14 Avril 2009

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1 14 Avril 2009

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14 Avril 2009. L’évaluation des unités de recherche Différents outputs de cette évaluation Quelques réflexions sur les innovations introduites par l’AERES. Pilotage: HCST (Prés.), DGRI (Min.) Financement ( ANR (2005) , CNRS, INSERM,…) Implémentation (Univ.( LRU (2007 ), CNRS,…?) - PowerPoint PPT Presentation

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1 14 Avril 2009

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• L’évaluation des unités de recherche • Différents outputs de cette évaluation• Quelques réflexions sur les innovations

introduites par l’AERES

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Organisation à 4 niveaux• Pilotage: HCST (Prés.), DGRI (Min.)• Financement (ANR (2005), CNRS,

INSERM,…)• Implémentation (Univ.(LRU (2007),

CNRS,…?)• Evaluation (AERES (2006))

4

Evaluation

• La réforme induit un changement des pratiques d’évaluation . Une agence indépendante et transparente d’évaluation pour atteindre les standards internationaux et améliorer l’efficacité du système (p-f-i-e).

• L’AERES (Agence d’évaluation de la recherche et de l’enseignement supérieur) est créée en 2007 pour atteindre cet objectif.

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Le « système français »

• Un paysage hétérogène:– Universités, Grandes Ecoles et Organismes de Recherche

(une multitude) avec une très grand variété de pratique.– Des chercheurs temps plein et des enseignants-chercheurs

à l’investissement très variable.

• Un paysage en évolution: – Libertés et Responsabilités des Universités LRU (2007), – Création d’ Agences de financement (ANR (2005)), et

d’évaluation indépendantes(AERES 2006)), – Evolution des institutions (CNRS, INSERM) opérateurs et:ou

agences de financement, – « Grandes Ecoles » développent une activité de recherche.

6

Les 4 missions de l’AERES

AERES a reçu 4 missions– Évaluer les organismes de recherche (INSERM,

CEA, CNRS...) et les universités en prenant en compte toutes leurs missions et leurs activités.

– Évaluer l’activité de recherche des laboratoires et unités de ces institutions

– Évaluer les formations du système d’enseignement supérieur français (LMD)

– Valider les processus d’évaluation du personnel scientifique de ces institutions.

7

Do and don’t• AERES évalue et NE décide PAS

Accréditation et financement reviennent aux Universités, Organismes, Etat,…

• AERES évalue la recherche ET la formation : Les sections Recherche et FORMATION travaillent de concert. 70% des délégués scientifiques sont communs aux deux sections:

• Fertilisation croisée• Master et doctorat sont liés aux groupes de recherche• L’évaluation des universités (tâche 3) requiert de connaître celle des

recherches et formations (tâches 1 et 2). • AERES N’évalue PAS les individus

Des représentants des instances d’évaluation des Ch. et EC sont intégrés à différents niveaux de l’AERES :

• Conseil de l’AERES• Comités d’experts visitant les laboratoires

8

Les 3 sections• Section 1 (Institutions)

– Évalue les universités et organismes de recherche, – Valide les processus d’évaluation du personnel

scientifique des ces institutions

• Section 2 (Unités de recherche) évalue les unités de recherche (5-500) ET les équipes(3-10) de ces institutions par– Évaluation directe, – ou accord avec ces institutions si leurs processus sont validés.

• Section 3 (Formation)évalue licence, master et doctorat par– Évaluation directe, – ou accord avec les institutions si leurs processus sont validés.

9

L’organisation de l’AERES

10

L’organisation de l’AERES

11

Organisation sections 2 and 3

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Evaluation des unités de recherche

• Objet: évaluation de toutes les unités de recherche fonctionnant sur fonds publics – 600 unités de recherche en 2008 (700 en 2009) par

3200 experts (peer review)– 32 universités et agences (62 in 2009)– 2000 formations en 2008 par 700 experts.

• Couvrant TOUS les organismes de recherche sur fonds publics, y compris les universités privées, la recherche culturelle ou architecturale et peut être, la recherche clinique … en utilisant une méthodologie et un référentiel homogène.

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Quelques principes• Quoi?

– Une évaluation orientée vers l’amélioration de la structure évaluée, dans une logique de site.

– associant quantitatif (signaux d’alerte) et qualitatif (impact, importance, prise de risque,…).

• Qui?– une évaluation basée sur l’appréciation par les pairs.– des délégués scientifiques à temps partiel (1 à 3 j./sem.) et

ne restant pas plus de trois ans à l’AERES.

