Guide audit environnement.doc

7/25/2019 Guide audit environnement.doc

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AUDIT ENVIRONNEMENTAL

QUESTIONNAIRE DAUDIT(Documen de !"v"i# $

N% du do&&ie! ' ............................................................................................R)!enie# '.................................................................................................*ie conce!n '.............................................................................................T+,e de #"udi '...........................................................................................D"e(&$ de #"udi '.......................................................................................

OLITIUE ENVIRONNEMENTALE "e 1/2

DOUMENTDETRAVAILDELAUDITEUR ' .............................................................................................................................................................................................................................................

*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE

Di!ecion Re&,on&"7#e du *ME Le ,e!&onne# doi conn"8!e #e& !"nde& #ine& de #" ,o#ii9ue

envi!onnemen"#e

POLITIQUE ENVIRONNEMENTALE4.2. L" di!ecion : &on ,#u& ;"u nive"u doi d)ini! #" ,o#ii9ue envi!onnemen"#e de #o!"ni&me ")in de &"&&u!e! 9ue##e '"$ e& ",,!o,!ie : #" n"u!e< : #" dimen&ion e "u= im,"c& envi!onnemen"u= de &e& "civi&< ,!odui& ou &e!vice&ou! de cee ,o#ii9ue ( 9u"ndou! de&

A&,ec& (#o!& ,"! e=em,#e de #vo#uion ' de& "civi&ou!de& "&,ec& envi!onnemen"u= &on-e##e& in)o!me& de ounouve# "&,ec C

E=i&e-i# un en!ei&!emen de& AE (#i&e$ C1 ' e=ience de #" no!me 9ui ne& ,"& &"i&)"ie (Non-on)o!mi$2 ' e=ience m"# &"i&)"ie (Rem"!9ue$3 ' con)o!me

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LANIIATION "&,ec& envi!onnemen"u= "e 3/3

*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du *ME Le !e&,on&"7#e du &ie (doi conn"8!e #e& !"nde& #ine& de

#ideni)ic"ion de& IE* de &on en!e,!i&e$

PLANIFICATION aspects environneenta!"4.3.1. Lo!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! une ou de& ,!ocdu!e(&$ dideni)ic"ion de& "&,ec& envi!onnemen"u= de &e& "civi&< ,!odui& ou &e!vice&9ue##e ,eu m"8!i&e! e &u! #e&9ue#& e##e e& cen&e "voi! une in)#uence< ")in de de!mine! ceu= 9ui on ou ,euven "voi! de& im,"c& envi!onnemen"u=&ini)ic"i)&. Lo!"ni&me doi &"&&u!e! 9ue #e& "&,ec& !e#"i)& : ce& im,"c& &ini)ic"i)& &on ,!i& en con&id!"ion ,ou! #"7#i&&emen de &e& o7>eci)&envi!onnemen"u=.

AUDITEURS AUDITS CONSTATATION DES CARTS

ue&ion&< ,oin&< documen : v!i)ie!< ;@me& : "7o!de! R,on&e& de& "udi& e ,!euve& ",,o!e& 1 2 3 ommen"i!e& de& "udieu!&(BR). de #" noe &u! #" )ic;e de ,!i&e de noe $

RB

)

E=i&e--i# une !e##e co!!#"ion en!e #" ,o#ii9ueenvi!onnemen"#e< #e ,!o!"mme envi!onnemen"# e #e&AE*/IE* Commen #e& AE 9ui on ou ,euven "voi! de& Im,"c&Envi!onnemen"u= *ini)ic"i)& on de!min& CL" m;ode ou #e mo+en de de!mine! ce& AE*/IE*donne-e##e ' #" F &ini)ic"ivi G de AE/IE C un en!ei&!emen (#i&e$ de& AE e de& IE* "&&oci& C un en!ei&!emen (#i&e$ de& AE* m"8!i&"7#e&

(n!"#emen #" mHme #i&e 9ue ,!cdemmen m"i&com,#e$ C

Le& IE* &on-i#& ,!i& en con&id!"ion ,ou! #"7#i&&emende& o7>eci)& e ci7#e& envi!onnemen"u= C

Au!e&

1 ' e=ience de #" no!me 9ui ne& ,"& &"i&)"ie (Non-on)o!mi$2 ' e=ience m"# &"i &)"ie (Rem"!9ue$3 ' con)o!me

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N% du do&&ie! ' ...................................................................................R)!enie# '..........................................................................................*ie conce!n '.....................................................................................T+,e de #"udi '....................................................................................D"e(&$ de #"udi '...............................................................................

