: Existe -il un PDI ?

Validation: Obtenir une copie de ce PDI.

Des erreurs sont constatées sur des bulletins de paie: Appuyer le constat par un jeu d ’essai.

Outils de l’AUDIT informatique

•Procédures d ’audit,

•Tests,

•Référentiels,

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Outils de l’AUDIT informatique

Exemple: Procédure de mesure du temps de réponse

Objectif:

S ’assurer que les temps de réponse des traitements en temps réél sont convenables.

La référence proposée est:

2 s pour l ’opérateur à temps plein

30 s pour les interrogations complexes occasionnelles

Méthode

1- Utiliser ou établir les statistiques de suivi des temps par transaction

2- Si les temps ne sont pas corrects, en rechercher les causes

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Exemple: Procédure de mesure des délais de restitution des résultats

Objectif: S ’assurer que les délais de restitution ne sont ni trop longs, ni irréguliers.Méthode 1: Concernant les délais irréguliers, les investigations porteront sur:

Les incidents de fonctionnementLa qualité de l ’exploitation

Méthode 2:

Pour les délais trop longs, les investigations porteront sur:L ’étude des planningsLes files d ’attenteLes aller-retour d ’informations entre inetervenants

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•Etape 5: Rédaction du rapport d ’audit

Le rapport d ’audit matérialise la fin de la mission.

Outre l ’analyse critique, il est souhaitable qu’il contienne une synthèse des recommandations de l ’auditeur.

AUDIT INFORMATIQUEPROFIL DE L ’AUDITEUR

AUDIT INFORMATIQUE

PROFIL DE L ’AUDITEUR

L ’auditeur informatique doit être capable de répondre aux questions classiques:

Pourquoi ?Où?Quand? (Périodicité, temps de réponse)

Comment? (Algorithme de calcul)Combien? (Volume d ’information)

Qui fait quoi?

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PROFIL DE L ’AUDITEUR

informaticien

Formation d ’auditeur

Auditeur

Formation d ’Informaticien

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Audit de la fonction SECURITE

AUDIT INFORMATIQUEFonction sécurité

Objectif de l ’audit de la fonction SECURITE


Contrôler l ’efficacité des mesures de sécurité permettant de lutter contre:

•Les accidents•Les erreurs•Les malveillances•Les risques divers

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Fonction sécurité

La fonction sécurité est plus ou moins importante selon la

taille de l’entreprise.

Gestion du risque informatique

AUDIT INFORMATIQUE Fonction sécurité dans les grandes entreprises

Risque management

Plan directeur de la sécurité


Fonction sécurité dans les entreprises de petite taille ou de taille moyenne.

Un responsable de la sécurité

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Fonction sécurité

Que la fonction existe en tant que structure, ou simplement en tant que tâche assumée par un responsable (chef de dpt, sce…) l ’auditeur s’attellera à vérifier les aspects suivants:

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Fonction sécurité

La sécurité physique

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Fonction sécurité

Sécurité Logique

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Fonction sécurité

Sécurité physique

L ’accès physique à l ’environnement informatique est-il protégé?

Circulation des personnes

Accès des étrangers

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Fonction sécurité

Sécurité physiqueL ’accès physique aux endroits où sont stockés les supports des sauvegardes, d ’archives, de la documentation…

est-il réglementé?

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Fonction sécurité

Sécurité physique

Y ’a -t-il une protection contre l ’incendie?

Détection

Extinction automatique

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Fonction sécurité

Sécurité physique

Y ’a -t-il un risque d ’inondation?

AUDIT INFORMATIQUE

Fonction sécurité

Sécurité physiqueLa salle des serveurs est-elle protégée contre les défauts d ’alimentation électrique?

•Onduleurs,

•Groupes électrogène de secours,

•Fiabilité des installation électriques

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Fonction sécurité

Sécurité physique

La salle des serveur est-elle protégée contre les intrusions (en dehors des heures de travail)?

•Gardiennage,

•Télésurveillance,

•Alarmes.

AUDIT INFORMATIQUE

Fonction sécurité

Sécurité physique

L ’entreprise a-t-elle souscrit une assurance couvrant les risques informatiques:

•Destruction, vol de matériel,

•Destruction de fichiers….

ASSURANCES

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Fonction sécurité

Sécurité logique

AUDIT INFORMATIQUE

Sécurité LogiqueConcerne la protection et la confidentialité des données (Fichiers et programmes) pour éviter:

•Le détournement de fond•La destruction de l ’environnement•Les erreurs

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Sécurité Logique

Mots de passe

Identification de terminaux

Criptage des données

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Sécurité Logique

Programmes de contrôle

Procédures d ’exploitation

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Sécurité Logique

Mots de passe

Vérifier que l ’accès aux applications est réglementé par des mots de passe

Les mots de passes sont ils suffisamment sophistiqués?

Vérifier la bonne gestion des mots des passe: Affectés nominativement et modifiés de temps en temps, tenue d ’une table des mots de passe...

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Sécurité Logique

Identification de terminaux

Dans les cas où la sécurité doit être renforcée, vérifier que le terminal appelant est lui-même identifié pour réduire les risques d ’intrusion .

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Sécurité Logique

Criptage des données

Vérifier que les données les plus sensibles sont criptées pour éviter qu’elles ne soient accessibles en cas de vol ou qu’elles ne soient divulguées aux agents n ’ayant pas droit (données confidentielles).

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Sécurité Logique

Vol et piratage

Vérifier l ’existence de procédures de lutte contre le vol et le piratage des fichiers et des programmes:

Existe-t-il des pièges en ce sens?

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Sécurité Logique

Procédures d ’exploitation

Vérifier que les procédures de sauvegarde existent et sont appliquées.

AUDIT INFORMATIQUE

Sécurité Logique

Contrôle dans les logiciels

Vérifier que les applications comportent des modules de contrôle permettant d ’éviter les erreurs

Que les applications sont suffisamment testées avant leur mise en production….

E N DE N DE N DE N DE N D

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