به نام خداMM-FO- 01-02

ان ھادار ورس اوراق ی عام ھا ر

١٨١/٤٦٨٢٦ماره: : ٢٥/٠٦/١٣٩٧ر

عاو بازار

نامه معاملات در شركت بورس اوراق بهادار تهرانآيين

1385سال شوراي عالي بورس و اوراق بهادار بهمصو

تعاريف :1ماده:

o 1بند:

شركت بورس اوراق بهادارتهران سهامي عام "بورس"نامه، سازمان بورس واوراق بهادار و منظور از در اين آيين "سازمان،"منظور از

.است

o 2بند:

صورتي قطعيت مي يابد كه به تاييد "معاملات" ست. هر معامله در شده ا ست كه در بورس پذيرفته خريد يا فروش اوراق بهاداري ا

.برسد "بورس"

o 3بند:

ست كه براي ارائة اطلاعات طبقه "تابلوي بورس" شدة اوراق بهادار بهتابلويي ا صلي و فرعي، تابلكار ميبندي و رود از قبيل تابلوي ا

.هااوراق مشاركت دولتي و تابلوي اوراق مشاركت شركت

o 4بند:

.عبارت است از اعلام آمادگي براي فروش اوراق بهادار از طرف كارگزار فروشنده "عرضه"

o 5بند:

.عبارت است از اعلام آمادگى براي خريد اوراق بهادار از طرف كارگزار خريدار "تقاضا"

o 6بند:

شتري" ست كه "م صي ا ست. شخ ضي خريد )يا فروش( اوراق بهادار ا شتري"متقا شنده مي "م تواند نماينده قانوني خريدار يا فرو

.باشد

o 7بند:

.شودبه كارگزار ارائه مي "مشتري"درخواست خريد و يا فروش اوراق بهادار است كه توسط "سفارش"

o 8بند:

.شودار از طرف كارگزار وارد سامانه معاملات مينرخي است كه براي هر واحد اوراق بهاد "قيمت پيشنهادي"

o 9بند:

.شودبه كارگزار واگذار مي "مشتري"نرخي است كه اختيار تعيين آن از طرف "قيمت باز"

o 10بند:

.شودبه كارگزار اعلام مي "مشتري"نرخي است كه حداكثر يا حداقل آن از طرف "قيمت محدود"

o 11بند:

.شودبراي انجام معامله به كارگزار اعلام مي "مشتري"ثابتي است كه توسط نرخ "قيمت معين"

o 12بند:

.شودتعيين مي "بورس"حداقل ميزان اوراق بهادار در هر معامله است كه توسط "واحد پايه معاملاتي متعارف"

o 13بند:

.عاملاتي متعارف كمتر استميزان اوراق بهاداري كه از واحد پايه م "واحد پايه معاملاتي نامتعارف"

o 14بند:

.شودقيمتي است كه در شروع جلسه رسمي معاملاتي براي هر ورقه بهادار در تابلو بورس اعلام مي "قيمت آغازين"

o 15بند:

.شودمياعلام "بورس"قيمت هر ورقه بهادار در پايان هر جلسه رسمي معاملاتي بورس است كه محاسبه و توسط "قيمت پاياني"

o 16بند:

تعداد اوراق بهادار از يك نوع استتت كه هر روز بايد مورد دادوستتتد قرار گيرد تا كل درصتتد تنيير آن روز، در تعيين "حجم مبنا"

.قيمت روز بعد ملاك باشد

o 17بند:

شناور آزاد" س "سهم ست كه دارندگان آن آماده عرضه و فروش آن شركت ا سهام آن شركت، بخشي از شند، و قصد هام ميهر با

.قسمت از سهام، در مديريت شركت مشاركت نمايند ندارند با حفظ آن

o 18بند:

سان قيمتدامنه " سميپايين "نو سه ر ست كه در آن دامنه، طي يك يا چند جل معاملاتي بورس، قيمت ترين تا بالاترين قيمتي ا

.تواند نوسان داشته باشدمي

o 19بند:

.باشدتوقف معاملات هر يك از انواع اوراق بهادار طي دوره معين طبق دستورالعمل مربوطه مي "بستن نماد"

o 20بند:

سامانه معاملات وارد مي "محدوديت حجمي" سفارش در ست كه در هر نماد معاملاتي طي هر شود. حداكثر تعداد اوراق بهاداري ا

.است "واحد پايه معاملاتي متعارف"اين رقم مضرب صحيحي از

o 21بند:

.كندعملياتي است كه طي آن اوراق بهاداري كه در سامانه معاملات به ثبت رسيده است، قابليت معامله پيدا مي "گذاريسپرده"

o 22بند:

سويه و پاياپاي" صل از معامله به فرو "ت ست كه طي آن مالكيت اوراق بهادار به خريدار و وجوه حا شنده مرحله پاياني انجام معامله ا

.شودمنتقل مي

o 23بند:

فرد در سامانه معاملات تعريف شده است. اين صورت منحصر بهاي است كه براي هر يك از اوراق بهادار بهشناسه "نماد معاملاتي"

.صورت حروف، عدد و يا تركيبي از هر دو باشدشناسه مي تواند به

o 24بند:

صورت حروف، عدد، و يا معامله اوراق بهادار در سامانه معاملات است. اين شناسه بهجهت انجام "مشتري"شناسه "كد معاملاتي"

.باشدتركيبي از هر دو مي

o 25بند:

سه "كد معاملاتي گروهي" سفارششنا ست كه براي ورود سامانه اي ا شركت كارگزاري در هاي خريد و يا فروش گروهي براي هر

.باشدصورت حروف، عدد، و يا تركيبي از هر دو ميمعاملات تعريف شده است. اين شناسه به

o 26بند:

ستم رايانه "سامانه معاملاتي" سفارشسي ست كه دريافت سفارشاي ا ها و در نهايت انجام معاملات از هاي خريد و فروش، تطبيق

.شودطريق آن انجام مي

o 27بند:

با كدي "ايستگاه معاملاتي"سامانه معاملاتي بورس در ارتباط مي باشد. هر پايانه معاملاتي كارگزار است كه با "ايستگاه معاملاتي"

.هاي معاملاتي هر كارگزار با كدهاي جداگانه تعريف مي شودگويند. ايستگاه "كد ايستگاه معاملاتي"شود كه به آن مشخص مي

o 28بند:

.و محدوديت قيمتي رعايت نمي شودمعاملاتي است كه در آن قواعد مربوط به محدوديت حجمي "معامله بلوك"

o 29بند:

شركت "معامله ترجيحي" سهام ست كه به نرخ منظور اجراي برنامههاي دولتي به كاركنان واحدها بهانتقال سازي ا صي صو هاي خ

.معيني انجام مي شود

o 30بند:

شخاص خارجي" سب مورد، "معاملات ا ست كه ح شخاص خارجي ا ربط، پس از اخذ مجوز از مراجع ذي خريدوفروش اوراق بهادار ا

.كننداقدام به معامله اوراق بهادار مي

o 31بند:

.زمان نقش كارگزار خريدار و فروشنده را بر عهده داردمعاملاتي است كه كارگزار هم "معاملات دوطرفه"

o 32بند:

.جا معامله مي شودر يكطواي از اوراق بهادار است كه بهخريد يا فروش مجموعه "ايمعاملات خوشه"

o 33بند:

معاملاتي استتت كه با تكميل چرخه آن فرف يك جلستته معاملاتي، وضتتعيت مالكيت طرفين معامله تنييري "معاملات چرخشتتي"

.نمي كند

o 34بند:

.باشدتعيين شده "بورس"معاملاتي است كه براي انجام و يا نحوه تسويه آن، شرايطي برابر مقررات "معاملات مشروط"

o 35بند:

.خريدوفروش اوراق بهادار با همسر و اقرباي درجه يك )طبقه اول نسبي طبق تعريف قانون مدني( است "معاملات با اقربا"

o 36بند:

.معاملاتي است كه درصدي از ثمن معامله از طريق بانك و يا مؤسسه مالي يا اعتباري تأمين مالي شده باشد "معاملات اعتباري"

o 37بند:

.هاي تابعه با هدف تجديد ساختار استانتقال اوراق بهادار از طرف شركت مادر به شركت "معاملات تجديد ساختار"

o 38بند:

شركت، يا حجم معاملات آن طي "معاملات عمده" سهام آن صد معيني از كل سهام مورد معامله از در ست كه تعداد معاملاتي ا

.كل بازار طي مدت معين، بيشتر باشددوره معين، و يا حجم معاملات

o 39بند:

.خريد اوراق بهادار توسط كارگزار با كد معين، و تخصيص آن به مشتريان است "خريد گروهي"

o 40بند:

.شده تعدادي از مشتريان با كد معين كارگزار مي باشدفروش اوراق بهادار تجميع "فروش گروهي"

o 41بند:

.وراق بهاداري است كه با فوت دارنده آن به وراث قانوني وي صورت مي گيردانتقال ا "انتقال قهري"

o 42بند:

.گيردانتقال اوراق بهاداري است كه به موجب قوانين خاص و يا با حكم دادگاه صالحه به شخص ديگري صورت مي "انتقال قانوني"

o 43بند:

.اي از اوراق بهادار را طي دوره زماني مشخص نشان مي دهدمجموعهنماگري است كه تنييرات قيمت يا بازده يك يا "شاخص"

o 44بند:

.در بورس ديگري نيز پذيرفته شده باشد "بورس"پذيرش اوراق بهاداري است كه علاوه بر "پذيرش مضاعف"

o 45بند:

ست كه با اخذ مجوز لازم با تعهد به افزايش "بازارگردان،" ضاي اوراق بهادار كارگزار/معامله گري ا شوندگي و تنظيم عرضه و تقا نقد

.معين و تحديد دامنه نوسان قيمت آن، به دادوستد آن اوراق مي پردازد

o 46بند:

.منظور نخستين عرضه اوراق بهادار شركت، پس از پذيرش آن در بورس است "عرضه اوليه"

o 47بند:

.نقش مشاور و كارشناس را براي عرضه اوليه برعهده داشته باشد كارگزاري كه در پذيرش اوراق بهادار "كارگزار معرف"

o 48بند:

سيكارگزار متعهد پذيره" شي از "نوي ست كه در عرضه اوليه اوراق بهادار به بورس، هماهنگي براي تأمين مالي خريد بخ كارگزاري ا

.عمل آورده باشداوراق را كه به فروش نمي رسد، به

o 49بند:

سفارشسازوك "حراج" ستد اوراق بهادار بر پايه انطباق شتريان با در نظر گرفتن اولويت قيمت و اري براي دادو هاي خريدوفروش م

.زمان است

o 50بند:

سمي معاملاتي" سه ر ساعات انجام مي پذيرد. "جل ست كه معاملات اوراق بهادار در اين ست كاري ا ش سته از يك ن ساعاتي پيو

.روز بيش از يك نشست رسمي معاملاتي داشته باشدشبانهمي تواند در يك "بورس"

o تبصره:

شد، سازي نرم افزارهاي جديد مورد نياز با سامانه كامپيوتر و يا پياده ضرورت هاي كار با سب صطلاحات ديگري كه برح تعاريف و ا

.تعيين و اعلام مي شود "بورس"توسط هيئت مديره

2ماده:

سط هيئت ساعت سمي تو ستثناى روزهاى تعطيل ر تعيين و "بورس"مديره و روزهاي انجام معامله انواع اوراق بهادار در بورس، به ا

.اعلام مي شود

o تبصره:

.روز قبل از انجام بايستي به اطلاع عموم برسد 15تنييرات ساعت و روزهاي انجام معامله حداقل

3ماده:

نامه آمده است، به طريقه حراج انجام مي شود. كارگزاران پيشنهادهاى خريدوفروش مواردي كه در اين آيينمعاملات بورس، مگر در

.ها را در سامانه معاملاتي وارد خواهند نمودهاي خريداران و فروشندگان، تعداد اوراق بهادار و قيمت آنخود را با توجه به سفارش

4ماده:

قيمت و زمان ورود ستتفارش به ستتامانه معاملاتي انجام مي شتتود. جزييات نحوه انجام معاملات در معاملات بورس با رعايت اولويت

.خواهد آمد "دستورالعمل نحوه انجام معاملات"

5ماده:

.خواهد بود "دستورالعمل نحوه انجام معاملات"حدود و شيوه عمليات كارگزاران در خريدوفروش اوراق بهادار تابع

6ماده:

شاهده "بورس"مديره هيئت سه م شنهادى يا معاملاتي اوراق بهادار در هر جل سان غيرعادي در قيمت پي مي تواند در مواردى كه نو

ستورالعمل خواهد آمد. هيئت مديره بورس مي تواند "توقف معاملات"كند، از انجام معامله جلوگري نمايد. چگونگي انجام كار در د

.مديرعامل تفويض نمايد اختيارات موضوع اين ماده را به

o تبصره:

ساس اين ماده معترض باشد، بايد اعتراض در صورتى كه كارگزار خريدار يا فروشنده نسبت به تصميم جلوگيرى از انجام معامله برا

ه عمل ساعت، ب 48تسليم نمايد. رسيدگى به اين اعتراض فرف "سازمان"خود را با ذكر دلايل، براى رسيدگى و تعيين تكليف، به

.مي آيد

7ماده:

.خواهد بود "عرضه اوليه اوراق بهادار"شرايط و چگونگي عرضه اوليه اوراق بهادار تابع دستورالعمل

8ماده:

هادار، شتتترايط معامله، ميزان اطلاعاتي كه در زمان معامله مي بايد انتشتتتار يابد، مراحل انجام ستتتفارش انواع معاملات اوراق ب

شرايط انجام معامله در ساير ستورالعمل نحوه انجام معاملات"خريدوفروش، و سويه وجوه و پاياپاي اوراق بهادار و "د خواهد آمد. ت

.انجام خواهد شد "گذاري، تسويه، و پاياپايدستورالعمل سپرده"اق پاياپاي، بر طبق شرايط تسويه خارج از ات

9ماده:

صتتورت حراج ممكن اي بهكه انجام معاملهمعاملات بورس بايد در شتترايط رقابتي و همواره به صتتورت حراج انجام شتتود. در صتتورتي

از مواردي كه طبق ضوابط مصوب شوراي بورس تعيين شده، با تصويب نباشد، انجام اين معامله خارج از جلسة رسمي معاملات، غير

:هيئت مديره سازمان و با رعايت شرايط زير مجاز است

درصد سهام آنها بصورت مستقيم و يا غيرمستقيم متعلق به شركت 99هايي كه حداقل هاي گروه )شركتمابين شركتسهام في -1

.ادر، منتقل شودهاي گروه با شركت ممادر باشد( يا شركت

.معاملات با هدف سودسازي انجام نشود -2

.معاملات با رعايت حقوق سهامداران جزء باشد -3

.معاملات منجر به اصلاح ساختار شركت و شفافيت آن گردد -4

o 1تبصره:

.گرددمبناي قيمتي معاملات خارج از جلسه رسمي معاملات، توسط هيئت مديرة سازمان تعيين مي

o 2تبصره:

تواند انجام معامله خارج از جلستته رستتمي معاملات را منوط به ارائه تعهد يا تعهداتي از ستتوي متقاضتتي هيئت مديرة ستتازمان مي

.نمايد

o 3تبصره:

الذكر منطبق نباشد و هيئت مديره سازمان با انجام آن موافق باشد، موضوع جهت در مواردي كه درخواست متقاضي با شرايط فوق

.گرددعالي بورس ارجاع ميتصميم نهايي توسط سازمان به شوراياخذ

10ماده:

عمل كند، بر طبق "نويستتتيكارگزار متعهد پذيره"يا "كارگزار معرف"عنوان در مواردى كه كارگزارى براي اوراق بهادار خاصتتتي به

.ودتقدمى براى وى در نظر گرفته مي شحق "عرضه اوليه اوراق بهادار"دستورالعمل

11ماده:

سهام معامله سهام بايد حداكثر تا شده در بورس همراه با وكالتوجوه مربوط به صل سهام و ا ساعت از تاريخ معامله 48نامة فروش

شده را فرف بين كارگزاران خريدار و فروشنده ردوبدل گردد. كارگزار فروشنده، موفف است تشريفات مربوط به انتقال سهام معامله

صورتى 48 سهام را تحويل خريدار نمايد. در سة معاملاتي( از تاريخ معامله انجام داده و سه جل كه علل يا توافقى ديگر در ساعت )

سمي معاملاتي مربوط كتباً به هاى تعيينمورد تحويل بعد از مهلت ست ر ش شد، مراتب بايد حداكثر تا پايان ن شته با شده، وجود دا

س "بورس"اطلاع مديرعامل صورت، معاملة انجام .دبر شمار ميدر هر سويه و يا مدتشده، قطعى به ساعات ت زمان مربوط به رود.

.انجام خواهد شد "گذاري، تسويه و پاياپايدستورالعمل سپرده"انتقال سهام، براساس

1مكرر 11ماده:

شود. بورس نمايد، صرفاً با موافقت مديرعامل انجام مي اي كه فروشنده براي انجام معامله با شرايط اعلام آمادگيكلية معاملات عمده

:آوردتسهيلات لازم را با رعايت موارد زير توسط كارگزاران براي انتقال سهام فراهم مي

o 1بند:

ستورالعمل معاملات دريافت و به بورس ساس د شنده را منطبق با مقررات بورس و بر ا شرايط فرو ست شنده، مكلف ا كارگزار فرو

.اعلام نمايد

o 2بند:

صه غيرنقدي را كه پس از تأمين سوية خارج از پاياپاي ح سند ت ست شدن برندة رقابت، مكلف ا شخص شنده، پس از م كارگزار فرو

سليم نمايد. قطعيت ست به بورس ت سيده ا شنده( ر ضاي طرفين معامله )خريدار و فرو سوي خريدار به ام شرايط اعلامي معامله از

سويه خارج از پاياپاي، مطابق مقررات ميمعامله منوط سند ت سند به پرداخت حصة نقدي از سوي خريدار و ارائة شد. مهلت اراية با

.باشدروز كاري بعد از مشخص شدن برندة رقابت مي 14تسوية خارج از پاياپاي و قطعيت معامله حداكثر

سهام جهت ضه صورت عر صي در صو سازمان خ سوي سند انجام معامله عمده از صه نقدي و اراية سويه ح سازي، افزايش مهلت ت

سوية خارج از پاياپاي از صادي و دارايي به 30روز كاري به 14ت سازمان و موافقت وزير محترم اموراقت ست آن روز كاري به درخوا

.باشد عنوان رئيس شوراي عالي بورس و اوراق بهادار امكان پذير مي

يا سي ام حسب مورد خواهد بود. ساعت كاري در ايام ماه مبارك رمضان از ساعت چهاردهمخاتمه مهلت، آخرين ساعت كاري روز

بعدازفهر مي باشد 4صبح تا 8بعدازفهر و ساير ايام از ساعت 3صبح تا 8

o 3بند:

ست از طريق كارگزار خود حداكثر تا پايان مهلت سويه حصة نقدي معامله 2قرر در بند )هاي مخريدار مكلف ا سبت به ت ( اين ماده ن

.از طريق اتاق پاياپاي اقدام نمايد

o 4بند:

سپرده شرايط اطلاعية عرضه توسط كارگزار خريدار به حساب شركت گذاري مركزي در موعد در صورتي كه حصة نقدي مطابق با

سهام شده و شود معامله محقق ن شركت مقرر واريز ن صورت شنده باقي خواهد ماند. در اين ضه در مالكيت فرو ضوع اطلاعيه عر مو

درصد از 5خريدار كسر و توسط واريزي سپرده حضور در رقابت درصد 10گذاري مركزي كلية كارمزدهاي متعلقه را از محل سپرده

دار به حساب كارگزار فروشنده جهت پرداخت آن به الضمان ناشي از عدم انجام تعهدات خريرا به عنوان وجه سپرده حضور در رقابت

نمايدفروشنده واريز مي

o تبصره:

مستتترد وي به كارگزار وجوه مازاد واريزي از ستتوي خريدار جهت حضتتور در رقابت الضتتمان،وجه %5پس از كستتر كليه كارمزدها و

.خواهد شد

o 5بند:

معامله به كد مخصوص كه براي انجام معاملات عمده در نظر گرفته به محض درج اطلاعية عرضة سهام توسط بورس، سهام موضوع

.مي شود انتقال مي يابد و فروشنده و كارگزار فروشنده نمي توانند بدون موافقت بورس از عرضة سهام خودداري نمايند

o 6بند:

شرايط قطعيت معامله مندرج در ا صورتي كه خريدار مطابق مقررات، برندة رقابت بوده و شنده در طلاعية عرضه را فراهم نمايد، فرو

سويه خارج از پاياپاي و ارائه آن به كارگزار خود مي سند ت ضاي ست علاوه بر مكلف به ام شنده مكلف ا صورت فرو شد. در غيراين با

نامه اقدام كرده كارمزدهاي معامله، به برندة رقابت كه به موجب دستورالعمل اجرايي اين مقررات نسبت به واريز وجه يا اراية ضمانت

نامة بانكي براي مدتي كه وجه واريزي در حساب شركت درصد خسارت، معادل مبلغ واريزي يا ارزش ضمانت 2است از قرار هر ماه

نامة بانكي معتبر در اختيار آن شتتركت بوده استتت پرداخت نمايد. انتقال ستتهام از كد گذاري مركزي متوقف بوده يا ضتتمانتستتپرده

.مالكيت فروشنده منوط به پرداخت خسارت مندرج در اين بند خواهد بودمخصوص به كد

o 7بند:

صة نقدي را در خارج از مهلت صد از ح ست حداكثر تا پنج در شنده مجاز ا ( اين ماده دريافت نمايد. در اين 2هاي مقرر در بند )فرو

وية خارج از پاياپاي، آن بخش نيز خارج از پاياپاي صتتورت حصتتة مزبور نيز غيرنقدي تلقي خواهد شتتد و همزمان با ارائة ستتند تستت

شده و معامله قطعي مي سويه صة نقدي بايد به ترتيب مندرج در ت شرح فوق، ح شنده به صورت عدم توافق خريدار و فرو گردد. در

.( اين ماده از طريق اتاق پاياپاي تسويه شود3بند )

o 8بند:

سوية خارج از پا سند ت ضاي صورت عدم ام شده و به در شنده يا عدم اراية آن به بورس معامله محقق ن سوي خريدار يا فرو ياپاي از

قانون بازار اوراق بهادار جمهوري استتلامي ايران رستتيدگي خواهد شتتد. متخلف 36اختلاف طرفين براستتاس ترتيبات مقرر در مادة

ست كليه كارمزدهاي معامله را ب سارت طرف مقابل مكلف ا سارت علاوه بر پرداخت خ سبة خ ه ذينفع آن پرداخت نمايد. مبناي محا

.( اين ماده خواهد بود6( يا بند )4قابل پرداخت حسب مورد براساس مفاد بند )

o 9بند:

شتتركت در از قيمت پايه جهت %10غير از )در صتتورتي كه معامله به هر دليل محقق نشتتود حصتتة نقدي واريزي از ستتوي خريدار

.رقابت( به كارگزار خريدار مسترد خواهد شد

2مكرر 11ماده:

ستردة اوراق بهادار با موافقت مديرعامل بورس مي صيص و 3تواند از مهلت حداكثر كارگزار خريدار براي توزيع گ روز كاري براي تخ

.ارائة فهرست نهايي خريداران استفاده نمايد

12ماده:

كه وجوه اوراق ستتاعت از تاريخ معامله، واريز شتتود. در صتتورتى 24هاى اوراق مشتتاركت بايد حداكثر فرف وجوه مربوط به معامله

تواند درخواست ابطال معامله يا اخذ جريمه هر روزى كه وجه ديرتر ساعت پرداخت نشود، كارگزار فروشنده مي 24مشاركت پس از

شده را نمايد و موفف به پرداخت در هر صورت، كارگزار خريدار نمي تواند تقاضاي ابطال معامله انجام پرداخته مي شود، اقدام نمايد.

ساس مفاد شاركت برا سويه اوراق م ست. جزييات پاياپاي و ت شنده، ا سارت به كارگزار فرو سپرده"خ ستورالعمل سويه، و گذاري،د ت

.خواهد بود "پاياپاي

13ماده:

نحوه انجام "و نيز نحوه تستتتويه وجه طبق دو دستتتتورالعمل "بورس"ها به استتتناد مربوط به معاملات و تحويل آننحوه تكميل

.شودانجام مي "گذاري، تسويه و پاياپايسپرده"و "معاملات

14ماده:

هاي ها و دستورالعملنامههاي مقرر در آييندستورهاي خريد يا فروش اوراق مشاركت بانك مركزي و دولت بدون توجه به محدوديت

.قابل معامله خواهد بود "بورس"بورس در

15ماده:

اي، مشتتروط، با اقربا، اعتباري، تجديد ستتاختار و ترجيحي طبق انجام معاملات قهري، قانوني، اشتتخاص خارجي، گروهي، خوشتته

.ام خواهد شدانج "گذاري، تسويه، و پاياپايسپرده"و "نحوه انجام معاملات"هاي دستورالعمل

16ماده:

نوع معاملات را انجام داده، و بعداً به ماهيت كه سهواً ايناند از انجام معاملات چرخشي اجتناب كنند، و در صورتيكارگزاران موفف

"معاملات دستتتتورالعمل نحوه انجام"اطلاع دهند. جزييات مربوطه در "بورس"معامله پي بردند، مراتب را بلافاصتتتله به مديرعامل

.خواهد آمد

17ماده:

شد، رأى مديرعامل الاتباع يا نماينده وي قطعى و لازم "بورس"در مواقعى كه اعلام خريد كارگزاران يا قطعيت معامله مورد ترديد با

.باشدمي

18ماده:

.شودانجام مي "دستورالعمل معاملات عمده"معاملات عمده براساس

19ماده:

.انجام مي شود "دستورالعمل توثيق اوراق بهادار"گذاري اوراق بهادار بر طبق چگونگي وثيقهنحوه و

20ماده:

و ابلاغ "معاملات اعتباري"و اعتبار در مورد و بانكي، مصتتوبات بانك مركزي و شتتوراي پول موفف به رعايت قوانين پولي "بورس"

.مديره بورس به كارگزاران استهيئتو "سازمان "، "شورا"اين مصوبات و مصوبات

21ماده:

.تعيين شده است "توقف معاملات"پذيرش اشتباهات سهوي كارگزاران درمورد معاملات تا حدي مجاز است كه در دستورالعمل

22ماده:

ن استفاده كنند كه از هاي خريدوفروش مشترياهايي براي پذيرش سفارشاند ضمن رعايت سفارش مشتريان از فرمكارگزاران موفف

.طراحي شده است "بورس"طرف

نحوي انجام شود شكل الكترونيك به كارگزار داده مي شود، بايد به صورت غيرحضوري از طريق تلفن، فاكس، و يا بهسفارشي كه به

.تصريح شده است "نحوه انجام معاملات"كه در دستورالعمل

23ماده:

.انجام مي شود "دستورالعمل نحوه انجام معاملات"اق بهادار در نشست معاملاتي بعدي، بر طبق نحوه ادامه معاملات ناتمام اور

24ماده:

.انجام خواهد شد "دستورالعمل توقف نمادها"بازكردن و بستن نمادهاي معاملاتي و صدور مجوز توقف نماد بر اساس

25ماده:

ست اطلاعات لازم از جمله قيمت "بورس" شناور آزاد را براي تحليل بازار و انجام موفف ا سهم شاخص و ميزان آغازين و پاياني،

.و تقاضا به نحو مقتضي در اختيار بازار قرار دهد معاملات عادلانه و مبتني بر عرضه

26ماده:

سهام، حق سهام، و نحوه انجام معاملات اوراق بهادار مختلف از جمله سبد سهام، اوراق مشاركت، هر نوع اوراق بهاداري كه در تقدم