LANIIATION e=ience& #"#e& e "u!e& e=ience&"e 1/2


*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* Le !e&,on&"7#e du *ME Le !e&,on&"7#e de #" mi&e : >ou! de& e=ience&

PLANIFICATION e"i#ences $%#a$es et a!tres e"i#ences4.3.2. Lo!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! une ,!ocdu!e ,e!me"n dideni)ie! e d"ccde! "u= e=ience& #"#e& e "u= "u!e& e=ience& "u=9ue##eo!"ni&me " &ou&c!i e 9ui &",,#i9uen "u= "& ,ec& envi!onnemen"u= de &e& "civi&< ,!odui& ou &e!vice&.


ue&ion&< ,oin&< documen : v!i)ie!< ;@me& : "7o!de! R,on&e& de& "udi& e ,!euve& ",,o!e& 1 2 3ommen"i!e& de& "udieu!&(BR). de #" noe &u! #" )ic;e de ,!i&e de noe $

RB)

E=i&e--i# une ,!ocdu!e dideni)ic"ion de& e=ience"#e& e "u!e& e=ience& Cee ,!ocdu!e dc!i-e##e #e& mo+en& don di&,o&e

#en!e,!i&e ,ou! "ccde! "u= e=e& !#emen"i!e& eideni)ie! #e& "u!e& e=ience& Commen e& !"#i&e #" vei##e !#emen"i!e ( code de#envi!onnemen e de& nui&"nce&< #e L"m+< #e& o!"ni&me&&,ci"#i&& ' I< DRIRE< O< c;"m7!e& ,"!on"#e& ou&+ndic"#e&< #e& &e!veu!& minie#< Ine!ne< de& con&u#"n& $ C(Le& "u!e& e=ience& !&u#en &e#on #e& c"& ' de convenionoc"#e&< de& con!"& !ivi@!e&< du ,#"n doccu,"ion de& &o#& (O*$eci)& e de& ci7#e& envi!onnemen"u=

PLANIFICATION o&'ecti(s et ci&$es4.3.3. Lo!"ni&me doi< : ou& #e& nive"u= e )oncion& conce!n&< "7#i! e m"ineni! de& o7>eci)& e de& ci7#e& envi!onnemen"u= documen&.Lo!& de #"7#i&&emen e du ,"&&"e en !evue de &e& o7>eci)&< #o!"ni&me doi ,!end!e en con&id!"ion #e& e=ience& #"#e& e "u!e&< &e& "&,ec&envi!onnemen"u= &ini)ic"i)&< &e& o,ion& ec;no#oi9ue& e #e& e=ience& )in"nci@!e&< o,!"ionne##e& e comme!ci"#e& "in&i 9ue #e& ,oin& de vue& de&,"!ie& in!e&&e&.Le& o7>eci)& e ci7#e& doiven H!e co;!ene& "vec #" ,o#ii9ue envi!onnemen"#e< + com,!i& #en"emen !e#"i) : #" ,!venion de #" ,o##uion.



RB)

ommen #en!e,!i&e "7#i e m"inien ce& o7>eci)& eci7#e& : ou& #e& nive"u= e )oncion& conce!n& C(E=i&e--i# un documen envi!onnemen"# con&iu de& o7>eci)&

e ci7#e& Ce documen &e dc#inen-i# : ou& #e& nive"u= de #en!e,!i&e C$ommen #" communic"ion de& o7>eci)& e ci7#e& e& )"ie: ou& #e& nive"u= e )oncion& conce!n& Commen &on )i=& #e& d#"i& C

e& d#"i& &on-i#& !e&,ec& C

Le& o7>eci)& e ci7#e& &on-i#& (d"n& #" me&u!e du ,o&&i7#e$9u"ni)i& e me&u!& ("7#e"u= de 7o!d$ CDe& indic"eu!& (de 9u"ni e de me&u!e$ de& o7>eci)& eci7#e& &on-i#& "7#i& Cu"nd< commen e ,"! 9ui e& !"#i& #e ,"&&"e en !evue

de& o7>eci)& Cue##e& &on #e& mod"#i& de !vi&ion& de& o7>eci)& eci7#e& C

1 ' e=ience de #" no!me 9ui ne& ,"& &"i&)"ie (Non-on)o!mi$2 ' e=ience m"# &"i&)"ie (Rem"!9ue$3 ' con)o!me


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LANIIATION o7>eci)& e ci7#e& "e 2/2

*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le ,e!&onne# conce!n ,"! de& o7>eci)& e de& ci7#e&

envi!onnemen"u= L" di!ecion Le !e&,on&"7#e *ME e #e ,e!&onne# 9ui ine!vien #o!& du ,"&&"e en

!evue de& o7>eci)& e de& ci7#e& envi!onnemen"u=

PLANIFICATION o&'ecti(s et ci&$es4.3.3. Lo!"ni&me doi< : ou& #e& nive"u= e )oncion& conce!n&< "7#i! e m"ineni! de& o7>eci)& e de& ci7#e& envi!onnemen"u= documen&.Lo!& de #"7#i&&emen e du ,"&&"e en !evue de &e& o7>eci)&< un o!"ni&me doi ,!end!e en con&id!"ion #e& e=ience& #"#e& e "u!e&< &e& "&,ec&envi!onnemen"u= &ini)ic"i)&< &e& o,ion& ec;no#oi9ue& e #e& e=ience& )in"nci@!e&< o,!"ionne##e& e comme!ci"#e& "in&i 9ue #e& ,oin& de vue& de&,"!ie& in!e&&e&.Le& o7>eci)& e ci7#e& doiven H!e co;!ene& "vec #" ,o#ii9ue envi!onnemen"#e< + com,!i& #en"emen !e#"i) : #" ,!venion de #" ,o##uion.



