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    26-Nov-2014
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ACTA TESTIMONIAL

FIGUEROA ROSAS SOFIA TINOCO LAGUNAS CHRISTIAN

QUE ES EL ACTA TESTIMONIAL?ES UN DOCUMENTO DE CARCTER FORMAL, QUE POR SU IMPORTANCIA Y POSIBLE ALCANCE LEGAL Y JURIDICO ES UNO DE LOS DOCUMENTOS VITALES PARA CUALQUIER AUDITORIA.

PARA QUE SIRVE?TESTIMONIO COMPROBAR CORROBORAR RATIFICAR

CUALQUIER EVENTO QUE OCURRA DURANTE LA REVISION

TAMBIEN SE PUEDE CONVERTIR EN UN DOCUMENTO DE CARCTER LEGAL, PROBATORIO DE ALGUNA ANOMALIA DE TIPO JURIDICO, PENAL O DE CUALQUIER OTRO ASPECTO LEGAL.

LA IMPORTANCIA DE ESTA HERRAMIENTARADICA EN QUE SU USO PUEDE EVIDENCIAR PRUEBAS FEHACIENTES, CIRCUNSTANCIALES, PROBATORIAS Y EN ALGUNOS CASOS JURIDICAS PARA COMPROBAR EL MANEJO DOLOSO EN EL AREA AUDITADA.

eESTA ACTA ES UTILIZADA EN LOS SIGUIENTES ASPECTOSf YA QUE AMPARA LA ENTREGA-RECEPCION DE LOS BIENES ASIGNADOS TANTO DE QUIEN ENTREGA COMO A QUIEN RESIVE, INCLUYENDO RESPONSABILIDADES, FUNCIONES, COMPROMISOS, OBLIGACIONES Y DERECHOS DE DICHO PUESTO.

ENTREGA DE UN PUESTO

TESTIMONIAR ALGUNA FALTA

PARTE DE ALGUN MIENBRO DEL AREA DE SISTEMAS, LA CUAL SE RIENE QUE REGISTRAR EN ALGUN DOCUMENTO DONDE CONSTEN LAS CIRCUNSTANCIAS DEL CASO.

TESTIMONIAR ROBOS

DESAPARICIONES, SUSTRACCIONES O CUALUIER FALTANTE DE BIENES DE LA EMPRESA, DE LOS CUALES SE TIENE QUE DECIR QUE FUE LO QUE FALTA Y QUIENES LOS PRESUNTOS CULPABLES.

DESLINDAR O FINCAR RESPONSABIL IDADES

EN CASO DE SINIESTROS O CUALQUIER OTRA CIRCUNSTANCIA CATASTROFICA QUE REPERCUTA EN LA MARCHA NORMAL DE LA EMPRESA O DEL AREA INVOLUCRADA, YA SEAN ACCIDENTALES, PROVOCADOS, POR NEGLIGENCIA O POR CUALQUIER OTRA CAUSA.

LEVANTAMIEN TO DE ACCIONES JURIDICAS

REPERCUTEN EN LAS ACTIVIDADES O LOS BIENES DE LA EMPRESA, COMO PUEDEN SER EMBARGOS, SUSPENCIONES DE ACTIVIDADES, HUELGAS, PAROS LABORALES, QUIEBRAS.

SW PIRATA

CUANDO SE PRESUME O SE COMPRUEBA LA EXISTENCIA DE UN SW QUE NO ES EL AUTORIZADO Y QUE ESTA SIENDO UTILIZADO EN LOS SISTEMAS DE LA EMPRESA.

CONTENIDO DEL ACTA TESTIMONIALEN ESTE CASO NO HAY UN FORMATO ESPECIFICO DONDE INDIQUE EL CONTENIDO TOTAL QUE DEBE TENER UN ACTA TESTIMONIALY LA FORMA DE ELABORARLA.

CONTENIDO MINIMO DE UN ACTA TESTIMONIAL

FECHA Y HORA DE INICIO DEL ACTASE DEBE DE INICIAR CON LA FECHA Y HORA EXACTAS EN QUE SE INICIA EL LEVANTAMIENTO DE DICHA ACTA. EL FORMATO DEBE SER DE PREFERENCIA CON NUMERO Y LETRA.

Siendo las 18:46 del da 2 de mayo del 2011.

A los 2 das del mes de mayo del 2011, siendo las 19:00 horas.

A los 2 das del mes de mayo del 2011, siendo las diez horas con doce minutos.

LUGAR DONDE SE LEVANTA EL ACTA TESTIMONIALAQU SE ANOTA LO MAS DETALLADAMENTE POSIBLE, EL LUGAR DONDE SE LLEVA A CABO EL LEVANTAMIENTO DEL ACTA TESTIMONIAL, EL DOMICILIO COMPLETO (numero interno, externo y local), POBLACION, ESTADO Y PAIS.