.خواهد بود "دستورالعمل نحوه انجام معاملات"بورس پذيرش مي شوند، براساس

27ماده:

:گرددميزان كارمزد دريافتى كارگزاران از هر طرف معامله به شرح زير محاسبه مي

معامله به كارگزارى كه معامله را از طرف آنها انجام در هزار مبلغ 4در معاملات ستتتهام هر يك از طرفين معامله كارمزدى از قرار

در هزار مبلغ معامله به كارگزار 0.75در معاملات اوراق مشتتتاركت هر يك از طرفين كارمزدى از قرار .داده پرداخت خواهد كرد

.مربوط پرداخت خواهد كرد

o تبصره:

ريال استتت. در معاملات اوراق ميليون 100ن در يك معامله ريال استتت. حداكثر كارمزد كارگزارا 15.000حداقل كارمزد معاملات

.ميليون ريال است 30ريال و حداكثر آن 20ر000مشاركت حداقل مبلغ كارمزد كارگزاران

28ماده:

آن درصد 0/15درصد آن را خريدار و 0/15درصد از ارزش معامله سهام كه 0/3هاى گسترش بورس به ميزان منظور انجام پروژهبه

سازمان كارگزاران بورس واريز مي صى به نام ساب بانكى خا ستقيماً به ح صول و م سازمان و سط شنده پرداخت مي كند، تو را فرو

و تصرف در هاى توسعه بورس خواهد رسيد. هرگونه دخلها و پروژهشود. اين وجوه منحصراً با تصويب شوراى بورس به مصرف طرح

باشد. درصد يادشده از معاملات اوراق مشاركت ط سازمان، بدون تصويب شوراى بورس ممنوع ميموجودى حساب بانكى مذكور توس

.نامه اوراق بهادار ياد شده خواهد آمددريافت نخواهد شد. درمورد ساير ابزارهاي مورد معامله در بورس، درهر مورد موضوع در آيين

o تبصره:

.باشد كه از هر يك از طرفين معامله دريافت مي شودريال مي ميليون 500حداكثر كارمزد موضوع اين ماده در هر معامله

29ماده:

سفارشكارگزاران مكلف ستورالعملاند دفاتر سازمان مقرر ميهاي مربوطه ثبت و از فرمهاي دريافتي خود را مطابق د دارد هايى كه

.شده با كارگزاران استهاي انجامو اطمينان از صحت سفارشهاي سفارش مكتوب و الكترونيك استفاده كنند. مسؤوليت حفظ فرم

30ماده:

اند تمام وجوهى را كه از مشتتتتريان خود براى انجام معامله دريافت مي دارند، در پايان هر روز در حستتتاب جارى كارگزاران مكلف

كنند، منظور نمايند. در برگه نام خود باز ميبه "حساب جارى معاملاتي كارگزارى"ها و تحت عنوان مخصوصى كه نزد يكى از بانك

مخصوصى كه سازمان براى منظور نمودن وجه تهيه مي كند، بايد ذكر شود كه وجوه مزبور بابت فروش يا خريد چه تعداد سهام يا

شد. كارگزاران م شنده يا خريدار( مي با صات فرو شخ شنده يا خريدار )با ذكر نام و م شاركت متعلق به فرو ستند به اوراق م جاز ني

شتري را براي مدتي خارج از زمان تعيينهيچ ستورالعمل نزد خود نگاه دارند، و يا هرگز از محل وجوه آنوجه وجوه م ها، شده در د

خواهد "نحوه نگهداري وجوه مشتتتريان"نامه اي انجام دهند. جزييات امر در آيينبراي ستتاير مشتتتريان و يا كارگزاري خود، معامله

.آمد

31اده م:

هاي مندرج در زير براى توانند تا ميزان نصابها كه در امور مربوط به خريدوفروش سهام فعاليت دارند ميكارگزاران و نمايندگان آن

:خود و افراد تحت تكفل خود، سهام به قيمت تابلو خريدارى نمايند

o بند الف:

ضو هيئت شخاص حقوقي ع ضاي حقيقي و نمايندگان ا شركتمديره و اع سقف مديرعامل و كاركنان 250هاي كارگزاري جمعاً تا

(.ريال )به قيمت خريد ميليون

o بند ب:

سرمايه ثبت و پرداختشركت صد صد در سقف شركت هاي كارگزاري تا سهام صاحبان صد ارزش ويژه حقوق شده و يا هفتاد در

.كارگزاري هر كدام كه كمتر باشد

o تبصره:

اند از دارندگان هاى كارگزارى و نمايندگان كارگزاران عبارتمديره شتتتركتاز مديران عامل و اعضتتتاي هيئت اندكارگزاران عبارت

.هاي حرفه اي كه در بورس فعاليت مي كنندگواهي

32ماده:

صوبه ساس م سهام به مديران و كاركنان واحدها، انتقال برا شركت " در مورد انتقال سهام به كاركنان شده در پذيرفتههاي انتقال

.انجام خواهد شد "بورس

33ماده:

ست كه در سويه بورس فقط محدود به مواردي ا ستم ت سي سويه معاملات در خارج از اتاق پاياپاي و سپرده"ت ستورالعمل گذاري، د

.آيدمي "تسويه، و پاياپاي

34ماده:

بيني شتتده مربوطه يند. درصتتورت عدم رعايت آن مشتتمول مقررات پيشنامه را رعايت و اجرا نما اند مفاد اين آيينكارگزاران موفف

.خواهند شد

35ماده:

.الاجراستو ابلاغ آن معتبر و لازم "سازمان "مديره نامه پس از تصويب هيئتهاي اجرايي اين آييندستورالعمل

دستورالعمل اجرايي نحوۀ انجام معاملات در بورس اوراق بهادار تهران

هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار 13/09/1389مصوب

نامو معوام د در كور آئين 26و 24، 23، 22، 18، 16، 15، 13، 8، 6، 5، 4اين دستورالعمل در اجراي موواد

و )با لحاظ مواد مکرر( ماده 143فصل، 20عالي بورس و اوراق بهادار( در بورس اوراق بهادار تهران )مصوب كوراي

، 02/04/1394، 04/06/1391،21/10/1392، 10/10/1390هاي مورخ ، اص حيه13/09/1389تبصره در تاريخ 60

و 04/04/1390هاي موووووورخ نيوووووا الحا يوووووه 13/03/1397و 14/09/1396و 28/04/1396و 19/12/1394

.مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار رسيدبه تصويب هيأد 04/08/1392

تعاريف و اصطلاحات -فصل يك:

o 1ماده:

مجلو 1384 انون بازار اوراق بهادار جمهوري اس مي ايران مصوب آذرمواه 1هايي ه در ماده اصط حاد و واژه

اند، بوه هموان مهواهير در ايون تهران تعريف كدهنام معام د در كر بورس اوراق بهادار اس مي و آئين كوراي

:باكندهاي ديگر داراي معاني زير مياند. واژهدستورالعمل به ار رفته

1بند:

بازار عادي: يکي از بازارهاي سامان معام د اس ه در آن معام د عادي اوراق بهادار براسواس مرورراد مربوو ،

.كودانجام مي

2بند:

د عمده: يکي از بازارهاي سامان معام د اس ه در آن معام د عمده اوراق بهادار براسواس مرورراد بازار معام

.كودمربو ، انجام مي

3بند:

.بورس: بورس اوراق بهادار تهران )كر سهامي عام( اس

4بند:

روز اري 5تو ف: جلوگيري از انجام معامله يك ور ه بهادار تا حدا ثر

مكرر 4 بند:

ترلب: هرگونه اظهار و اع م خ ف وا ع يا تمان تمام يا بخشي از حرير يا ارائه اط عاد، اسناد يا گاارش جعلوي

يا خ ف وا ع؛

5بند:

روز اري 5تعليق: جلوگيري از انجام معامل يك ور بهادار به مدد بيش از

6بند:

.كوددر الب يك سهارش، وارد سامان معام تي ميحجر سهارش : تعداد ور بهاداري اس ه

7بند:

هاي وارد كوده بوه سوامان معوام تي، سهارش اي اس ه براساس آن، به محض تطبيق يم حراج پيوسته: كيوه

.كودمعامله انجام مي

8بند:

سوامان معوام د، معاملوه ها بوهاي اس ه براساس آن، پ از ورود سوهارشكيوه :(Auction) حراج ناپيوسته

.كودانجام مي (TOP) براساس يم نظري گشايش

9بند:

دامن نوسان روزان يم : دامن نوسان يم اوراق بهادار ابل معامله در بورس اس ه نسب به يمو مرجوع

.ها در هر روز صرفاً در اين دامن يم ، مجاز اس كود و ورود سهارشتعيين مي

10د بن:

دستورالعمل پذيرش: دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران مصووب هيوأد موديرة سوازمان

.اس

11بند:

هاي خريود، زمواني سهارش غيرفعالي اس ه فعال كدن آن در موورد سوهارش :(Stop Order) سهارش متو ف

ده توسط مشوتري مسواوي يوا از آن بيشوتر كوود و در موورد اس ه يم آخرين معامل بازار با يم تعيين ك

، زماني اس ه يم آخرين معامل بازار با يم تعيين كده توسط مشتري مسواوي يوا از آن هاي فروشسهارش

. متر كود

12بند:

د سهام پايوه، سهام پايه: عبارد از مجموع تعداد سهام ثب كده ناكر پذيرفته كده در بورس اس . در محاسبه تعدا

.نويسي يا ثب انوني رار دارند نيا لحاظ مي كوندسهام جديدي ه در مرحل پذيره

13بند:

.حذف كد

14بند:

.گذاري مر اي اوراق بهادار و تسوي وجوه )سهامي عام( اس گذاري مر اي: كر سپردهكر سپرده

15بند:

ي اس ه توسط فروكنده بوراي عرةو سوهام در معوام د عموده يم پايه: يم مشخص و بدون يد و كرط

.باكدكود و مبناي ر اب در معام د عمده ميتعيين و از طريق ارگاار فروكنده به بورس اع م مي

16بند:

يم مرجع: يم پاياني سهر يا يم تعديل كدة پاياني در روز معام تي بل، حسوب موورد اسو وه توسوط

.كوداسبه ميبورس مح

17بند:

يم تعديل كدة پاياني: يمتي اس ه پ از اعمال اثر تغييراد سرمايه و يا ترسير سود نردي در يم پاياني

.كودمحاسبه مي

18بند:

هاي ثب كوده بوا اسوتهاده از يمتي اس ه در مرحل گشايش، براساس سهارش :(TOP) يم نظري گشايش

.كودوسط سامان معام تي محاسبه و معام د مرحل گشايش با آن يم انجام ميسازو ار حراج، ت

مكرر 18بند:

نهران اط ع رساني: نهرانسي حضوري، تلهني يا مجازي با حضور مديرعامل يا نماينده/سخنگوي رسومي ناكور

.داس ه در آن ناكر به تحليل و ارائه اط عاد به صورد برخط ا دام مي نماين

19بند:

هايي ه سهام پاي آنها بويش تردم ابل معامله در آن در كر اي اس ه تعداد سهام يا حقمعامل عمده: معامله

هايي ه سهام پاي آنها متر يا مساوي از سه ميليارد عدد اس ، بارگتر يا مساوي يك درصد سهام پايه و در كر

.درصد باكد 5ي سه ميليارد عدد اس ، بارگتر يا مساو

20 بند:

اي اس ه تسوي وجوه آن با كرايط اع مي در اط عي عرةه عمده براساس معام د عمدة كرايطي: معامل عمده

.كودةوابط مندرج در اين دستورالعمل و مررراد مربوطه انجام مي

21بند:

وراي اس مي، هيأد وزيران، كورا، سازمان مررراد: تمام مصوباتي اس ه توسط مراجع ذيص ح از جمله مجل ك

و امثال آن در چارچوب اختياراد آنها وةع كده و بورس، ارگاار، مشتريان و ساير اكخاص ذيربط موظف به رعاي

.آنها هستند

22بند:

.ناكر پذيرفته كده: ناكري اس ه اوراق بهادار آن در بورس پذيرفته كده اس

23بند:

وارده به سوامان معوام تي بايود تعداد مشخصي از اوراق بهادار اس ه حجر سهارش :(LOT) سهارشواحد پاي

.مضرب صحيحي از آن باكد

ضوابط كلي انجام معاملات اوراق بهادار -فصل دو:

o 2ماده:

ي ايوام تعطيول معام د اوراق بهادار، طي يك جلس معام تي در روزهاي كنبه تا چهاركنبه هر ههتوه بوه اسوتثنا

كوود، روز كود. تمامي روزهايي ه جلسو معوام تي در آن برگواار ميانجام مي 12:30صبح تا 9رسمي از ساع

.گردند اري محسوب مي

تبصره:

هاي معام تي را در صورتي ه امکاناد فني و كرايط تسوويه مهيوا تواند زمان و تعداد جلسههيأد مديرة بورس مي

.دباكد، تغيير ده

o 3ماده:

تواند ساعاد كروع و خاتمه و طول جلس معام تي را در صورد بروز اكکالاد فني در سوامانه مدير عامل بورس مي

معام تي تغيير دهد. اين تغييراد بايد ب فاصله و به نحو مرتضي به اط ع عموم برسد. بورس بايد مستنداد مربو

.سوابق خود نگهداري و حسب درخواس سازمان، آن را ارايه نمايدبه اكکالاد فني سامانه معام تي را در

o 4ماده:

.معام د دو طرفه و معام د با ا رباء تابع ةوابط لي انجام معام د اوراق بهادار خواهد بود

o 5ماده:

بازارهاي خوارج ها وگذاري خارجي در بورسنام سرمايهمعام د اكخاص خارجي با رعاي مررراد مندرج در آئين

.پذيردهيأد وزيران، اص حاد بعدي آن و ساير مررراد مربو صورد مي29/01/1389 از بورس مصوب

مراحل انجام معامله -فصل سه:

o 6ماده:

تواند هيأد مديرة بورس مي .كودمعام د اوراق بهادار بر مبناي واحد پول رسمي جمهوري اس مي ايران انجام مي

.گري را نيا با هماهنگي سازمان تعيين ندواحد پول دي

o 7ماده:

.كودمعام د اوراق بهادار از طريق سامان معام د و توسط ارگااران عضو بورس انجام مي

o 8ماده:

.كودنماد معام تي، به تهکيك اوراق بهادار و بازارهاي تعريف كده در سامان معام تي توسط بورس تعيين مي

o 9ماده:

:عام د اوراق بهادار در يکي از بازارهاي بورس انجام خواهد كد. مراحل انجام معام د به كرح زير اس م

1بند:

د يره بل از كروع معام د اس ه در آن امکان ورود، تغيير يا حذف سهارش وجود 30گشايش: اين مرحله پيش

كود؛ اي انجام نميدارد ليکن معامله

2بند:

هاي موجوود در سوامان گشوايش اسو و در آن، سوهارشايش: اين مرحله ب فاصله پ از مرحلو پيشمرحل گش

كود؛ معام د براساس سازو ار حراج ناپيوسته و در دامن نوسان روزان يم ، انجام مي

3بند:

س حراج پيوسته انجوام پ از انجام مرحل گشايش كروع و در آن معام د براسا مرحل حراج پيوسته: اين مرحله

كود؛ مي

4بند:

د يروه بول از مرحلو 15مرحل حراج ناپيوسته پاياني: اين مرحله ب فاصله پ از خاتم مرحل حراج پيوسوته و

يابد. طي اين مرحله امکان ورود، تغيير يا حذف سهارش توسط د يره ادامه مي 15معام د پاياني كروع و به مدد

هاي موجوود در سوامان معوام د كود. در پايان اين مرحله سهارشاي انجام نميارد ليکن معامله ارگااران وجود د

كود؛ براساس سازو ار حراج ناپيوسته و در دامن نوسان روزان يم اجرا مي

5بند:

ه بوا يمو د ير پاياني جلس معام تي اس ه طي آن ورود سهارش و انجوام معاملو 15مرحل معام د پاياني:

.پذير اس پاياني امکان

1تبصره:

با تصويب 5و 4باكد. استهاده از مراحل فوق مي 3تا 1معام د بورس در هر جلس معام تي حدا ل كامل مراحل

.پذير اس رساني به عموم امکانهيأد مديرة بورس و سه روز اري پ از اط ع

2تبصره:

.ها تعيين نمايداني خارج از جلس معام تي را براي ورود، تغيير يا حذف سهارشتواند زمهيأد مديرة بورس مي

انواع سهارش ها -فصل چهار:

o 10ماده:

:هاي وارد كده به سامان معام د، حدا ل بايد حاوي موارد زير باكدسهارش

1بند:

نماد معام تي؛

2بند:

تعيين خريد يا فروش؛

3بند:

نوع سهارش؛

4ند ب:

حجر سهارش؛

5بند:

كرايط يمتي؛

6بند:

د معام تي؛

7بند:

.اعتبار زماني سهارش

o 11ماده:

:ها در سامانه معام تي به كرح زير اس انواع سهارش

1بند:

سهارش خريد يا فروكي اس ه در يم تعيين كده توسط مشتري، يا بهتور :(Limit order) سهارش محدود

كود؛ انجام مياز آن

2بند:

سهاركي اس ه بدون تعيين يمو وارد سوامان معوام تي كوده و بوا :(Market order) سهارش با يم باز

كود. در صورد اجرا نشدن بخشي از سهارش، با يمانده به صوورد يوك يم بهترين سهارش طرف مرابل اجرا مي

د؛ سهارش با يم باز در سامانه با ي خواهد مان

3بند:

توانود وارد سهاركي اس ه فرط در مرحله حراج پيوسته مي :(Market to limit order) محدود -سهارش باز

سامان معام تي كود. اين سهارش بدون تعيين يم وارد سامان معام تي كده و با يم بهترين سهارش طورف

، با يمانده به صورد يوك سوهارش محودود بوه يمو در صورد اجرا نشدن بخشي از سهارش .كودمرابل اجرا مي

ماند؛ آخرين معامله انجام كده در سيستر با ي مي

4بند:

سهاركي اس ه فرط در مرحلو پويش گشوايش :(Market on opening order) سهارش به يم گشايش

ام تي كده و در مرحل گشوايش تواند وارد سامان معام د كود. اين سهارش بدون تعيين يم وارد سامان معمي

با يم گشايش معامله خواهد كد. در صورد اجرا نشدن بخشي از سوهارش، با يمانوده بوه صوورد يوك سوهارش

ماند؛ محدود با يم گشايش در سيستر با ي مي

5بند:

يم بواز سهارش متو هي اس ه پ از فعال كدن، به سهارش با :(Stop loss order) سهارش متو ف به باز

كود؛ تبديل مي

6بند:

سهارش متو هي اس ه پ از فعال كدن به سهارش محودود :(stop limit order) سهارش متو ف به محدود

.كودبا يمتي ه از بل در سهارش مشخص كده اس ، تبديل مي

o 12ماده:

:باكندها به لحاظ نحوة اجرا به كرح زير ميسهارش

1بند:

توانود ا ودام بوه ورود سهاركي اس ه بوا اسوتهاده از آن، وارگاار مي :(Cross order) طرف سهارش اجراي دو

همامان سهارش خريد و فروش با حجر و يم يکسان نموده و معامله نمايد. يم وارده به سامان معام تي بايد

ي و متور يوا مسواوي يمو بهتورين معوام ت بيشتر يا مساوي يم بهترين سهارش خريد ثب كده در سوامان

تواند وارد سوامان سهارش فروش ثب كده در سامان معام تي باكد. اين سهارش فرط در مرحل حراج پيوسته مي

معام د كده و اجرا كود؛

2بند:

سهارش خريد يا فروكي اس ه داراي دو بخوش پنهوان و آكوکار اسو . :(Iceberg order) سهارش دو بخشي

باكد و بخش پنهان آن به صورد غيرفعال آكکار سهارش در صف خريد يا فروش رار گرفته و ابل روي مي بخش

كود. در صورتي ه ل بخش آكوکار سوهارش اس . حجر سم آكکار و پنهان سهارش توسط ارگاار تعيين مي

گيرد. حدا ل ل سهارش و ار ميمعامله كود، به مياان حجر سم آكکار، سهارش پنهان فعال كده و در نوب ر

كود؛ هاي دو بخشي، توسط بورس تعيين ميحدا ل حجر سم آكکار در سهارش

3بند:

سهارش محدودي اس ه ب فاصله پ از ورود بايد اجرا كود و در صوورد :(fill & kill) سهارش انجام و ابطال

د خود ار از سامانه حوذف خواهود كود. امکوان ورود ايون عدم اجراي تمام يا بخشي از آن، مردار با يمانده به صور

سهارش در مرحل پيش گشايش وجود ندارد؛

4بند:

سهارش محدودي اس ه اجراي آن منو به معامله ل سهارش اس . در :(All or Non) سهارش همه يا هيچ

كوود. وار از سوامانه حوذف ميصورد عدم امکان معامل ل سهارش ب فاصله بعد از ورود، سهارش به صورد خود

.امکان ورود اين سهارش در مرحله پيش گشايش وجود ندارد

o 13ماده:

:باكدها به كرح ذيل مياعتبار زماني سهارش

1بند:

رسد و بوه صوورد خود وار از سهاركي اس ه اعتبار آن در پايان روز معام تي به اتمام مي :(Day) سهارش روز

كود؛ ف ميسامان معام د حذ

2بند:

رسود و بوه سهاركي اس ه اعتبار آن در پايان جلسه رسمي معام تي بوه اتموام مي :(Session) سهارش جلسه

كود؛ صورد خود ار از سامانه معام تي حذف مي

3بند:

ر اين سهارش تا زماني ه توسط ارگاار حذف نشوود د :(Good Till Cancel) سهارش بدون محدودي زماني

باكد؛ سامانه معام تي با ي مانده و معتبر مي

4بند:

سهاركي اس ه اعتبار آن در پايان تاريخي وه در زموان ورود سوهارش :(Good Till Date) دارسهارش مدد

كود؛ رسد و پ از آن به صورد خود ار از سامان معام د حذف ميمشخص كده به اتمام مي

5بند:

را جه اعتبار (T) ارگاار در زمان ورود سهارش، تعداد روزهاي مشخصي :(Sliding Validity) سهارش زماني

ند. اين سهارش تا تاريخي ه معادل تاريخ ورود سهارش به ع وة تعداد روزهاي تعيين كدهسهارش مشخص مي

(T) كوداس ، معتبر بوده و پ از آن به صورد خود ار از سامان معام د حذف مي.

o 14ده ما:

:باكدها در سامان معام د بر حسب نوع سهارش، به ترتيب به كرح زير مياولوي سهارش

محدود؛ – الف( سهارش با يم باز و باز

ب( سهارش به يم گشايش؛

.ج( سهارش محدود

توقف نماد معاملاتي -فصل پنج:

o 15ماده:

:كودموارد زير توسط بورس متو ف مينماد معام تي اوراق بهادار پذيرش كده در بورس در

1بند:

يك روز اري بل از برگااري مجامع عمومي صاحبان سهام براساس اط عي دعود به مجمع منتشره توسط ناكور

در ساي رسمي افشاي اط عاد ناكران ثب كده ناد سازمان؛

2بند:

گيري در خصوص تغيير سورمايه كده جه تصمير يك روز اري بل از برگااري جلس هيأد مديرة ناكر پذيرفته

براساس اط عي منتشره توسط ناكر در ساي رسمي افشاي اط عاد ناكران ثب كده ناد سازمان؛

3بند:

.حذف كد

تبصره:

، بورس مي تواند نماد معام تي اوراق بهادار پوذيرش كوده را 1در صورد وجود زيرساخ هاي فني درخصوص بند

.رگااري مجامع عمومي صاحبان سهام متو ف نمايددر روز ب

o 16ماده:

حذف كد.

تبصره:

.حذف كد

o مكرر 16ماده:

دسوتورالعمل اجرايوي 13صورد خود ار ب فاصله پ از ارسال اط عاد با اهمي موةووع مواده نماد معام تي به

:كودبازگشايي مي صورد زير متو ف وافشاي اط عاد كر تهاي ثب كده ناد سازمان، به

دستورالعمل اجرايي افشاي اط عواد كور تهاي ثبو 13موةوع ماده "گروه الف"الف( اگر اط عاد با اهمي در

:كده ناد سازمان رار داكته باكد

طور خود ار متو ف كوده و در اولوين جلسوه معوام تي بعود در صورد افشاي اط عاد بااهمي ، نماد معام تي به

واهد كد؛بازگشايي خ

دستورالعمل اجرايي افشاي اط عاد كر تهاي ثب كده 13موةوع ماده "گروه ب"ب( اگر اط عاد با اهمي در

:ناد سازمان رار داكته باكد

طور د يره بل از پايان جلسه معام تي ارسال كود، نمواد معوام تي بوه 90در صورتي ه اط عاد بااهمي تا -1

كود؛ يره متو ف و بعد از آن بازگشايي ميد 60خود ار، به مدد

طور خود وار متو وف د يره پاياني جلسه معام تي، نماد معام تي به 90در صورد افشاي اط عاد بااهمي در -2

كده و در جلسه معام تي بعد بازگشايي خواهد كد؛

د يره ابتدايي جلسه 90معام تي در در صورتي ه اط عاد با اهمي در ساع خارج از بازار منتشر كود، نماد -3

.معام تي بعد بازگشايي خواهد كد

1تبصره:

در صورد عدم رعاي ةوابط افشاي اط عاد با اهمي يا وجود هرگونه ابهام در انتشار اط عاد با اهمي ، سوازمان

(، نماد ناكر را 5- ف )فرم سسازي درخصوص دلايل توتواند رأساً يا به پيشنهاد بورس، ةمن انتشار پيام كهافمي

دارد. در صورد عدم رفع ابهام روز اري متو ف نگه 2جه رفع ابهام يا اص ح اط عاد منتشر كده حدا ثر براي

، ةمن افشوا بوه عمووم در 6-يا عدم اص ح اط عاد از سوي ناكر پ از مدد تعيين كده، سازمان مطابق فرم س

.ي نماد را به بورس اع م مي نمايدخصوص عدم همکاري ناكر، بازگشاي

2تبصره:

13صورد مي گيورد وه بوا توجوه بوه اط عواد بااهميو موةووع مواده 22بازگشايي نماد مطابق ترتيباد ماده

دستورالعمل اجرايي افشاي اط عاد كر تهاي ثب كده ناد سازمان، اگر در گروه )الف( ورار داكوته باكود حوراج

ودي دامنه نوسان و اگر در گروه )ب( رار داكته باكود حوراج ناپيوسوته بوا محودودي دامنوه ناپيوسته بدون محد

.نوسان انجام مي گيرد

o 17ماده:

.حذف كد

تبصره:

.حذف كد

o مكرر 17ماده:

درصود 20روز معام تي متوالي در دامنوه عوادي نوسوان يمو ، بويش از 5در صورتي ه يم پاياني سهر طي

اهش داكته باكد، بورس موظف اس در اولين زمان ممکن از لحاظ فني نماد معوام تي را متو وف و از افاايش يا

ناكر درخواس ارائه اط عيه كهاف سازي درخصوص عل نوسان يمو سوهر نمايود. نمواد متو وف كوده در روز

.معام تي بعد با محدودي دامنه نوسان بازگشايي خواهد كد

1تبصره:

که ناكر اط عيه كهاف سازي منتشر ننمايد، بورس موظف اس عدم ارائه اط عيه كوهاف سوازي ناكور را در صورتي

.به عموم اع م نمايد 7-مطابق فرم ب

2تبصره:

همامان با تو ف نماد معام تي، معام د ليه اوراق بهادار مرتبط بوا آن نمواد )حوق ترودم سوهام و اوراق مشوتره(

.متو ف مي كود

3صره تب:

تغييراد يم و تعداد روزهاي معام تي موةوع اين ماده، توسط هيئ مديره بورس ابل بازنگري اس . در صورد

.روز اري بل از اجرا به بازار توسط بورس اع م مي كود 10بازنگري، حدا ل

4تبصره :

مکورر بوا آن 16ر ند، مطابق بوا مواده در صورتيکه در زمان تو ف موةوع اين ماده، ناكر اط عاد با اهمي منتش

.رفتار خواهد كد

o 1مكرر 17ماده:

درصود 50روز معام تي متوالي در دامنوه عوادي نوسوان يمو ، بويش از 15در صورتيکه يم پاياني سهر طي

رده افاايش يا اهش داكته باكد، بورس موظف اس در اولين زمان ممکن از لحاظ فني نماد معام تي را متو ف

روز اري با محودودي 2و از ناكر درخواس برگااري نهران اط ع رساني نمايد. نماد معام تي حدا ثر پ از

.دامنه نوسان بازگشايي خواهد كد

1تبصره:

ناكر پذيرفته كده موظف اس اط عاد حاصل از نهران اط ع رساني را با رعاي ةووابط دسوتورالعمل اجرايوي

.روز اري پ از تو ف نماد معام تي افشا نمايد 2عاد كر هاي ثب كده ناد سازمان و حدا ثر افشا اط

2تبصره:

در صورتيکه ناكر پذيرفته كده نهران اط ع رساني برگاار ننمايد يا اط عاد نهران اطو ع رسواني را منتشور

.ا نمايدموةوع را به عموم افش 8-نکند، بورس موظف اس مطابق فرم ب

3تبصره:

مسئولي ارائه و افشاي اط عاد بر عهده مديران كر )هيئ مديره و مديرعامل( بووده و تهوويض آن بوه سواير

.اكخاص رافع مسئولي آنان نمي باكد

4تبصره:

تري بورس و ناكر پذيرفته كده ملام هستند جه برگااري نهران اط ع رساني به صورد تلهني يا مجوازي، بسو

.امن، عمومي و ابل اتکا جه اط ع اكخاص از مهاد نهران فراهر نمايند

5تبصره:

همامان با تو ف نماد معام تي، معام د ليه اوراق بهادار مرتبط بوا آن نمواد )حوق ترودم سوهام و اوراق مشوتره(

.متو ف مي كود

6تبصره:

ماده، توسط هيئ مديره بورس ابل بازنگري اس . در صورد تغييراد يم و تعداد روزهاي معام تي موةوع اين

.روز اري بل از اجرا به بازار توسط بورس اع م مي كود 10بازنگري، حدا ل

7تبصره:

با آن رفتار مکرر16در صورتيکه در زمان تو ف موةوع اين ماده، ناكر اط عاد بااهمي منتشر ند، مطابق با ماده

.خواهد كد

8تبصره:

مکرر متو ف و بازگشايي گردد، يم 17درصورتي ه طي مدد ذ ر كده در اين ماده، نماد به دليل موةوع ماده

.مرجع موةوع اين ماده، يم پاياني روز بازگشايي خواهد بود

o 2مكرر 17ماده:

رالعمل پذيرش اوراق بهادار دستو 41مکرر و 40مکرر، 39، 38بورس، ور ه بهادار ناكر پذيرفته كده را مطابق مواد

.در بورس اوراق بهادار تهران تعليق يا لغو پذيرش مي نمايد

o 18ماده:

توانود نهاني يا دستکاري يمو باكود، بوورس مي استهاده از اط عاددر صورتيکه معام د اوراق بهادار مظنون به

هاي لازم، با ايد. بازگشايي نماد معام تي پ از بررسيةمن اع م به عموم نماد معام تي اوراق بهادار را متو ف نم

.محدودي دامنه نوسان حدا ثر يك روز معام تي خواهد بود

o 19ماده:

رساني نمايد. همچنين بوورس مکلوف بورس بايد دليل تو ف نماد معام تي را همامان با تو ف نماد معام تي اط ع

.اد معام تي مراتب را به اط ع عموم برساندد يره بل از بازگشايي نم 15اس حدا ل

o مكرر 19ماده:

در صورتي ه ظن دستکاري بازار )مبتني بر اط عاد يا معام د( يا خريد و فروش متکي بر اط عاد نهاني وجوود

ري با اطو ع روز ا 5داكته باكد، سازمان مي تواند راساً يا به پيشنهاد بورس نماد معام تي ناكر پذيرفته كده را تا

با حراج ناپيوسوته بوا 22(. پ از دوره تو ف، بازگشايي نماد مطابق ترتيباد ماده 7-به بازار متو ف نمايد )فرم س

.محدودي دامنه نوسان خواهد بود

o 1مكرر 19ماده:

تي را تعليوق در موارد ذيل سازمان مي تواند طبق فرآيند كرح داده كده، راساً يا بوه پيشونهاد بوورس نمواد معوام

.نمايد

هاي ثب كده ناد سوازمان دستورالعمل اجرايي افشاي اط عاد كر 13ناكر اط عاد بااهمي موةوع ماده -1

.را به مو ع افشا نکرده باكد

.ظن ترلب يا دستکاري در اط عاد منتشره يا صورد هاي مالي ناكر وجود داكته باكد -2

.ط عاتي ناكر وجود داكته باكدنياز به بررسي وةعي كهافي ا -3

بند أ:

روز اري تعليق نموده و ب فاصله به ناكر اع م مي 10در صورد بروز هريك از موارد فوق، سازمان نماد معام تي را

به عموم افشا مي نمايد. در صورتيکه ناكر طي اين مدد، اط عاد درخواس كده 8- ند و مراتب را مطابق فرم س

روز واري( بوه 10پيشنهادي مبني بر درخواسو مهلو مشوخص )حودا ثر 10-مايد يا مطابق فرم سرا ارائه نن

به عموم افشوا موي نمايود. درصوورد 9-سازمان ارائه نکند، سازمان به ناكر اخطار داده و مکاتباد را مطابق فرم س

عو م و نمواد معوام تي در روز ارسال اط عاد توسط ناكر به سوازمان در دوره تعليوق، اط عواد جديود بوه بوازار ا

.بازگشايي مي گردد 22معام تي بعد مطابق ترتيباد ماده

بند ب:

بعد از اتمام دوره تعليق، در صورد عدم تأييد مهل درخواستي ناكر توسط سازمان، نماد معام تي مطابق ترتيبواد

بوا "معامله تحو احتيوا "د فرط به صورد بازگشايي كده و به ارگااران اع م مي كود ه معام د نما 22ماده

.( توسط سرمايه گذاران امکانپذير اس 11-)فرم س "اط ع از ابهام"اخذ فرم

بند ج:

در صورد تأييد مهل درخواستي ناكر توسط سازمان يا نياز به بررسي بيشتر موارد فوق، سازمان مي تواند حودا ثر

ليق نگه دارد. در صورد عدم وصوول اط عواد جديود و يوا عودم دريافو روز اري ديگر نماد را به حال تع 10تا

بازگشوايي كوده و بوه وارگااران 22پيشنهاد ناكر مبني بر برنامه زماني افشا، نماد معام تي مطابق ترتيباد مواده

( 11-م س)فور "اط ع از ابهوام"با اخذ فرم "معامله تح احتيا "اع م مي كود ه معام د نماد فرط به صورد

توسط سرمايه گذاران امکانپذير اس . در صورتي ه ناكر در نوب دوم، مهل اةافي براي افشواي اط عواد جديود

.روز اري ابل افاايش اس 20روز اري فوق تا 10درخواس نمايد، با تأييد سازمان،

1تبصره:

معاملوه تحو "مان بوه عمووم، معوام د از حالو موةوع اين ماده، با اع م ساز 3تا 1پ از رفع دلايل بندهاي

.ةرورد نخواهد داك "اط ع از ابهام"به حال عادي بازگشته و تکميل فرم "احتيا

2تبصره:

موةوع اين ماده، هيئ مديره سازمان نسب به تداوم تعليق يوا 3تا 1در صورد بروز رويدادهاي خارج از بندهاي

.داماد لازم جه كهاف سازي تصمير گيري خواهد نمودبازگشايي نماد به همراه ا

3تبصره:

در صورد عدم افشا يا ارائه اط عاد در هر دام از مهل هاي مررر در اين ماده، سازمان ع وه بر اعو م بوه عمووم،

كور مطوابق از اين تاريخ به تخلهاد احتمالي مديران و نا" يد مي ند. 11-و س 9-عبارد ذيل را در فرم هاي س

وانين و مررراد مربوطه رسيدگي مي كود. چنانچه موةوع واجد وصف مجرمانه نيا باكد، مراتوب در اجوراي مواده

." انون بازار اوراق بهادار از طريق مراجع ضايي يهري پيگيري خواهد كد 52

4تبصره:

ده از ناكور درخواسو ارائوه اط عيوه موةوع اين موا 3تا 1سازمان مي تواند در صورد مشاهده هر يك از بندهاي

.كهاف سازي نمايد

5تبصره:

بورس موظف اس فهرس ناكراني ه نماد آنها توسط سازمان تعليق كده يا معام د آن تح احتيا اسو را از

س طريق ساي رسمي خود به عموم اع م نمايد. اين فهرس كامل نام و نماد معام تي ناكر، دليل حضور در فهر

.اس مديرعامل و مديره¬و اسامي اعضاي هيئ

6تبصره:

بورس موظف اس نمادهاي معام تي ه با اع م سازمان تعليق كده اند را در تاريخ اع م كده در اط عيوه كوهاف

.بازگشايي نمايد 22سازي سازمان يا حدا ثر زمان مررر در اين ماده، مطابق ترتيباد ماده

يي نماد معاملاتيبازگشا -فصل شش:

o 20ماده:

اين دستورالعمل، طبق كورايط زيور 22بازگشايي نمادهاي معام تي ور ه بهادار توسط بورس، مطابق ترتيباد ماده

:انجام ميشود

1بند:

هاي حدا ثر دو روز اري پ از برگااري مجمع عمومي عادي ناكر پذيرفته كده ه تصميماد آن تصويب صوورد

سير سود باكد، حراج ناپيوسته بدون محدودي دامن نوسان؛مالي يا تر

2بند:

باكود، حوراج 1حدا ثر دو روز اري پ از برگااري مجمع عمومي عادي ه موةوع آن ساير مووارد غيور از بنود

ناپيوسته با محدودي دامن نوسان؛

3بند:

ه تصميماد آن منجور بوه تغييور سورماي ناكور ايالعادهحدا ثر دو روز اري پ از برگااري مجمع عمومي فوق

پذيرفته كده نگردد، حراج ناپيوسته با محدودي دامن نوسان؛

4بند:

حدا ثر دو روز اري پ از برگااري مجمع عمومي و يا جلسو هيوأد موديره در خصووص تغييور سورمايه، حوراج

ناپيوسته بدون محدودي دامن نوسان؛

5بند:

.حذف كد

6بند:

.حذف كد

تبصره:

توانود مواعد زماني جه بازگشايي نمادهاي موةوع اين ماده، در كرايط خواص و بوا دسوتور موديرعامل بوورس مي

.حدا ثر با دو روز اري تأخير اعمال گردد

o 21ماده:

.حذف كد

o 22ماده:

گشايش، كروع و با اجوراي پيش د يره اي با اعمال يك مرحله 30بازگشايي نماد معام تي از طريق حراج ناپيوسته

يابد. پ از اين مرحله، معام د از طريق حراج پيوسته در زمان با يمانده تا پايوان جلسو حراج ناپيوسته پايان مي

كود. يم مرجع در دورة حراج پيوسته، يم شف كده معام تي و در دامن نوسان مجاز روزانه يم انجام مي

.اس از طريق حراج ناپيوسته

1تبصره:

اي صورد نپذيرد يوا، معوام د انجوام كوده در دوره حوراج ناپيوسوته در صورتي ه در دورة حراج ناپيوسته معامله

توسط بورس تاييد نگردد، به تشخيص بورس و پ از اط ع رساني، حراج ناپيوسته موةوع اين مواده بوراي يکبوار

ابتدايي جلسه معام تي بعد ابل تکرار اس . به هر ترتيب در صورد د يره 90ديگر در همان جلسه معام تي يا در

.عدم شف يم ، آخرين يم پاياني نماد معام تي، يم مرجع در دورة حراج پيوسته خواهد بود

2تبصره:

ه درخصوص يم گذاري حق تردم سهام براي اولين بار پ از افاايش سرمايه و در زمان عرةه حق تردم اسوتهاد

.نشده در صورد عدم شف يم پ از دو نوب حراج ناپيوسته، حراج ناپيوسته تا شف يم تکرار مي كود

3تبصره:

در تمامي مواد اين دستورالعمل، حراج ناپيوسته بدون محدودي دامنه نوسان صورد موي گيورد، مگور اينکوه نووع

.محدودي به صورد صريح بيان كده باكد

4تبصره:

ليه مواردي ه در اين دستورالعمل بازگشايي بدون محدودي دامنه نوسان صورد مي گيرد، حجر مبنا يك در در

.نظر گرفته مي كود

دامنه نوسان روزانه قيمت و محدوديت حجمي -فصل هفت:

o 23ماده:

حجمي و واحد پاي سهارش تردم، حجر مبناي اوراق بهادار، محدوديدامن نوسان روزان يم اوراق بهادار و حق

روز واري بول از اعموال 3با پيشنهاد هيأد مديرة بورس به تأييد هيأد مديرة سازمان خواهد رسيد. بورس بايود

.رساني نمايدتغييراد موارد فوق، مراتب را اط ع

1تبصره:

.م طبق مررراد بازارگرداني اس باكند، دامن نوسان روزانه يدر مورد اوراق بهاداري ه داراي بازارگردان مي

2تبصره:

تواند به درخواس ارگاار محدودي حجر هر سهارش را جه انجام معام د بيشتر از يك ميليون سهر بورس مي

.تردم اعمال ننمايديا حق

3تبصره:

فروكونده متناسوب بوا هاي اوليه محدودي حجر هر سهارش را براي ارگااران خريودار و تواند در عرةهبورس مي

.سهميه هر ارگاار تغيير دهد

o 24ماده:

در صورتيکه حجر معام د انجام كده در بازار عادي سهر مساوي يا بيشتر از حجر مبنواي كور باكود، يمو

ر پاياني سهر برابر با ميانگين موزون يم معام د انجام كدة نماد طي جلس معام تي در بازار عادي خواهدبود، د

:گرددغير اين صورد، يم پاياني به كرح زير محاسبه مي

تبصره:

تردم سهام برابر با ميانگين موزون يم معام د انجام كودة يم پاياني نمادهاي معام تي اوراق مشار و حق

.نماد طي جلس معام تي در بازار عادي خواهد بود

گره معاملاتي -فصل هشت:

o 25ماده:

:معام تي وةعيتي اس هگره

1بند:

در آن يك نماد معام تي به رغر برخورداري از صف سهارش خريد يا فروش در پايان جلسه معام تي حدا ل معادل

ها، به علو ميليارد سهر و بيشتر و دو برابر حجر مبنا براي ساير كر 3هايي با يك برابر حجر مبنا براي كر

جلس معام تي متوالي مورد معامله رار نگيورد 5درخواس خريد و فروش، حدا ل به مدد هاي عدم ترارن يم

درصود حجور 5يا متوسط معام د روزانه آن در اين دوره )به استثناي معام د در بازار معام د عمده(، متور از

مبنا باكد؛

2بند:

ي در سرف دامن نوسان روزان يم باكد؛ جلس معام تي متوال 5 لي معام د يك نماد معام تي در

3بند:

.جلس معام تي متوالي در ف دامن نوسان روزان يم باكد 5 لي معام د يك نماد معام تي در

o 26ماده:

هاي مشمول گرة معام تي توسط بورس استخراج و حدا ثر تا پيش از كروع روز معام تي از طريق فهرس كر

.رسدعام د و همچنين ساي رسمي كر به اط ع عموم ميسامان م

o 27ماده:

روز واري 5تواند حودا ثر توا مررراد گره معام تي در مورد سهام برخي كر تها به تشخيص مديرعامل بورس مي

.اعمال نگردد

o 28ماده:

ند، در ابتوداي روز معوام تي بعود كووبراي نمادهاي معام تي ه بر اساس اع م بورس مشمول گوره معوام تي مي

.انجام مي گيرد 22بازگشايي نماد مطابق ترتيباد ماده

تبصره:

.حذف كد

تأييد معاملات -فصل نه:

o 29ماده:

.يابد ه به تأييد بورس برسدتمامي معام د اوراق بهادار در بورس، در صورتي طعي مي

o 30ماده:

تواند بخشي از معام د اوراق بهادار را حدا ثر تا پايان روز برگااري جلس ير، ميمديرعامل بورس صرفاً در كرايط ز

:معام تي تأييد ننمايد

1بند:

براساس تراةاي ارگاار به دليل و وع آن دسته از اكتباهاتي ه طبق مررراد مصوب هيأد مديرة سازمان احصواء

كود؛ مي

2بند:

امان معام د؛خطاي معام تي متأثر از اكکال س

3بند:

گردد، از يوك ود تردم سهام فروخته كده بيش از مرداري ه مشمول تعريف معام د عمده ميمازاد سهام يا حق

.معام تي و طي يك جلس معام تي

4بند:

وش اوراق تمام معام د يا صرفاً معام د بيش از سهميه، در صورد عدم رعاي سهمي اع م كده براي خريد يا فر

بهادار؛

5بند:

.ساير موارد طبق وانين و مررراد

1تبصره:

. لي مدارك و سوابق معام د تأييد نشده بايد نگهداري كده و حسب درخواس به سازمان ارائه گردد

2تبصره:

ترودم حقسوازي و معاملو آخورين روز هاي دولتي در راسوتاي خصوصيهاي سهام كر هاي اوليه و عرةهعرةه

.باكندنمي 3استهاده نشده، مشمول بند

o 31ماده:

تواند معام تي را ه با در صورتي ه ظن دستکاري يم يا استهاده از اط عاد نهاني وجود داكته باكد، بورس مي

.نوسان غيرعادي يم يا حجر غيرعادي انجام كود، تأييد ننمايد

ضوابط كلي معاملات عمده -فصل ده:

o 32اده م:

كود. در ايون معوام د معام د عمده در بازاري مجاا ه به همين منظور در سامان معام تي ايجاد كده انجام مي

.كوددامن نوسان روزان يم و محدودي حجمي اعمال نمي

تبصره:

.براي انجام معام د عمده، نماد سهر در بازار عادي بايد باز باكد

o 33ماده:

.هام در معام د عمده بايد به صورد يکجا و از يك فروكنده باكدعرة س

تبصره:

.تواند يك د تجميعي با رعاي مررراد مصوب سازمان باكدمشتري موةوع اين ماده مي

o 34ماده:

ترودم سوهام را براي انجام معامل عمده، ارگاار فروكنده بايد درخواس تبي خود مبني بر فوروش سوهام يوا حق

:همراه اط عاد و مستنداد زير، در الب فرم اط عي عرة عمده مصوب بورس ارايه نمايدبه

1بند:

تردم سهام ابل عرةه؛تعداد سهام يا حق

2بند:

يم پايه؛

3بند:

تاريخ كروع ر اب ؛

4بند:

ننده به همراه تصوير سهارش فروش؛نام عرةه

5بند:

دي و ا ساطي بودن ثمن معامله و در خصوص معام د ا سواطي، نحووه ترسويط و وثوايق كرايط فروش از جمله نر

.باكدمي %10مورد نياز؛ حدا ل حصه نردي در تمامي معام د عمده

6بند:

تردم سهام؛ ننده در انترال حروق مالي و غيرمالي سهام يا حقمدار ي دال بر مالکي يا نمايندگي عرةه

7بند:

ه خريدار مابين خريدار و فروكنده يد كود ه در صورتيةروري اس در توافرنامه في–پيشنهادي فروش رارداد

كود.عنوان خسارد فروكنده تلري ميهر يك از ا سا خود را پرداخ نکند، سپرده حضور در ر اب به

8بند:

اع م مهل تسويه طبق مررراد؛

9بند:

.رسساير اط عاد به درخواس بو

تبصره :

اط عاد موةوع اين ماده تباً توسط فروكنده به ارگاار وي ارايه و پ از تأييد صح مستنداد اخذ كده توسط

.گردد ارگاار فروكنده به بورس تحويل مي

o 35ماده:

بوق تردم سهام و ثب سهارش خريد براي معام د نترلي و معام د مديريتي غيور نترلوي طعرة سهام و حق

باكد؛ ترتيباد زير مي

1بند:

روز ترويمي بل از تاريخ عرةه بايد در دبيرخانه 60روز اري و حدا ثر 20درخواس عرةه اين معام د حدا ل

بورس ثب و در صورد تطبيق اط عيه عرةوه بوا مرورراد بوه تشوخيص بوورس، از طريوق سواي رسومي بوورس

رساني كود.اط ع

2بند:

ةوابط مربو به كرايط متراةيان خريد در " 2اط عاد و مستنداد موةوع مادة وز اري بل از عرةه، ر 6حدا ل

"معام د عمده سهام و حق تردم سهام در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران ) مصوب كوراي عالي بورس(

بوودن اط عواد، بايد به صورد امل به ارگاار ارائه گردد و ارگاار پ از كناسوايي متراةوي و نتورل تکميول

روز بوه بوورس و سوازمان مدارك و مستنداد، آن را به همراه نظر خود مبني بر رعاي معيارهاي مذ ور، طي همان

ارائه نمايد. در صورد عدم تکميل مدارك و مستنداد، ارگاار مکلف اس مراتب نرص مودارك را ظورف يوك روز

. اري به متراةي اع م نمايد

3بند:

ةوابط مربو به كرايط متراةيان خريد در معوام د عموده سوهام و حوق " 2ر اساس معيارهاي مادة بورس بايد ب

آن موارد را بررسي و اظهار "تردم سهام در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران ) مصوب كوراي عالي بورس(

.عرةه به سازمان اع م نمايد روز اري بل از 3نظر خود را در خصوص رعاي معيارهاي مذ ور حدا ثر تا

1تبصره:

درصود 10در معام د عمده، ارگاار خريدار در صورتي مجاز به ورود سهارش به سامان معام تي اس ه معادل

نام بانکي بودون يود و تردم سهام موةوع معامله براساس يم پايه را به صورد نرد يا ةمان ارزش سهام يا حق

گذاري مر واي گذاري مر اي از مشتري درياف و حسب مورد به حساب كر سپرده سپردهكر به نهع كر

.واريا يا به اين كر تحويل دهد و تأييدي كر مابور را مبني بر اخذ تضامين مربوطه به بورس ارايه ند

2تبصره:

ز ادامو ر ابو اعو م نمايود يوا چنانچوه در صورتي ه ارگاار خريدار بل از انجام معامله، انصراف تبي خود را ا

ارگاار خريدار موفق به انجام معامله نگردد، سپردة وي با تأييد بورس مبني بر عدم مغوايرد ا وداماد وارگاار بوا

مررراد در جريان معامله مذ ور، حدا ثر تا دو روز اري پ از زموان انصوراف يوا انجوام معاملوه، توسوط كور

.ودد داده ميشودگذاري مر اي عسپرده

o 36ماده:

:ثب سهارش خريد براي معام د عمده غير مديريتي طبق ترتيباد زير امکان پذير خواهد بود

1بند:

روز ترويمي بل از تاريخ عرةه بايد در دبيرخانوه 60روز اري و حدا ثر 5درخواس عرةه اين معام د حدا ل

ةوه بوا مرورراد بوه تشوخيص بوورس، از طريوق سواي رسومي بوورس بورس ثب و در صورد تطبيق اط عيه عر

رساني كود.اط ع

2بند:

متراةيان بايد ةمن ارائه اط عاد و مستنداد لازم جه كناسايي امل آنها توسط ارگاار، رعاي معيارهاي مادة

بورس اوراق بهادار تهران ةوابط مربو به كرايط متراةيان خريد در معام د عمده سهام و حق تردم سهام در " 2

.را تأييد نمايند "و فرابورس ايران ) مصوب كوراي عالي بورس(

3بند:

ةوابط مربو به كرايط "در صورتي ه ارگاار يا بورس تا بل از طعي كدن معامله كواهدي دال بر عدم رعاي

هادار تهران و فرابوورس ايوران )مصووب متراةيان خريد در معام د عمده سهام و حق تردم سهام در بورس اوراق ب

.مشاهده نمايند، بايد مراتب را به سازمان منعک نمايد "كوراي عالي بورس(

o 37ماده:

ننده مغاير اصول منصوهانه تواند از انتشار اط عي عرةه عمده در صورتي ه كرايط اع مي توسط عرةهبورس مي

.بودن و كهافي بازار باكد، خودداري نمايد

o 38ماده:

مندرجاد اط عي عرةه عمده پ از انتشار توسط بورس، ابل تغيير نيس . لذا هرگونه تغيير مهاد اط عيه عرةه

.كودعمده به مناله انصراف فروكنده تلري مي

o 39ماده:

ايوه كوده بوه در صورد انتشار آگهي فروش در جرايد، توسط فروكنده، اط عاد مندرج در آن نبايد بوا اط عواد ار

بورس مغايرد داكته باكد. در صورد مغايرد، اط عاد منتشر كده در ساي رسمي بوورس مبنواي انجوام معاملوه

.باكدمي

o 40ماده:

يابد. در صورتي ه به دلايل فني يا نماد معامل عمده، حدا ثر بل از يك ساع پاياني جلس معام تي گشايش مي

.كودر اين مهل مهيا نگردد، ر اب به جلس معام تي بعد مو ول مياجرايي، كرايط گشايش نماد د

تبصره:

بورس بايد مستنداد مربو به دلايل موةوع اين ماده را در سوابق خود نگهداري نمايد و حسب موورد بوه سوازمان

.ارائه نمايد

o 41ماده:

توانود حودا ل مديرعامل بوورس مي .ادي اس حدا ل تغيير يم مجاز هر سهارش در معام د عمده مانند بازار ع

تغيير يم مجاز هر سهارش را براي يك معامل عمده تغيير دهد، ليکن بايد بل از كروع جلسو معوام تي بعود،

.مراتب را به اط ع عموم برساند

o 42ماده:

نمايود و امکوان كور در تواند در الب يك سهارش خريود ر ابو در معام د عمده، هر ارگاار خريدار تنها مي

.هاي مختلف براي چند كخص يا گروه وجود نداردر اب توسط يك ارگاار با سهارش

o 43ماده:

.تواند همامان در دو سم عرةه و تراةا فعالي نمايدهر ارگاار در يك معامل عمده نمي

o 44ماده:

ترودم سوهام اعو م ريد بايد برابر تعداد سهام يوا حقتردم سهام هر سهارش خدر معام د عمده، تعداد سهام يا حق

.هاي خريد نبايد متر از يم پايه باكدكده در اط عي عرةه عمده باكد. همچنين يم سهارش

o 45ماده:

اهش يم سهارش خريد ثب كده در سامان معام تي يا ورود سهارش با يمتي متر از بالاترين سهارش خريد

باكد و حذف سهارش خريد، صرفاً در صورد ثب سهارش خريد با يمو در سامان معام تي، مجاز نمي ثب كده

.بالاتر در سامان معام تي مجاز اس

o 46ماده:

عرةه توسط ارگاار فروكنده تنها در صورتي مجاز اس ه از زمان ثب بهترين سهارش خريد در سامان معام تي

.ته باكدحدا ل سه د يره گذك

o 47ماده:

د يره گذكته باكد و سهارش خريدي با يم بالاتر طي اين 15در صورتي ه از زمان ثب بهترين سهارش خريد،

مدد ثب نشده باكد، و يم اين سهارش مساوي يا بيشتر از يم پايه باكد، عرةه به بهترين سهارش خريد، از

15ر در سامان معام تي انجام خواهد كد. در هر حوال بعود از گذكو طريق ارگاار فروكنده يا به صورد خود ا

.باكدد يره، ادام ر اب توسط ارگااران خريدار مجاز نمي

o 48ماده:

در صورتي ه در پايان جلس معام تي، زمان ثب بهترين سهارش خريد ثب كده بل از ده د ير پايواني بووده و

شتر از يم پايه باكد عرةه به بهترين سهارش خريد، از طريق ارگاار فروكنده يا يم اين سهارش مساوي يا بي

.به صورد خود ار در سامان معام تي انجام خواهد كد

o 49ماده:

عودم ا ودام وارگاار فروكونده .كووددر سامان معام تي توسط بورس تعيوين مي 48و 47نحوة اجراي فني مواد

عيين كده توسط بورس تخلف محسوب كده و موةوع جه رسيدگي به مرجع رسيدگي هاي اجرايي تمطابق روش

.به تخلهاد ارجاع خواهد كد

o 50ماده:

در صورد ثب سهارش خريد در ده د ير پاياني بازار، ادام ر اب به جلس معام تي بعد مو وول كوده و وارگاار

ا بهترين يم روز بل، در ابتداي جلس معام تي بعود داراي بهترين سهارش خريد موظف اس سهارش خود را ب

.وارد سامانه نمايد

o 51ماده:

در صورتي ه فروكنده به هر دليلي از انجام معامله منصرف كود، بايد بل از كروع جلس رسمي معام تي هر روز،

كوود. در اين صورد عرةه انجام نميانصراف خود را تباً از طريق ارگاار فروكنده در دبيرخان بورس ثب نمايد.