RB)

En )oncion de 9uoi &e )"i #" de!min"ion de& o7>eci)&e ci7#e& C(cee de!min"ion &e )"i en n!"#e en )oncion ' de& e=ience& #"#e& e "u!e& ",,#ic"7#e& "u &ie (: !"ie!

en ,!io!i d"n& de& d#"i& !"i&onn"7#e&$ de& e=ience& )in"nci@!e& de& e=ience& o,!"ionne##e& de& e=ience& comme!ci"#e& de& ,oin& de vue& de& ,"!ie& in!e&&e& de& o,ion& ec;no#oi9ue& ()"i&"7i#i ec;ni9ue$ de #" &en&i7i#i du mi#ieu de& AE* $Le& o7>eci)& e ci7#e& dcou#en-i#& 7ien de #"de!min"ion de& AE* Ce& o7>eci)& e ci7#e& &on-i#& ' R"#i&"7#e& conomi9uemen e ec;no#oi9uemen C o;!en& "vec #" &!"ie de #en!e,!i&e CL" co;!ence ,!o!"mme / ,o#ii9ue e&-e##e ou>ou!&v!i)i"7#e C("i!e une com,"!"i&on en!e #" ,o#ii9ue e #"7#i&&emen de&o7>eci)& e ci7#e& envi!onnemen"u= e v!i)ie! #" co!!#"ion$

Au!e&



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N% du do&&ie! ' ...........................................................................................R)!enie# '.................................................................................................*ie conce!n '.............................................................................................T+,e de #"udi '...........................................................................................D"e(&$ de #"udi '.......................................................................................

LANIIATION ,!o!"mme(&$ de m"n"emen envi!onnemen"#"e 1/2


*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du *ME L" di!ecion 9ui v"#ide #e& ,!o!"mme& e donne #e& mo+en&

(n!"#emen en !evue de di!ecion$ Le& !e&,on&"7#e& c;"!& d"eind!e #e& o7>eci)& e ci7 #e&

PLANIFICATION pro#rae)s* +e ana#eent environneenta$4.3.4 ou! "eind!e &e& o7>eci)& e ci7#e&< #o!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! un ou ,#u&ieu!& ,!o!"mme(&$. e ou ce& ,!o!"mme(&$ doi (doiven$com,o!e! '"$ ,ou! c;"9ue nive"u e )oncion conce!n& de #o!"ni&me< #" d&in"ion de& !e&,on&"7i#i& ")in d"eind!e ce& o7>eci)& e ci7#e& P7$ #e& mo+en& e #e c"#end!ie! de !"#i&"ion.Le c"& c;"n< #e ou #e& ,!o!"mme(&$ doi (doiven$ H!e "mend(&$ ,ou! 9ue #e m"n"emen envi!onnemen"# ,ui&&e &",,#i9ue! "#emen : de& ,!o>e&conce!n"n de nouve"u= dve#o,,emen& "in&i 9u: de& "civi&< ,!odui& ou &e!vi ce& nouve"u= ou modi)i&.



RB)

ommen #e ,!o!"mme envi!onnemen"#e de #en!e,!i&e

e&-i# "7#i e m"inenu Ce ,!o!"mme ,e!me--i# de conn"8!e ' #e& o7>eci)& e ci7#e& C #e& !e&,on&"7#e& c;"!& d"eind!e #e& o7>eci)& e

ci7#e& C #e& "cion& : en!e,!end!e C #e& !e&,on&"7i#i& C #e& d#"i& de !"#i&"ion e #e& ,!io!i& C #e& mo+en& ;um"in&< ec;ni9ue& e )in"ncie! C #e& indic"eu!& "&&oci& "u= o7>eci)& e ci7#e& CE&-ce 9ue #e ,!o!"mme ,eu H!e "mend en c"& demodi)ic"ion d"civi&< ,!odui& ou &e!vice& indui&"n une

modi)ic"ion de& AE* Cue#& vnemen& ,euven "mende! un ,!o!"mme C

ommen &e )"i ce "mendemen C


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LANIIATION ,!o!"mme(&$ de m"n"emen envi!onnemen"# "e 2/2

*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du *ME L" di!ecion 9ui v"#ide #e& ,!o!"mme& e donne #e& mo+en&

(n!"#emen en !evue de di!ecion$Le& !e&,on&"7#e& c;"!& d"eind!e #e& o7>eci)& e ci7#e&

PLANIFICATION pro#rae)s* +e ana#eent environneenta$4.3.4 ou! "eind!e &e& o7>eci)& e ci7#e&< #o!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! un ou ,#u&ieu!& ,!o!"mme(&$. e ou ce& ,!o!"mme(&$ doi (doiven$com,o!e! 'c$ ,ou! c;"9ue nive"u e )oncion conce!n& de #o!"ni&me< #" d&in"ion de& !e&,on&"7i#i& ")in d"eind!e ce& o7>eci)& e ci7#e& Pd$ #e& mo+en& e #e c"#end!ie! de !"#i&"ion.Le c"& c;"n< #e ou #e& ,!o!"mme(&$ doi (doiven$ H!e "mend(&$ ,ou! 9ue #e m"n"emen envi!onnemen"# ,ui&&e &",,#i9ue! "#emen : de& ,!o>e&conce!n"n de nouve"u= dve#o,,emen& "in&i 9u: de& "civi&< ,!odui& ou &e!vi ce& nouve"u= ou modi)i&.