En el edificio principal, segundo piso, donde se encuentra el centro de computo

En el pueblo San Juan, vecino de la ciudad de Len, Guanajuato, en la casa marcada con el numero 54,231 de la calle Rayn Mercado; entre las calles de corregidora y Mrtires, con cdigo portal 432121.

En el numero 12,345 de la calle Insurgentes, colonia Nueva Esperanza, delegacin Venustiano Carranza, Mxico D.D, cdigo postal 32456.

PARTICIPANTES EN EL LEVANTAMIENTO DEL ACTA TESTIMONIALEL SIGUIENTE PASO ES ANOTAR EL NOMBRE COMPLETO, CARGO O PUESTO, TITULOS Y DEMAS IDENTIFICACIONES DE CADA UNO DE LOS PARTICIPANTES EN EL EVENTO SEALADO. NO HAY UN ORDEN ESPECIFICO PARA HACER LA RELACION DE PARTICIPANTES, NI POR JERARQUIA, NI POR REPRESENTATIVIDAD, NI POR ORDEN ALFABETICO, NI POR NINGUN OTRO CRITERIO.

Se reunieron el M.C.E. Carlos Muoz Razo, gerente auditor de sistemas de la empresa Auditores de sistemas Computacionales, responsables de realizar la auditoria; el licenciado Jos Manuel Senz Prez, director general de Practicantes.

DESCRIPCION DE LOS HECHOSESTA ES LA PARTE MEDULAR DEL ACTA TESTIMONIAL, YA QUE AQU SE HACE EL RELATO DE CADA UNO DE LOS EVENTOS Y ACCIONES QUE DIERON O DAN MOTIVO A LA REALIZACION DEL ACTO; POR ESTA RAZON, PARA QUE SEA VALIDO SE DEBE HACER UNA DESCRIPCION DETALLADA, DE CADA UNO DE LOS ACONTECIMIENTOS.

ESTA PARET TERMINA CUANDO TODOS LOS PARTICIPANTES HAYAN HECHO SUS DECLARACIONES SOBRE LOS ACONTECIMEINTOS.

SI ALGUN INTEGRANTE NO PARTICIPA O DECLINA AL HACER DECLARACIONES, ENTONCES SE ANOTA SU NOMBRE Y EL MOTIVO POR EL CUAL NO QUISO HACER DECLARACIONES.

CIERRE DE LOS TESTIMONIOSUNA VEZ QUE LOS PARTICIPANTES EN EL LEVANTAMIENTO DEL ACTA HICIERON SUS DECLARACIONES, SE PROCEDE A HACER EL CIERRE DE LOS TESTIMONIOS

AL INTERROGAR SOBRE MAS APORTACIONES Y NO HABER MAS DECLARACIONES SOBRE ESTE CASO, DE COMUN ACUERDO CON LOS PARTICIPANTES SE PROCEDE AL CIERRE DE LOS TESTIMONIOS.

CONCLUYENDO CON LAS DECLARACIONES DE QUIENES PARTICIPAN EN EL LEVANTAMEINTO DE ESTA ACTA, Y NO HABIENDO OBJECION POR PARTE DE NINGUNO DE LOS PRESENTES, SE PROCEDE AL CIERRE DE LOS TESTIMONIOS.

LECTURA DEL ACTA TESTIMONIALDESPUES DE HABER CONCLUIDO LOS PASOS ANTERIORES, EL ENCARGADO DE LEVANTAR EL ACTA, DE VIVA VOZ, DEBE LEER EL CONTENIDO TOTAL DE LA MISMA, SIN OMITIR NADA; INCLUSO DEBE LEER LOS ERRORES ORTOGRAFICOS, DEFICIENCIAS DE REDACCION O CUALQUIER OTRA INCORRECCION.

ACLARACIONES Y CORRECCIONESDESPUES DE LEER EL ACTA, SE PROCEDE EL CIERRE DE LA MISMA, SI ES QUE NO EXISTE ALGUNA PROCEDE SOBRE LO PLASMADO; SI EXISTEN OBJECIONES, ACLARACIONES Y CORRECCIONES NECESARIAS, SIGUIENDO LOS MISMOS PASOS DE LA DESCRIPCION DE HECHOS.

LUGAR, FECHA Y HORA DE CIERRE DEL ACTADESPUES DE HACER LAS DECLARACIONES PERTINENTES, SE TIENE QUE ESTABLECER EL CIERRE DEFINITIVO DEL ACTA TESTIMONIAL, POR LO CUAL SE PROCEDE A ANOTAR EL LUGAR DEL CIERRE, ASI COMO LA FECHA Y HORA EXACTA EN LA CUAL SE DA POR TERMINADA LA DILIGENCIA.