– des visites par une large base d’experts (3200) nationaux et internationaux (2007: 20%, objectif 2010 : 50%)

14

Un rythme quadriennal

2010 2011 2008 2009

15

Processus d’évaluation des Unités de recherche

4 étapes :

Output: un rapport détaillé, 4 notes + 1 note globale

Chacune est divisée en 5-6 sousprocessus

16

Rédaction du rapport

Rédaction =report production

Le « retour » de l’unité évaluée est intégré ici

Le rapport est- préparé par le président du comité d’experts- vérifié par le Délégué Scientifique de l’AERES (test de qualité)- envoyé aux entités évaluées et à la tutelle principale pour observations - intégré à la base de données en attente de la « fourniture finale » (= report + observations + marks)

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Le rapport • Le rapport doit

– fournir un regard critique et non descriptif,– détailler l’évaluation de chaque équipe de

recherche de l’unité,– spécifier les Forces, Faiblesses et formuler

des Recommandations.

• Les observations formulées par l’unité de recherche et sa tutelle sont ajoutées à la revue par les pairs.

• Le rapport et les observations sont publiés sur le Web.

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Notation des équipes et unités de recherche (1)

• Une approche délibérément anti-algorithmique.

• Basée sur une grille en 15 points.

• Combine données quantitatives et qualitatives.

• Met l’accent sur les résultats marquants plus que sur les valeurs moyennes.

19

Notation des équipes et unités de recherche

(2)• Quatre items:

– Production (Qualité, quantité, impact)– Attractivité (nationale, internationale,..)– Stratégie, pilotage– Projet

• Plus une note globale donnée par l’ AERES

• Chaque note est sur 4 niveaux: A+, A, B et C

20

Notation des équipes et unités de recherche (3)

• La notation n’est pas proposée par le comité d’experts (inhomogénéité, effet avocat…).

• Mais par des panels regroupant env. 10 présidents de comité d’experts et des délégués de l’AERES.

• Les panels suivent à peu près le découpage de l’ERC* .

* European Research Council

21

Notation des équipes et unités de recherche(4)

Le panel note sur la base du consensus des pairs

22

Post traitement• Les utilisations internes aux

établissements et universités et établissements.– Une pratique très diversifiée– mais prenant en compte les évaluations de

l’AERES,– et probablement évolutive.

• Les synthèses d’information AERES

23

Synthèses AERES• Etape 1: Synthèse par champ scientifique

sur un site donné (Jan-Mar), faite par les DS à la fin d’une « mini-vague ».

• Etape 2: Synthèse de site (Jan-Mar) à destination de la section des Etablissements faite par un DS en collaboration avec les autres DS du même domaine, en amont du processus d’évaluation de l’établissement.

• Etape 3: Synthèse par champ thématique sur une vague donnée (Juil-Sept) faite par les DS d’un champ scientifique donné (env. un panel de l’ERC) à la fin d’une vague donnée.

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Premiers éléments de synthèse de l’évaluation

des unités de recherche (Vague C)

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• Données globales concernant la vague C: – Unités par domaine (ScD, SHS, équipes en SdV)– Effectifs par domaine

• Répartition des effectifs par établissement et par grand domaine (SHS, ScD, SdV)

• Quelques exemples de répartition dans un domaine thématique : Géo-Aménagement, Eco-gestion, Maths & Appl., Physique

• Analyse géographique comparée : Alsace et Lorraine

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    effectifs   pourcentages  

Secteur AERES Domaine scientifique C B A A+ Totaux C B A A+  

Sciences Dures Math. Appl.   64 155 592 811 7,9% 19,1% 73,0% 100%

  Physique   41 562 449 1052 3,9% 53,4% 42,7% 100%

  Sc. Terre Univ.   58 472 364 894 6,5% 52,8% 40,7% 100%

  Chimie 17 294 525 217 1053 1,6% 27,9% 49,9% 20,6% 100%

  Sc. Ing. 88 248 346 286 968 9,1% 25,6% 35,7% 29,5% 100%

  STIC 48 190 964 297 1499 3,2% 12,7% 64,3% 19,8% 100%

Total ScD   153 895 3024 2205 6277 2,4% 14,3% 48,2% 35,1% 100%

Sciences de la Vie

LS1 : Bio. Mol., Bio. Str.,Bioch. 30 168 295 138 631 4,8% 26,6% 46,8% 21,9% 100%

  LS2 : Génét., Génom., Bioinf, Bio systèmes   10 10 8 28 35,7% 35,7% 28,6% 100%

  LS3 : Bio cell., Bio.dévelop. 48 98 132 75 353 13,6% 27,8% 37,4% 21,2% 100%

 LS4 :Physio., Physiopatho., Endocrino.