RB)

ue##e& &on #e& con&9uence& de ce "mendemen C

ommen #e !e&,on&"7#e de #" mi&e : >ou! e&-i# in)o!m dunvnemen 9ui ,eu en!"8ne! #"mendemen du ,!o!"mme Cue##e& &on #e& mod"#i& de &uivi e de !vi&ion ,!iodi9uedu ,!o!"mme CLe ,!o!"mme e #e c"#end!ie! de !"#i&"ion du ,!o!"mmee&-i# &uivi Commen e& ! "u nive"u documen"i!e< #e ,!o!"mme C(*" e&ion &e )"i-e##e comme un en!ei&!emen C$Au!e& .


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MI*E EN QUVRE ET ONTIONNEMENT &!ucu!e e!e&,on&"7i#i ,"e 1/3


*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du &ie (,ou! #" nomin"ion du !e&,on&"7#e du *ME e #"

mi&e : di&,o&iion de& !e&&ou!ce&$ Le !e&,on&"7#e du *ME Le &e!vice de& !e&&ou!ce& ;um"ine& Le !e&,on&"7#e d&in ,ou! une c;e ou &e!vice "c;"

MI*E EN QUVRE ET ONTIONNEMENT &!ucu!e e !e&,on&"7i#i4.4.1 ou! )"ci#ie! #e))ic"ci du m"n"emen envi!onnemen"#< #e& !S#e&< #e& !e&,on&"7i#i& e #e& "uo!i& doiven H!e d)ini&< documen& ecommuni9u&.L" Di!ecion doi )ou!ni! #e& !e&&ou!ce& indi&,en&"7#e& : #" mi&e en ?uv!e e : #" m"8!i&e du &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"#. e& !e&&ou!ce&com,!ennen #e& !e&&ou!ce& ;um"ine&< #e& com,ence& &,ci)i9ue& e #e& !e&&ou!ce& ec;no#oi9ue& e )in"nci@!e&.L" Di!ecion de #o!"ni&me "u ,#u& ;"u nive"u doi nomme! un ou ,#u&ieu!& !e,!&en"n(&$ &,ci)i9ue(&$ 9ui< en ,#u& d"u!e& !e&,on&"7i#i&< doi (doiven$"voi! de& !S#e&< !e&,on&"7i#i e "uo!i& 7ien d)ini& de )"on : '"$ &"&&u!e! 9ue #e& e=ience& !e#"ive& "u &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"# &on "7#ie&< mi&e& en ?uv!e e m"inenue& con)o!mmen : #"

,!&ene No!me ine!n"ion"#e.7$ !end!e com,e : #" di!ecion de #o!"ni&me "u ,#u& ;"u nive"u de #" ,e!)o!m"nce du &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"# de )"on : #e="mine! e

: #"m#io!e!.


ue&ion&< ,oin&< documen : v!i)ie!< ;@me& : "7o!de! R,on&e& de& "udi& e ,!euve& ",,o!e& 1 2 3ommen"i!e& de& "udieu!&

(BR). de #" noe &u! #" )ic;e de ,!i&e de noe $

RB)

ommen on d)ini& #e& !S#e&< #e& !e&,on&"7i#i& e #e&"uo!i& vi&-:-vi& du *ME Cue#& documen& ,e!meen de ,!ouve! #" !,"!iion (#"d)iniion$ #e& !S#e&< #e& !e&,on&"7i#i& e #e& "uo!i& vi&-:-vi& du *ME C(*ou& 9ue##e(&$ )o!me(&$ &on )o!m"#i&(&$ ce& !S#e& e ce&!e&,on&"7i#i& C$(e= ' )ic;e& de )oncion !en&eine& en )oncion de #incidence de #")oncion du ,e!&onne# &u! #envi!onnemen ou !i##e de ,o#+v"#ence&,ou! #e& c;e& ,ouv"n "voi! une incidence &u! #envi!onnemen$ue#& &on #e& !S#e& e #e& !e&,on&"7i#i& "!i7u& "u!e&,on&"7#e du *ME C ("vec "$ e 7$ e=,#iciemen )o!m"#i&$ommen ce& !S#e&< ce& !e&,on&"7i#i& e ce& "uo!i& vi&-:-vi& du *ME on communi9u& "u ,e!&onne# CE&-ce 9ue #e& ,e!&onne& 9ui on de& !e&,on&"7i#i& vi&-:-vi& de #envi!onnemen on de& !em,#""n& C E=em,#e de !e&,on&"7i#i& ' d)ini! #" ,o#ii9ue envi!onnemen"#e< d)ini! #e& o7>eci)& e ci7#e&< ,!o,o&e! un ,#"n de )o!m"ion< "!"ni! #" con)o!mi

!#emen"i!e< o!"ni&e! #"n"#+&e de& ,!o,o&iion& d"cion< me!e en ?uv!e #e ,!o!"mme de m"n"emen< ",,!ouve! #e 7ude< &e con)o!me! "u=,!ocdu!e& e in&!ucion&< "&&u!e! #e !"iemen de& non-con)o!mi& e de& "cion& co!!ecive& e ,!venive&