FIRMA DE LOS ASISTENTES

UNA VEZ QUE SE HICIERON LOS PASOS ANTERIORES SE PROCEDE A OBTENER LA FIRMA AUTOGRAFA DE TODOS LOS PARTICIPANTES EN EL LEVANTAMIENTO DEL ACTA, PARA ELLO SE ANOTAN SIN NINGUN ORDEN.

REQUISITOS PARA ELABORAR EL ACTA TESTIMONIAL

PROCEDIMIENTO PARA CONVOCAR A LA ELABORACION DE LA ACTA TESTIMONIAL

EL PRIMER REQUISITO ES HACER POR ESCRITO PARA CADA UNO DE LOS PARTICIPANTES LA CONVOCATORIA PARA ESTE ACTO PROTOCOLARIO, YA SEA MEDIANTE CITATORIOS, MEMORANDA O CUALQUIER OTRO MEDIO.

DETERMINAR A LOS RESPONSABLES DE ELABORAR EL ACTA

ES REQUISITO OBLIGATORIO ELEGIR A LOS RESPONSABLES DE CONDUCIR EL LEVANTAMEINTO DEL ACTA TESTIMONIAL, YA SEA POR VOTACION O POR JERARQUIA.

SE REQUIERE DE LOS SIGUIENTES PUESTOSRESPONSABLE DE LA CONDUCCION: Ser el encargado de conducir el levantamiento del acta con la suficiente autoridad para vigilar que se realice en forma correcta; adems, ser responsable de checar la redaccin, dictar acuerdos y establecer orden de participacin y limitar participaciones.

SECRETARIO: Ser la encargada de mecanografiar todas las partes de que conste el acta y las participaciones de cada uno de los miembros.

VOCAL: A fin de que asesoren sobre aspectos especficos que se presenten durante el desarrollo de este acto, o para dar fe de posibles acuerdos entre el grupo.

DETERMINAR EL FORMATO DEL ACTA TESTIMONIAL

OTRO REQUISITO ES QUE TODOS LOS PARTICIPANTES ESTEN ENTERADOS DE QUE FORMATO SE LLEVO A CABO PARA EL LEVANTAMEINTO DEL ACTA, LOS ACUERDOS Y DETALLES DEL CASO.

COMPLETAR TODOS LOS RENGLONES

PARA QUE EL ACTA SEA VALIDA ES UN REQUISITO OBLIGATORIO QUE TODOS LOS RENGLONES ESTEN COMPLETOS Y SI ALGUNO NO LO ESTA SE ACOMPLETE YA SEA CON (-------) O CON (xxxxxx) MINUSCULAS ESTO PARA QUE NO PUEDAN AGREGAR INFORMACION ADICIONAL.

TIPOS DE ACTAS TESTIMONIALESACTA DE ENTREGA-RECEPCION

ACTA DE CARCTER DISCIPLINARIO

ACTA POR INCLUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES

ACTA DE LIBERACION DE SISTEMAS

SE HACE CON LA FINALIDAD DE ENTRGAR UN PUESTO

ESTE DOCUMENTO SE REALIZA PARA ASENTAR POR ESCRITO ALGUNA MEDIDA DISCIPLINARIA.

SE REALIZA PARA DAR A CONOCER EL INCUMPLIMIENTO DE ALGUNA ACTIVIDAD.

CUANDO SE DA POR TERMINADO ALGUN SISTEMA COMPUTACIONAL.

ACTA POR FALTANTES DE ACTIVOS

ACTAS POR EXISTENCIAS DE SW PIRATA EN LA EMPRESA ACTA DE ALTERACION DE PROGRAMAS E INSTRUCCIONES DEL SISTEMAS ACTA POR RESULTADO DE SINIESTROS Y CATASTROFES

ACTA ADMINISTRATIVA POR DEFICIENCIAS DE TRABAJO ACTA ADMINISTRATIVA POR ACUMULACION DE FALTAS

CUANDO SE SABE DE ALGUN FALTANTE EN LOS ACTIVOS DE LA EMPRESA CUANDO EL AUDITOR SOSPECHA DE LA UTILIZACION DE UN SW NO AUTORIZADO. CUANDO EL AUDITOR OBSERVA QUE EL SISTEMA UTILIZADO A TENIDO ALGUNA ALTERACION EN CODIGO, BASE DE DATOS ETC. CUANDO HA SUCEDIDO ALGUN SINISETRO QUE REPERCUTA A LAS ACTIVIDADES DE LA EMPRESA. ESTA SE DA POR DEFICIENCIAS DE ALGUN TRABAJADOR O UN EMPLEADO O INCLUSO DE TODA UNA AREA ES MUY POCO COMUN UTILIZAR ESTA. ESTA SE DA POR EL NUMERO DE FALTAS INJUSTIFICADAS QUE ACUMULA UN TRABAJADOR DURANTE 30 DIAS HABILES.