29 239 312 45 625 4,6% 38,2% 49,9% 7,2% 100%

  LS5 Neurosc. 31 157 183 69 440 7,0% 35,7% 41,6% 15,7% 100%

  LS6 Immuno, Infectio. 37 150 280 124 591 6,3% 25,4% 47,4% 21,0% 100%

  LS7 :Rech.Clin, Santé publique 12 97 102 45 256 4,7% 37,9% 39,8% 17,6% 100%

  LS8 : Evol., Eco., Bio.Envir. 6 85 191 87 369 1,6% 23,0% 51,8% 23,6% 100%

  LS9 : Sc. Tech. viv., Biotechno. 8 53 62   123 6,5% 43,1% 50,4%   100%

Total SdV   201 1057 1567 591 3416 5,9% 30,9% 45,9% 17,3% 100%

S H S Anthropo., Ethno.   31 120 151 20,5% 79,5% 100%

  Arts, Lett. , Lang. Soc. Cult. Etr. 38 191 342 172 743 5,1% 25,7% 46,0% 23,1% 100%

  Droit 14 299 227 160 700 2,0% 42,7% 32,4% 22,9% 100%

  Eco gestion 199 226 53 198 676 29,4% 33,4% 7,8% 29,3% 100%

  Géo, Aménag., Urbanisme 33 156 121 310 10,6% 50,3% 39,0% 100%

  Histoire 20 196 254 44 514 3,9% 38,1% 49,4% 8,6% 100%

  Info. Comm. 9 47 100 61 217 4,1% 21,7% 46,1% 28,1% 100%

  Lang.Litt.Franç, Philo 14 278 188 198 678 2,1% 41,0% 27,7% 29,2% 100%

  Psycho 61 111 65 237 25,7% 46,8% 27,4% 100%

  Sc. Pol., Socio. 52 187 123 110 472 11,0% 39,6% 26,1% 23,3% 100%

  Sc. Educ.   133 133 ###### 100%

  Sc. langage 18 199 90 78 385 4,7% 51,7% 23,4% 20,3% 100%

  STAPS 3   36   39 7,7%   92,3%   100%

Total SHS   461 2054 1719 1021 5255 8,8% 39,1% 32,7% 19,4% 100%

27

    effectifs   pourcentages  

Secteur AERES Domaine scientifique C B A A+ Totaux C B A A+  

Sciences de la Vie

LS1 : Bio. Mol., Bio. Str.,Bioch. 30 168 295 138 631 4,8% 26,6% 46,8% 21,9% 100%

  LS2 : Génét., Génom., Bioinf, Bio systèmes   10 10 8 28 35,7% 35,7% 28,6% 100%

  LS3 : Bio cell., Bio.dévelop. 48 98 132 75 353 13,6% 27,8% 37,4% 21,2% 100%

 LS4 :Physio., Physiopatho., Endocrino.

29 239 312 45 625 4,6% 38,2% 49,9% 7,2% 100%

  LS5 Neurosc. 31 157 183 69 440 7,0% 35,7% 41,6% 15,7% 100%

  LS6 Immuno, Infectio. 37 150 280 124 591 6,3% 25,4% 47,4% 21,0% 100%

  LS7 :Rech.Clin, Santé publique 12 97 102 45 256 4,7% 37,9% 39,8% 17,6% 100%

  LS8 : Evol., Eco., Bio.Envir. 6 85 191 87 369 1,6% 23,0% 51,8% 23,6% 100%

  LS9 : Sc. Tech. viv., Biotechno. 8 53 62   123 6,5% 43,1% 50,4%   100%

Total SdV   201 1057 1567 591 3416 5,9% 30,9% 45,9% 17,3% 100%

S H S Anthropo., Ethno.   31 120 151 20,5% 79,5% 100%

  Arts, Lett. , Lang. Soc. Cult. Etr. 38 191 342 172 743 5,1% 25,7% 46,0% 23,1% 100%

  Droit 14 299 227 160 700 2,0% 42,7% 32,4% 22,9% 100%

  Eco gestion 199 226 53 198 676 29,4% 33,4% 7,8% 29,3% 100%

  Géo, Aménag., Urbanisme 33 156 121 310 10,6% 50,3% 39,0% 100%

  Histoire 20 196 254 44 514 3,9% 38,1% 49,4% 8,6% 100%

  Info. Comm. 9 47 100 61 217 4,1% 21,7% 46,1% 28,1% 100%

  Lang.Litt.Franç, Philo 14 278 188 198 678 2,1% 41,0% 27,7% 29,2% 100%

  Psycho 61 111 65 237 25,7% 46,8% 27,4% 100%

  Sc. Pol., Socio. 52 187 123 110 472 11,0% 39,6% 26,1% 23,3% 100%

  Sc. Educ.   133 133 ###### 100%

  Sc. langage 18 199 90 78 385 4,7% 51,7% 23,4% 20,3% 100%

  STAPS 3   36   39 7,7%   92,3%   100%

Total SHS   461 2054 1719 1021 5255 8,8% 39,1% 32,7% 19,4% 100%

28

Statistiques vague C

A+ A B C

SHS 16% 29% 39% 15%

SD 30% 42% 23% 5%

SDV(équipes)