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MI*E EN QUVRE ET ONTIONNEMENT &!ucu!e e !e&,on&"7i#i ,"e 2/3

*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du &ie (,ou! #" nomin"ion du !e&,on&"7#e du *ME e #"

mi&e : di&,o&iion de& !e&&ou!ce&$ Le !e&,on&"7#e du *ME Le &e!vice de& !e&&ou!ce& ;um"ine& Le !e&,on&"7#e d&in ,ou! une c;e ou &e!vice "c;"

MISE EN ,UVRE ET FONCTIONNEMENT str!ct!re et responsa&i$it%4.4.1 ou! )"ci#ie! #e))ic"ci du m"n"emen envi!onnemen"#< #e& !S#e&< #e& !e&,on&"7i#i& e #e& "uo!i& doiven H!e d)ini&< documen& ecommuni9u&.L" Di!ecion doi )ou!ni! #e& !e&&ou!ce& indi&,en&"7#e& : #" mi&e en ?uv!e e : #" m"8!i&e du &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"#. e& !e&&ou!ce&com,!ennen #e& !e&&ou!ce& ;um"ine&< #e& com,ence& &,ci)i9ue& e #e& !e&&ou!ce& ec;no#oi9ue& e )in"nci@!e&.L" Di!ecion de #o!"ni&me "u ,#u& ;"u nive"u doi nomme! un ou ,#u&ieu!& !e,!&en"n(&$ &,ci)i9ue(&$ 9ui< en ,#u& d"u!e& !e&,on&"7i#i&< doi (doiven$"voi! de& !S#e&< !e&,on&"7i#i e "uo!i& 7ien d)ini& de )"on : '"$ &"&&u!e! 9ue #e& e=ience& !e#"ive& "u &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"# &on "7#ie&< mi&e& en ?uv!e e m"inenue& con)o!mmen : #"

,!&ene No!me ine!n"ion"#e.7$ !end!e com,e : #" di!ecion de #o!"ni&me "u ,#u& ;"u nive"u de #" ,e!)o!m"nce du &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"# de )"on : #e="mine! e

: #"m#io!e!.



RB)

ommen e& dc!i #e )oncionnemen du M"n"emen de#envi!onnemen C(o!"ni!"mme C$ommen e& !"#i&e #" communic"ion de& !S#e&< de&!e&,on&"7i#i& e de& "uo!i& C.

(!union&< >ou!n"# ine!ne< "))ic;"e $L" ,!euve de cee nomin"ion (o!"ni!"mme< )ic;e de)oncion $E&-ce 9ue #e !e,!&en"n du *ME " "uo!i d"n& #e&dom"ine& &uiv"n& ' #"7#i&&emen ou #"v"# de& ,!ocdu!e&< in&!ucion&eci)&< "cion&< !&u#"& !e#"i)& : #envi!onnemende #en!e,!i&e Cee &!"ie e&-e##e )o!m"#i&e C

ommen #en!e,!i&e ,eu-e##e ,!ouve! ceecommunic"ion C(V!i)ie! 9ue #" communic"ion &e )"i ' de #" di!ecion ve!& #e& o,!"eu!& (>ou!n"# ine!ne< "))ic;"eou!ne ,o!e ouve!e< "!ic#e d"n& #",!e&&e $V!i)ie! #e ,!oce&&u& de communic"ion de #" ,o#ii9ue

V!i)ie! commen e& !e #" communic"ion ine!ne

Au!e& .


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MI*E EN QUVRE ET ONTIONNEMENT documen"ion du&+&@me de m"n"emen envi!onnemen"# "e 1/2


*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e de #" e&ion documen"i!e Le !e&,on&"7#e du *ME

MISE EN ,UVRE ET FONCTIONNEMENT +oc!entation +! s0st1e +e ana#eent environneenta$4.4.4. L o!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! # in)o!m"ion< &u! &u,,o! ,",ie! ou #ec!oni9ue< nce&&"i!e ,ou!"$ dc!i!e #e& #men& e&&enie#& du &+&@me de m"n"emen e #eu!& ine!"cion&P7$ indi9ue! o !ouve! #" documen"ion co!!e&,ond"ne.



RB)

De& documen& ,e!meen-i#& d"7#i! #e& di&,o&iion&!e#"ive& : #o!"ni&"ion e #e d!ou#emen de& "civi&(once,ion< "7!ic"ion< M"nuenion< M"inen"nce< Ac;"< *ou&-!"i"nce< E=,diion< *oc"e< ommunic"ion< o!m"ionou! ,ou! #" c!"ion de #" modi)ic"ion de& di))!en& +,e& dedocumen&



RB)

E=i&e--i# une ou de& ,!ocdu!e(&$ 9ui dc!ive(n$ #"m"8!i&e de #" documen"ion e de& donne& C

(E#"7o!"ion< odi)ic"ion< A,,!o7"ion< Di))u&ion< Rvi&ionou! ,ou! #" c!"ion de #" modi)ic"ion de& di))!en& +,e& dedocumen&



RB)

Le& de!ni@!e& ve!&ion& de #" documen"ion &on-e##e&di&,oni7#e& "u= end!oi& e&&enie#& ,ou! #e )oncionnemendu *ME C

(*eu#& #e& documen& ",,!o,!i& (diion v"#"7#e$ doivenH!e en ci!cu#"ion $Le& documen& ,!im& &on-i#& !ei!& de ou& #e& ,oin&dui#i&"ion CO &on &oc& #e& documen& ,!im& Cue##e& &on #eu!& !@#e& de con&e!v"ion Commen &on ideni)i& #e& documen& ,!im& con&e!v& :de& )in& #"#e& e/ou de m"inien de& conn"i&&"nce& CLe& documen& &on-i#& ' d"&< ideni)i"7#e& C indic& (indice de !vi&ion$ C "!c;iv& &e#on un em,& d"!c;iv"e de!min Cui e& !e&,on&"7#e de #" e&ion de& documen& C

Au!e&


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N% du do&&ie! ' ...........................................................................................R)!enie# '.................................................................................................*ie conce!n '.............................................................................................T+,e de #"udi '...........................................................................................D"e(&$ de #"udi '.......................................................................................MI*E EN QUVRE ET ONTIONNEMENT m"8!i&e o,!"ionne##e

"e 1/2

DOUMENTDETRAVAILDELAUDITEUR '...............................................................................................................................................................................................................................................

*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du *ME Le ,e!&onne# ,ou! v!i)ie! #" m"8!i&e o,!"ionne##e Le& &ou&-!"i"n& e )ou!ni&&eu!&

MISE EN ,UVRE ET FONCTIONNEMENT a3trise op%rationne$$e4.4.. #o!"ni&me doi ideni)ie! ce##e& de &e& o,!"ion& e "civi& 9ui &on "&& ocie& "u= "&,ec& envi!onnemen"u= &ini)ic"i)& ideni)i& en "cco!d "vec&" ,o#ii9ue< &e& o7>eci)& e &e& ci7#e&. Lo!"ni&me doi ,#"ni)ie! ce& "civi&< + com,!i& # eu! en!eien< ,ou! "&&u!e! 9ue##e& &on !"#i&e& d"n& #e&condiion& !e9ui&e& en"$ ,!,"!"n e en"n : >ou! de& ,!ocdu!e& documene& ,ou! couv!i! #e& &iu"ion& o #"7&ence de e##e& ,!ocdu!e& ,ou!!"i en!"8ne! de& c"!& ,"!

!",,o! : #" ,o#ii9ue envi!onnemen"#e e "u= o7>eci)& e ci7#e& P7$ &i,u#"n #e& c!i@!e& o,!"oi!e& d"n& #e& ,!ocdu!e& P

c$ "7#i&&"n e m"inen"n #e& ,!ocdu!e& conce!n"n #e& "&,ec& envi!onnemen"u= &ini)ic"i)& e ideni)i"7#e& de& 7ien& e &e!vi ce& ui#i&& ,"!#o!"ni&me4e en communi9u"n #e& ,!ocdu!e& e e=ience& ,e!inene& "u= )ou!ni&&eu!& e "u= &ou&-!"i"n&.



RB)

ommen &on ideni)i& #e& o,!"ion& e "civi&"&&ocie& "u= AE* Cue##e& &on #e& ,!ocdu!e& 9ui &",,#i9uen ,ou! #imie!#"m,#eu! de& "eine& : #envi!onnemen en &iu"ion"no!m"#e C

(De& ,!ocdu!e& doiven ' &i,u#e! #e& c!i@!e& o,!"oi!e& "&&u!e! 9ue #e& "civi& &on !"#i&e& d"n& #e& condiion&

!e9ui&e&. couv!i! #" m"inen"nce< #en!eien de& in&"##"ion&eci)& e ci7#e& envi!onnemen"u= de #o!"ni&me.L9ui,emen de &u!vei##"nce doi H!e "#onn e en!eenu< e #e& en!ei&!emen& co!!e&,ond"n& doiven H!e con&e!v& con)o!mmen "u= ,!ocdu!e&de #o!"ni&me.Lo!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! une ,!ocdu!e documene ,e!me"n d v"#ue! ,!iodi9uemen #" con)o!mi : #" !#emen"ion e : #" #i"ionenvi!onnemen"#e& ",,#ic"7#e&.