19% 43% 31% 7%

29

Données globales :histogramme effectifs

Vague C 2009 - Effectifs par domaine

592

449364

217286

297

138

8

75

45

69

124

4587

172160 19844

61

198

11078

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

1600

Mat

hém

atiq

ues

et a

pplic

atio

ns

Phys

ique

Scie

nces

de

la te

rre

et d

e l'u

nive

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pou

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STIC

LS1

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stru

ctur

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mes

LS3

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LS4

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siol

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logi

e, E

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LS5

: Neu

rosc

ienc

es

LS6

: Im

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olog

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tiolo

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LS7

: Rec

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liniq

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anté

pub

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colo

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Scie

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nces

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lang

age

STAP

S

Sciences Dures Sciences de la Vie Sciences Humaines et Sociales

Domaines scientifiques

Effe

ctifs

A+

AB

C

30

Vague C 2009 - Nombres d'unités ou équipes par domaine

912

5

129 4

37

3

278

1729

10

15

6

9

3 32

87

3

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

200

Mat

hém

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STIC

LS1

: Bio

logi

e m

oléc

ulai

re, B

iolo

gie

stru

ctur

ale,

Bi

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me

LS2

: Gén

étiq

ue, G

énom

ique

, Bio

info

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LS3

: Bio

logi

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ire, B

iolo

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LS4

: Phy

siol

ogie

, Phy

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logi

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rinol

ogie

LS5

: Neu

rosc

ienc

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: Im

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nfec

tiolo

gie

LS7

: Rec

herc

he c

liniq

ue, S

anté

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LS8

: Evo

lutio

n, E

colo

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Bi

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nviro

nnem

ent

LS9

: Sci

ence

s et

tech

nolo

gies

du

viva

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echn

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Anth

ropo

logi

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STAP

S

Sciences Dures Sciences de la Vie Sciences Humaines et Sociales

Domaines scientifiques

Nom

bre

d'un

ités

ou é

quip

es

A+

A

B

C

Données globales : histogramme unités

31

Vague C 2009 - SHS - Répartition des effectifs

81

19

44 63104

7713

132

143

80

104

81

20

50 100

200

400

600

800

1000

1200

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

Répartition des effectifs par établissement

32

Répartition des effectifs par établissement

Vague C 2009 - ScD - Répartition des effectifs

217

30

161

510

367

48 12 83146

73 221

19374 12

58

0

200

400

600

800

1000

1200

1400

1600

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

33

Répartition des effectifs par établissement

Vague C 2009 - SdV - Répartition des effectifs

151

14

222

264

70

3 24

32

90

200

400

600

800

1000

1200

1400

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

34

Quelques exemples d’analyse par secteur thématique

Vague C 2009 - SHS - Géographie, Aménagement, Urbanisme

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

35

Quelques exemples d’analyse par secteur thématique

Vague C 2009 - SHS - Economie et gestion

81

80

37

0

20

40

60

80

100

120

140

160

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

36

Quelques exemples d’analyse par secteur thématique

Vague C 2009 - ScD - Mathématiques et applications

90

116

218

4873

47

0

50

100

150

200

250

300

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

37

Quelques exemples d’analyse par secteur thématique

Vague C 2009 - ScD - Physique

72

30

139

70

26

112

0

50

100

150

200

250

300

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

38

Quelques exemples d’analyse par secteur thématique

Vague C 2009 - ScD - Sciences pour l'ingénieur

135

23

48

10

12

58

0

50

100

150

200

250

Etablissements

Effe

ctifs

A+

A

B

C

Vague C 2009 - ScD - STIC

6836

193

0

50

100

150

200

250

300

350

EtablissementsEf

fect

ifs

A+

A

B

C

39

Comparaison de pôles géographiques (Lorraine-Alsace)

Vague C 2009 - Alsace - Effectifs par domaine

90

72

55

66

21

3

10

39

12

19

4481

0

50

100

150

200

250

300

350

Mat

hém

atiq

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Phys

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nces

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STAP

S

ScD SdV SHS

Domaines scientifiques

Effe

ctifs

A+

AB

C

Vague C 2009 - Lorraine - Effectifs par domaine

30

26

135

8

6

41

22

0

50

100

150

200

250

300

350

400

Mat

hém

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nnem

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LS9

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ence

s et

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n

Scie

nces

du

lang

age

STAP

S

ScD SdV SHS

Domaines scientifiques

Effe

ctifs

A+

A

B

C

40

Innovations AERES

• Transparence totale (rapports, procédures, statistiques, comités publiés)

• Observations associées au rapport• Toutes les unités sont évaluées quel que soit

leur statut; leur organisme• Evaluation intégrée (recherche,

enseignement, établissement)

41

Merci pour vos questions…

qui nous aideront à améliorer la qualité de nos évaluations