AUDITEURS AUDITS CONSTATATION DES CARTSue&ion&< ,oin&< documen : v!i)ie!< ;@me& : "7o!de! R,on&e& de& "udi& e ,!euve& ",,o!e& 1 2 3

ommen"i!e& de& "udieu!&(BR). de #" noe &u! #" )ic;e de ,!i&e de noe $

RB)

ommen e : 9ue##e )!9uence &on e=,#oie& ce&me&u!e& CUne ,e!&onne e&-e##e nomme : #" &u!vei##"nce de ce&c"!"c!i&i9ue& Cue &e ,"&&e--i# en c"& de non-con)o!mi C

E=i&e--i# une #i&e de& 9ui,emen& de me&u!e C

E=i&e--i# ,!ocdu!e d"#onn"e de& 9ui,emen& de

con!S#e 9ui ,e!me ' #ideni)ic"ion de& +,e& d9ui,emen #em,#"cemen de& 9ui,emen& #" )!9uence de& v!i)ic"ion& #e& c!i@!e& d"cce,"ion #e& "cion& co!!ecive&De& en!ei&!emen& ",,o!en-i#& #" ,!euve de ce&me&u!e& e de ce& "#onn"e& CL" v"#id"ion de #"#onn"e e&-e##e ,o!e &u! #",,"!ei#(d"e< o!"ni&me d"#onn"e< d"e du ,!oc;"in"#onn"e$ CE=i&e--i# une ,!ocdu!e ,e!me"n d v"#ue!,!iodi9uemen #" con)o!mi : #" !#emen"ion e : #"#i"ion envi!onnemen"#e& ",,#ic"7#e& C


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ONTROLE ET ATION ORRETIVE non-con)o!mi< "cionco!!ecive e "cion ,!venive "e 1/2


*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du *ME Le ,e!&onne# (Le& )ou!ni&&eu!& e &ou&-!"i"n& $

CONTROLE ET ACTION CORRECTIVE non5con(orit%6 action corrective et action pr%ventive4.5.2. Lo!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! de& ,!ocdu!e& d)ini&&"n #e& !e&,on&"7i#i& e "uo!i< ,ou! #" ,!i&e en com,e e # "n"#+&e de& non-con)o!mi&< ,ou! #" ,!i&e de& me&u!e& de !ducion de ou im,"c venue#< "in&i 9ue ,ou! en"e! e mene! : 7i en #e& "cion& co!!ecive& e ,!venive&co!!e&,ond"ne&.Toue "cion co!!ecive ou ,!venive conduie d"n& #e 7u de &u,,!ime! #e& c"u&e& de& non-con)o!mi&< !e##e& e ,oenie##e&< doi H!e "d",e :# im,o!"nce de& ,!o7#@me& e ,!o,o!ionn"#i : #im,"c envi!onnemen"# con&id!.Lo!"ni&me doi me!e en ?uv!e e en!ei&!e! ou c;"nemen ine!venu d"n& #e& ,!ocdu!e& documene& &uie : de& "cion& co!!ecive& ou ,!venive&.



RB)

E=i&e--i# une ou de& ,!ocdu!e(&$ d"cion& co!!ecive& e,!venive& en ,#"ce 9ui dc!i!e(n$ commen &e))ecue ' une !ec;e!c;e de& c"u&e& de N-

#" mi&e en ,#"ce d"cion& co!!ecive&

#"n"#+&e de ou& #e& documen& (,!ocd&< !",,o!&.$,ou! #" !&o#uion de& N-

#" mi&e en ,#"ce d"cion& ,!venive&

une v!i)ic"ion de #e))ic"ci de& "cion& co!!ecive&e ,!venive&

#" ,!i&e en com,e de #im,o!"nce de #im,"cenvi!onnemen"# con&id! C

L" !ec;e!c;e de& N- &e))ecue--e##e "u nive"u &uiv"n ' once,ion< )"7!ic"ion < indu&!i"#i&"ion


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ONTROLE ET ATION ORRETIVE non-con)o!mi< "cion co!!ecive e "cion ,!venive "e 2/2

*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e du *ME Le ,e!&onne# (Le& )ou!ni&&eu!& e &ou&-!"i"n& $

CONTROLE ET ACTION CORRECTIVE non5con(orit%6 action corrective et action pr%ventive4.5.2. Lo!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! de& ,!ocdu!e& d)ini&&"n #e& !e&,on&"7i#i& e "uo!i< ,ou! #" ,!i&e en com,e e # "n"#+&e de& non-con)o!mi&< ,ou! #" ,!i&e de& me&u!e& de !ducion de ou im,"c venue#< "in&i 9ue ,ou! en"e! e mene! : 7i en #e& "cion& co!!ecive& e ,!venive&co!!e&,ond"ne&.Toue "cion co!!ecive ou ,!venive conduie d"n& #e 7u de &u,,!ime! #e& c"u&e& de& non-con)o!mi&< !e##e& e ,oenie##e&< doi H!e "d",e :# im,o!"nce de& ,!o7#@me& e ,!o,o!ionn"#i : #im,"c envi!onnemen"# con&id!.Lo!"ni&me doi me!e en ?uv!e e en!ei&!e! ou c;"nemen ine!venu d"n& #e& ,!ocdu!e& documene& &uie : de& "cion& co!!ecive& ou ,!venive&.



RB)

E=i&e--i# une ou de& ,!ocdu!e(&$ d"cion& co!!ecive& e,!venive& 9ui dc!iven ' commen e ,"! 9ui &on d)inie& #e& "cion&

co!!ecive& e ,!venive& : ",,#i9ue! C #e& mod"#i& ,"!icu#i@!e& ,ou! incie! e )"ci#ie! #"

!emone de con&"& d"nom"#ie& de #" ,"! du,e!&onne# (e=em,#e ' en!ei&!emen de& !c#"m"ion&de& non-con)o!mi& e de& ,#"ine&$ C

9ui e=,#oie ce& in)o!m"ion& C(ee ,!ocdu!e ,eu &end!e "u= )ou!ni&&eu!& e &ou&-!"i"n&$Lim,o!"nce de #im,"c envi!onnemen"# con&id! e&-i#,!i& en com,e CLe& ,!ocdu!e& &on-e##e& modi)ie& &i nce&&"i!e en)oncion de& "cion& co!!ecive& e ,!venive& CAu!e&


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ONTROLE ET ATION ORRETIVE en!ei&!emen&"e 1/2


*ETEUR AUDIT/ ER*ONNE* AUDITE* RRENE DE LEI6ENE Le !e&,on&"7#e de #" e&ion documen"i!e Le !e&,on&"7#e du *ME Le ,e!&onne# en c;"!e de #" !d"cion e/ou de #ui#i&"ion de&

)o!mu#"i!e&

CONTROLE ET ACTION CORRECTIVE enre#istreents4.5.3. L o!"ni&me doi "7#i! e m"ineni! de& ,!ocdu!e& dideni)ic"ion< de m"inien e de de&!ucion de& en!ei&!emen& !e#"i)&< : #envi!onnemen 1.e& en!ei&!emen& doiven inc#u!e de& en!ei&!emen& !e#"i)& : #" )o!m"ion e # e& !&u#"& de& "udi& e de& !evue&.Le& en!ei&!emen& !e#"i)& : # envi!onnemen doiven H!e #i&i7#e&< ideni)i"7#e& e doiven ,e!me!e de !e!ouve! #"civi< #e ,!odui< ou #e &e!viceconce!n. Le& en!ei&!emen& !e#"i)& : #envi!onnemen doiven H!e con&e!v& e enu& : >ou! de )"on : ,ouvoi! H!e )"ci#emen !e!ouv&< ,!o&con!e ou !i&9ue dendomm"emen< de d!io!"ion ou de ,e!e. Leu! du!e de con&e!v"ion doi H!e "7#ie e en!ei&!e.Le& en!ei&!emen& doiven H!e enu& : >ou! dune m"ni@!e ",,!o,!ie "u &+&@me e : #o!"ni&me< ")in de dmon!e! #" con)o!mi "u= e=ience& de #",!&ene No!me Ine!n"ion"#e.



RB)

E=i&e--i# une ,!ocdu!e dideni)ic"ion< de co##eceou!< dede&!ucion de ce& en!ei&!emen& Commen &on !)!enc& e !,e!o!i& !)!ence! #e&en!ei&!emen& du *ME C (#i&e C$

(E=em,#e den!ei&!emen& ' #e ,#"n de )o!m"ion< de&en&i7i#i&"ion< #"n"#+&e de& !i&9ue& envi!onnemen"u=< #e&,!o!"mme& envi!onnemen"u=< #e& !",,o!& d"udi&< de con!S#e&eci)& e d "u!e& #men& du &+&@me dem"n"emen envi!onnemen"#. eci doi H!e )"i : #" #umi@!e de& !&u#"& de # "udi du &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"#< de& modi)ic"ion& ducone=e e d"n& #e c"d!e de #en"emen dune "m#io!"ion coninue.



RB)

ue##e e& #" ,!iodici ou #" ,#"ni)ic"ion de& !evue& dedi!ecion C

ue##e& &on #e& in)o!m"ion& !ecuei##ie& ,ou! ,!,"!e! #"!evue de di!ecion CLe& in)o!m"ion& !ecuei##ie& ,e!meen-e##e& : #" di!ecionde mene! : 7ien #v"#u"ion C

(e=em,#e din)o!m"ion& ' #e& !&u#"& du ,!o!"mme envi!onnemen"# ,ou! >ue! &i #e&

o7>eci)& on "ein #e& !",,o!& d"udi du *ME #e& #men& dvo#uion du cone=e (nouve"u= ,!odui&eci)& e d "u!e& #men& du &+&@me dem"n"emen envi!onnemen"#. eci doi H!e )"i : #" #umi@!e de& !&u#"& de # "udi du &+&@me de m"n"emen envi!onnemen"#< de& modi)ic"ion& ducone=e e d"n& #e c"d!e de #en"emen dune "m#io!"ion coninue.



RB)

L" !evue de di!ecion ,e!me-e##e '

#"n"#+&e de& inciden& envi!onnemen"u= C

#",,!ci"ion de #e))ic"ci du *ME C.

de d)ini! e v"#ide! #e ,!o!"mme de m"n"emenenvi!onnemen"# C

#venue#& 7e&oin& de c;"nemen "u nive"u de #",o#ii9ue< de& o7>eci)& e d "u!e& #men& du *ME

&on "n"#+&& (#"n"#+&e de& modi)ic"ion& ducone=e $C de d)ini! e v"#ide! #e ,!o!"mme d"udi C

#"n"#+&e de& !&u#"& d"udi& du *ME C

d"n"#+&e! #e& dem"nde& e=e!ne& de& ,"!ie&in!e&&e& C

v"#ide! #e& dci&ion& im,o!"ne& "vec #" di!ecion (e= '#" communic"ion ve!& #e=!ieu!$ C

Au!e&


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