در صورد اع م انصراف پ از كروع جلس معام تي، به انصراف موذ ور در آن جلسو معوام تي ترتيوب اثور داده

.گيري در اين خصوص، زمان ثب انصراف در دبيرخان بورس خواهد بودنخواهد كد و م ك تصمير

o 52ماده:

تردم سهامي ه اط عي عرة عمده آن توسط بورس ننده از فروش سهام يا حق در صورتي ه به هر دليلي عرةه

منتشر كده اس منصرف كود، عرة عمده هرتعداد سهر از نماد معام تي ه فروكنده از انجام معاملوه عمودة آن

ور بوه انصراف داده اس ، توسط همان فروكنده، مستلام درخواس مجدد ارگاار فروكنده جه عرة سهام موذ

.بورس و طي تشريهاد معامل عمده حدا ل دو ماه پ از انصراف از انجام معامله خواهد بود

تبصره:

.موةوع انصراف فروكنده جه رسيدگي بيشتر به مرجع رسيدگي به تخلهاد ارجاع خواهد كد

o 53ماده:

خريدار و وارگااران آنهوا، موةووع در صورد تداوم معام د عمده در چندين جلس معام تي، تعهداد فروكنده و

.اين دستورالعمل، در تمامي جلساد معام تي مجرا اس

معاملات عمده شرايطي -فصل يازده:

o 54ماده:

3در معام د عمدة كرايطي، ارگاار خريدار در صورتي مجاز به ورود سهارش به سامان معام تي اس ه معوادل

نام بانکي بودون م موةوع معامله براساس يم پايه را به صورد نرد يا ةمان تردم سهادرصد ارزش سهام يا حق

گذاري گذاري مر اي از مشتري درياف و حسب مورد به حساب كور سوپرده يد و كر به نهع كر سپرده

رس ارايوه مر اي واريا يا به اين كر تحويل دهد و تأييدي كر مابور را مبني بر اخذ تضامين مربوطه بوه بوو

. ند

تبصره:

در صورتي ه ارگاار خريدار بل از انجام معامله، انصراف تبي خود را از ادامو ر ابو اعو م نمايود يوا چنانچوه

ارگاار خريدار موفق به انجام معامله نگردد، سپردة وي با تأييد بورس مبني بر عدم مغوايرد ا وداماد وارگاار بوا

ور، حدا ثر تا دو روز اري پ از زموان انصوراف يوا انجوام معاملوه، توسوط كور مررراد در جريان معامله مذ

.كودگذاري مر اي مسترد ميسپرده

o 55ماده:

گذاري مر واي در صورد پرداخ حص نردي از سوي خريدار و اراي سند تسوي خارج از پاياپاي به كر سپرده

بورس اوراق بهادار تهران و طعي معامله، ثب معاملوه در سيسوتر نام معام د اوراق بهادار در كر طبق آئين

.معام تي حدا ثر تا پايان روز اري بعد انجام خواهد كد

تبصره :

در صورد خودداري ارگاار فروكنده يا فروكنده از درياف مستنداد لازم جهو طعوي كودن معاملوه، وارگاار

ه به امضاي خريدار رسيده اس را به همراه ساير وثايق و مودارك 34ادة م 7تواند رارداد موةوع بند خريدار مي

لازم مورد اكاره در اط عي عرةه عمده، جه ثب در سوابق بوه كور سوپرده گوذاري مر واي ارايوه و رسويد

.درياف نمايد

o 56ماده:

اد و اط عواد لازم از جملوه نوام اين دسوتورالعمل، مودارك، مسوتند 36و 35 ارگاار خريدار بايد طبق مهاد مواد

اند، همراه با ذ ر تعداد و درصد د يق مشار هور متراةوي متراةي يا متراةيان خريد را ه كناسايي امل كده

حسب مورد به بورس ويا سازمان ارائه نمايد. هرگونه تغيير درصد مشار متراةيان متعدد خريد اع مي تا بل از

.واس ليه خريداران و پ از موافر بورس امکان پذير اس طعي كدن معامله، با درخ

تبصره:

در صورتي ه تغييراد درخواستي در سهر مشار متراةويان خريود معوام د نترلوي، منجور بوه تغييور سوهر

درصد ل معامله عمده گردد، بورس بايد موافرو سوازمان را در 10مشار يك متراةي خريد به مياان بيش از

.وص تغيير درصد مشار متراةيان خريد اخذ نمايدخص

o 57ماده:

.باكدالاجرا ميكرايطي نيا لازم ةوابط لي معام د عمده، در خصوص معام د عمدة

معاملات حق تقدم خريد سهام -فصل دوازده:

o 58ماده:

هاي نويسي بوه كور ر دورة پذيرهباكد، دتردم خود ميتردم خريد سهام ه مايل به فروش حقدارندة گواهي حق

تردم خريد سهام بوه وارگااري، ا ودام ارگااري مراجعه و نسب به تکميل درخواس فروش و تحويل گواهي حق

.نمايدمي

o 59ماده:

صادر خواهد كد و معام د دس "تردمگواهينام نرل و انترال حق"تردم خريد سهام در بورس، براي خريدار حق

.كودبناي گواهينام مذ ور انجام ميدوم بر م

o 60ماده:

هاي تحو تملوك ترودمدهندة ول حقتردم سهام در بورس، نشانگواهينام نرل و انترال صادره براي خريدار حق

تردم خريد آن سهر نيا باكد، وارگاار مکلوف اسو گوواهي خريدار اس . در صورتي ه خريدار، داراي گواهي حق

.تردم، از خريدار درياف ندارائه گواهينام نرل و انترال حق مابور را بل از

o 61ماده:

نويسي و طوي نويسي سهام جديد باكد، با تأديه مبلغ پذيره ه مايل به پذيرهتردم خريد سهام در صورتيدارندة حق

در اين خصوص مسئوليتي نمايد و ارگاار مربوطه و بورس تردم به سهر ا دام ميآيند آن جه تبديل حق ردن فر

.نخواهند داك

o 62ماده:

نويسي را در مهل تعيين كده بوه حسواب بوانکي وه در تردم خريد سهام، وجه پذيرهدر صورتي ه دارندگان حق

ترودم اسوتهاده حق"تردم آنهوا در حکور نويسي ناكر پذيرفته كده يد كده اس ، تأديه ننمايند، حقاع مي پذيره

.خواهد كدتلري "نشده

o 63ماده:

ترودم ترودم، تعوداد و مشخصواد حقنويسي دارندگان حقناكر پذيرفته كده موظف اس پ از پايان مهل پذيره

گذاري مر اي اع م نمايد. در هر صورد مسئولي اع م مشخصاد افرادي وه از استهاده نشده را به كر سپرده

.عداد آن به عهدة ناكر پذيرفته كده اس اند و تعيين تتردم خود استهاده نکردهحق

o 64ماده:

نمايد و تعداد و د هاي استهاده نشده را به يك د معام تي منترل ميتردمگذاري مر اي تمام حقكر سپرده

. ندمعام تي آن را به ناكر پذيرفته كده، سازمان و بورس اع م مي

o 65ماده:

تردم اسوتهاده نشوده بوه بهتورين يد حدا ثر ت ش خود را در خصوص فروش حقهيأد مديرة ناكر پذيرفته كده با

. يم انجام دهد

تبصره:

در صورتي ه به تشخيص مديرعامل بورس، مهاد اين ماده رعاي نشود، در جه حماي از حروق سهامداران ناكر

.مذ ور ا دام نمايد تواند نسب به عدم تأييد تمام يا سمتي از معام دپذيرفته كده، وي مي

o 66ماده:

تردم خريداري كده را همامان با تسوي نويسي حقتردم استهاده نشده، موظف اس وجه پذيره ارگاار خريدار حق

ترودم گذاري مر واي، وجووه حقگذاري مر اي واريا نمايد. كور سوپردهتردم به كر سپردهوجه معامل حق

وكنده پرداخ نموده و ارگاار فروكنده مکلف اس وجوه مذ ور را به حساب ناكور استهاده نشده را به ارگاار فر

.پذيرفته كده واريا نمايد

تبصره:

در صورتي ه متعهد پذيره نوي ، سهامدار عمدة ناكر بوده و تمايل داكته باكد بودهي ناكوي از حوق ترودم هواي

( روز 3ا مطالباد خود از ناكر تهاتر نمايد بايود حودا ل )استهاده نشده درعرة عمومي ناكي از افاايش سرمايه را ب

بل از اتمام دورة عرة عمومي درخواس خود را به همراه گاارش بازرسي انوني ناكر را مبنوي بور تأييود خوالص

بدهي به متعهد پذيره نوي به بورس ارائه نمايد. بورس با بررسي و احراز كرايط ايون تبصوره اجوازه انجوام تسوويه

.نمايدارج از اتاق پاياپاي معام د مربوطه را مطابق با روال مربو با فرم تسويه خارج از اتاق پاياپاي صادر ميخ

o 67ماده:

.باكدتردم خريد سهام، مشابه ةوابط حا ر بر معام د سهام ميساير ةوابط مربو به دادوستد حق

معاملات اوراق تامين مالي -فصل سيزده:

o 68ماده:

نويسوي نويسي اوراق تأمين مالي به يم بازار و نيا عرةه اوليه آن دسته از اوراق تأمين مالي ه وب ً پذيرهپذيره

كوود، توابع مرورراد ايون ناميده مي "عرةه اوراق تأمين مالي"اند به يم ثاب يا يم بازار ه از اين پ كده

.فصل اس

1تبصره:

اق تأمين مالي با مجوز سازمان در بورس، اين اوراق پذيرفته كده محسوب كده و امکوان نويسي اوردر صورد پذيره

.باكدمعام د ثانويه آن فراهر مي

2تبصره:

.كود ننده و تاييد بورس تعيين ميروش عرةه اوليه به درخواس عرةه

3تبصره:

.زدهر اين دستورالعمل اس نويسي اوراق تأمين مالي به يم ثاب تابع ةوابط فصل نوپذيره

o 69ماده:

.حذف كد

1تبصره:

.حذف كد

2تبصره:

.حذف كد

3تبصره:

.حذف كد

o 70ماده:

.حذف كد

o 71ماده:

.حذف كد

o 72ماده:

.حذف كد

1تبصره:

.حذف كد

2تبصره:

.حذف كد

o 73ماده:

.حذف كد

1تبصره:

.حذف كد

2تبصره:

.حذف كد

3تبصره:

.ف كدحذ

o 74ماده:

.حذف كد

تبصره:

.حذف كد

o 75ماده:

.حذف كد

1تبصره:

.حذف كد

2تبصره:

.حذف كد

3تبصره:

.حذف كد

o 76ماده:

.حذف كد

1تبصره:

.حذف كد

2تبصره:

.حذف كد

o 77ماده:

.حذف كد

1تبصره:

.حذف كد

2تبصره:

.حذف كد

o 78ماده:

.حذف كد

تبصره:

.حذف كد

o 79ده ما:

.حذف كد

o 80ماده:

اند، ب فاصله پو از خاتمو عرةو اوليوه در نويسي كدهمعام د ثانويه اوراق تأمين مالي ه خارج از بورس پذيره

نويسي آنها در بورس انجام كده اس ، حدا ثر سه روز اري پ بورس و معام د ثانوي اوراق تأمين مالي ه پذيره

.كودص ح كروع ميرآيند انتشار از مرجع ذياز اخذ تأييدي تکميل ف

o 81ماده:

بازارگرداني اوراق تأمين موالي، براسواس دسوتورالعمل فعاليو بوازارگرداني در بوورس اوراق بهوادار تهوران مصووب

:كودهيئ مديرة سازمان با لحاظ نمودن موارد انجام مي 08/10/1388

1بند:

لي توسط نهادهاي مالي، مشرو به اخذ مجوز بازارگرداني از سوازمان وجوود دارد. امکان بازارگرداني اوراق تأمين ما

درصورتي ه نهاد مالي مذ ور، دسترسي مسترير به سامان معام تي از طريق ايستگاه معام تي مسترل را نداكوته

.دباكد، بايد جه انجام فعالي بازارگرداني از خدماد يکي از ارگااران بورس استهاده ن

2بند:

توانود كود، ميمجوز فعالي بازارگرداني براي اوراق تأمين مالي ه مجوز عرة عمومي آن توسط سازمان صادر مي

.تا پايان عمر اوراق باكد

3بند:

دسترسي بازارگردان به زيرساخ دسترسي برخط، به منال تخصيص ايستگاه معام تي به بازارگردان جهو انجوام

دسوتورالعمل فعاليو 18كود. در اين صوورد، بوورس تکليهوي درخصووص موادة ارگرداني محسوب ميفعالي باز

.بازارگرداني در بورس اوراق بهادار تهران نخواهد داك

4بند:

درصورد عدم وجود اوراق در ود بوازارگردان و عودم امکوان خريود اوراق در سورف دامنو نوسوان روزانو يمو ،

دستورالعمل فعالي بازارگرداني در بورس اوراق بهادار تهران نبووده، لويکن 8رعاي بند ج مادة بازارگردان ملام به

.موظف اس سهارش خريد را در سامان معام تي حهظ نمايد

5بند:

ين دستورالعمل فعالي بازارگرداني در بورس اوراق بهادار تهران براي بازارگرداني اوراق توأم 10تأييدي موةوع مادة

.نويسي بل از اخذ مجوز انتشار و در عرة اوليه، بل از عرةه بايد اخذ گرددمالي، در پذيره

6بند:

اي توسط دستورالعمل نبوده و طي مصوب جداگانه 19 ارمادهاي معام د بازارگرداني اوراق تأمين مالي، تابع مادة

.كودهيئ مديرة سازمان تعيين مي

o 82ماده:

نويسي اوراق تأمين مالي، تعهودي مبنوي بور خريود اوراق در حودا ل ه در بياني ثب و يا اع مي پذيرهدرصورتي

كده توسط بازارگردان اع م كده باكد، بازارگردان مکلف اس ا داماد بازارگرداني را با رعاي كرايط يم تضمين

توانود هاي خريود بوازارگردان مي، اولوي سهارشاع م كده انجام دهد. جه ايهاي تعهداد خريد موةوع اين ماده

.تر از ساير خريداران باكدپايين

o 83ماده:

هاي مرتبط با اوراق تأمين مالي به دارندگان اوراق در پايان آخرين روز اري بل از مراطع پرداخ مررر بر پرداخ

.گذاري مر اي خواهد بوداساس فهرس كر سپرده

o 84ماده:

.حذف كد

o 85ماده:

خريدار اوراق ملام اس ع وه بر يم خريد اوراق، حسب مورد سود يا درآمد انباكته اوراق مابور )سود يوا درآمود

متعلره از آخرين موعد پرداخ لغاي روز معامله ه جائياد آن در اط عي عرة اوراق يود كوده اسو ( را نيوا

.پرداخ نمايد

تبصره:

كرايط فني به تشخيص بورس، امکان مبادله اوراق بدون رعاي الاام موةوع اين مواده وجوود در صورد مهيا كدن

.دارد

o 86ماده:

گذاران دارد، بوورس يوا در صورد وجود اط عاتي ه اثر بااهميتي بر يمو اوراق توأمين موالي و تصومير سورمايه

د متو ف و پو از انتشوار اط عواد نسوب بوه توانند نماد معام تي مربوطه را طبق مررراسازمان حسب مورد مي

بازگشايي نماد ا دام نمايند. در صورد اع م سازمان، دامنو نوسوان روزانوه يمو در روز بازگشوايي نمواد، اعموال

.نخواهد كد

تبصره:

اق مربوطوه در مورد اوراق تأمين مالي ابل تبديل به سهام، همامان با تو ف و بازگشايي نماد سوهام پايوه، نمواد اور

گردد. در اين صورد، اعمال دامن نوسان روزان نماد معام تي اوراق، مشابه سهر پايه خواهد متو ف و بازگشايي مي

.بود

o 87ماده:

تواند اوراق خود را درصد از ل اوراق منتشره باكد، به صورد اختياري مي 10در صورتي ه كخصي دارندة بيش از

.ط و ةوابط معام د عمده عرةه نمايدبه صورد عمده و با كراي

o 88ماده:

.گيردصورد مي (T+1) تسوي وجوه معام د اوراق تأمين مالي در بورس يك روز اري بعد از انجام معامله

o 89ماده:

مررراد مربو به نحوه درياف سهارش خريد و فروش اوراق و ساير مررراد مربو از جمله احراز هويو مشوتري،

.باكد د معام تي و غيره مشابه ةوابط حا ر بر معام د سهام در اين دستورالعمل ميدرياف

شرايط دريافت و اجراي سفارش ها توسط كارگزاران -فصل چهارده:

o 90ماده:

مسئولي احراز هوي مشتري بر عهدة ارگاار اس . ارگاار بايود جهو انجوام معوام د اوراق بهوادار در بوورس،

از جمله مررراد مبارزه با پولشويي و سواير مرورراد مورتبط، نسوب بوه احوراز هويو و كناسوايي مررراد مطابق

:مشتريان به كرح زير ا دام نمايد

بند الف:

:احراز هوي و كناسايي كخص حريري

بور و اخذ اصل مدرك كناسايي مشتري كامل كناسنامه و ارد ملي و در مورد اكخاص خارجي، گذرنامو معت -1

نگهداري پي مصدق تمامي صهحاد مدارك مابور؛

اخذ اط عاد در مورد آدرس محل سکون و ار؛ -2

اخذ اط عاد در مورد حساب بانکي مرتبط با معام د اوراق بهادار مشتري؛ -3

اخذ اط عاد در مورد حجر معام د بلي مشتري؛ -4

.راق بهاداراخذ اط عاد در مورد هدف از انجام معام د او -5

بند ب:

:احراز هوي و كناسايي كخص حرو ي

نامه، آگهي روزنام رسمي در خصوص تأسي و آخرين تغييراد آن، اخذ اط عاد در خصوص اساسنامه، كر -1

آگهي آخرين تغييراد مديران و صاحبان امضاي مجواز، تر يوب سوهامداران، مالکوان يوا كور اء بوالاي ده درصود،

هيأد مديره و مدير عامل، بازرسان، حسابرسان و نشاني ا امتگاه آنان؛ مؤسسان، اعضاي

اخذ اط عاد مربو به حساب بانکي مرتبط با معام د اوراق بهادار؛ -2

اخذ اط عاد در مورد حجر معام د بلي؛ -3

دق تموامي اخذ اصل مدرك كناسايي صاحبان امضاي مجاز كامل كناسنامه و ارد ملي و نگهداري پوي مصو -4

.صهحاد مدارك مذ ور

1تبصره:

. لي مستنداد اخذ كدة موةوع اين ماده بايد توسط ارگاار برابر با اصل كوند

2تبصره:

.هاي اب غي بورس اخذ خواهد كد لي اط عاد موةوع اين ماده براساس فرم

o 91ماده:

كناسوايي مشوتريان و اط عواد، مسوتنداد و سووابق ارگااران مکلف به ثب و نگهداري مدارك مربو به سوابق

.باكندمربو به معام د مي

1تبصره:

اي ثب و نگهداري كود ه امکان اراي آن حسب درخواس سازمان و بورس وجود داكته اسناد مربو بايد به گونه

.باكد

2تبصره:

مررراد از جمله مررراد مبارزه با پولشويي در خصوص ارگااران مکلهند ع وه بر مهاد اين ماده، الااماد مندرج در

.نگهداري و امحاء اسناد را رعاي نمايند

o 92ماده:

امتناع ند يا ارگاار اط عاتي برخ ف 81در صورتي ه مشتري از اراي اط عاد و مدارك مورد نظر موةوع مادة

.جام معامله براي مشتري خودداري نداط عاد ارايه كده توسط مشتري احراز نمايد، بايد از ان

o 93ماده:

گذاري آنها بوه منظوور اطمينوان از ارگااران بايد نسب به نظارد مستمر بر مشتريان خود و تعيين اهداف سرمايه

.آوري كده ا دام نمايندانطباق عملياد و معام د آنها با اط عاد جمع

o 94ماده:

هاي اغذي يا الکترونيك، طبق فرم بورس اسوتهاده رخواس مشتريان از فرم ارگاار موظف اس براي درياف د

. ند

تبصره:

هوا بايود براسواس درياف درخواس مشتريان به صورد الکترونيوك اعور از تلهنوي، فکو ، اينترنو و سواير روش

.مديره سازمان صورد گيرددستورالعمل مصوب هيئ

o 95ماده:

.كود، خودداري نمايندهاي مشتريان ه با رعاي مررراد ارايه ميدرياف درخواس توانند از ارگااران نمي

o 96ماده:

هاي مشتريان بوه ترتيوب زموان سهارش . ارگااران مکلهند از دفاتر ثب سهارش مورد تأييد سازمان استهاده نمايند

كده توسوط سوازمان در خصووص ثبو و كود. در اين دفتر بايد استانداردهاي وةع درياف ، در اين دفاتر ثب مي

هاي هاي مشتريان رعاي كود. ارگااراني مجاز به استهاده از د معام د گروهي و ثب سوهارشاجراي درخواس

.گروهي هستند ه مررراد موةوع اين ماده را رعاي نمايند

o 97ماده:

ن بايد مررراد دستورالعمل انجام معام د و التي ها از و يل يا نمايندة انوني مشتريا ارگااران در درياف سهارش

.را رعاي نمايند

o 98ماده:

.باكند ارگااران مجاز به تغيير د معام تي سهاركاد ثب كده در سامان معام تي نمي

o 99ماده:

.باكديورود سهارش با اعتبار زماني پايان روز، پ از پايان آخرين جلس رسمي معام تي روزانه مجاز نم

o 100ماده:

. ارگااران موظهند سهارش مشتريان را همواره با رعاي صرفه و ص ح ايشان اجرا نمايند

o 101ماده:

ه اجراي سهاركاد مشتريان منجر به نرض مررراد، دستکاري بازار يا معام د متکي به اط عاد نهواني در صورتي

.ان خودداري نموده و مراتب را به سازمان و بورس گاارش دهدگردد ارگاار مکلف اس از اجراي سهارش مشتري

ضوابط انتقال سهام به كاركنان شركت ها در عرضه اوليه -فصل پانزده:

o 102ماده:

هاي اوليه ه مشمول معام د ترجيحي نباكد بنابر مهواد ايون انترال سهام به ار نان ناكر پذيرفته كده در عرةه

.پذيردفصل صورد مي

o 103ماده:

ارگاار مکلف اس بر اساس نامه مدير عامل ناكر پذيرفته كده موةوع انتروال، حودا ل اط عواد زيور را دريافو

:نمايد

1بند:

نام كر و تعداد سهام موةوع انترال؛

2بند:

مصوبه هيأد مديره ناكر پذيرفته كده؛

3بند:

فته كده ه رار اس به ايشان سهام تخصيص يابود بوه هموراه ليس امل اسامي و مشخصاد ار نان ناكر پذير

.سال بيمه براي ار نان ناكر پذيرفته كده 1تاييديه بيمه مربوطه مبني بر دارا بودن سابره حدا ل

4بند:

. نندهسهارش فروش سهامدار يا سهامداران عرةه

o 104ماده:

ز اري پنجمين جلسه رسمي معام تي پ از عرةه اوليه ا دام ارگاار طي يك روز معام تي و حدا ثر تا پايان رو

انترال سهام از د واسط به د مالکي هر يك از ار نان ظرف مهلتي . ندبه تخصيص سهام به يك د واسط مي

باكود، روز واري پو از تخصويص بوه ود واسوط مي 30كوود و حودا ثر ه توسط مدير عامل بورس تعيين مي

.س پذير اامکان

o 105ماده:

در صورتي ه به هر دليل امکان انترال سهام به د معام تي برخي از ار نان ناكر پذيرفته كده در مهلو مرورر

.كودوجود نداكته باكد، سهام به د فروكنده بازگردانده مي

o 106ماده:

ناكر پذيرفته كده طوي روزي يم تخصيص سهام به د واسط معادل يم ميانگين وزني معام د روزان سهام

.اس ه تخصيص سهام به د واسط در آن روز انجام كده اس

o 107ماده:

ل سهام ناكر پذيرفته كده خواهد بود. چنانچوه افواايش %5تعداد سهام ابل واگذاري به ار نان، حدا ثر معادل

ده و افاايش سرمايه در جريان ثب ، مبنواي سرمايه ناكر پذيرفته كده در جريان ثب باكد، مجموع سرمايه ثب ك

.فوق رار خواهد گرف %5تعيين

o 108ماده:

تعداد سهام تعيين كده جه واگذاري به اكخاص موةوع اين دستورالعمل جاء سهميه خريد وارگاار خريودار در

.باكدعرةه اوليه نمي

ضوابط معامله ترجيحي -فصل شانزده:

o 109ماده:

هاي دولتي به ار نان همان كر يا ساير اكخاص حرو ي به منظور اجراي حي، انترال سهام كر معامله ترجي

گيري در ايون هاي خصوصي سازي اس و با نرخ و كرايط تعيين كده در مصوبه مرجع ذيص ح جه تصميربرنامه

.كودخصوص انجام مي

o 110ماده:

سازي اس انجام معامله ترجيحي را به همراه نامه سازمان خصوصي ارگاار جه انجام معام د ترجيحي بايد درخو

: ه حاوي حدا ل اط عاد زير اس به بورس ارائه نمايد

1بند:

نام ناكر پذيرفته كده و تعداد سهام موةوع انترال؛

2بند:

يم انترال؛

3بند:

ننده و د معام تي وي؛نام عرةه

4بند:

.خاص حرو ياسامي ار نان يا اك

تبصره:

مسئولي صح و سرر اط عاد ارائه كده يا مياان سهام ابل تخصيص به هر يك از اكخاص بر عهوده بوورس يوا

.باكد ارگاار نمي

o 111ماده:

ارگاار ا دام به انترال سهام به د ترجيحي در خارج از جلسه رسمي معام تي و در بازار عادي سوامانه معوام تي

روز واري پو از 30انترال سهام از د ترجيحي به د معام تي هر يك از ار نان ظرف مدد حودا ثر ند. مي

.پذير اس انترال به د ترجيحي، امکان

ضوابط معاملات چرخشي -فصل هفده:

o 112ماده:

ه در خصووص انجام معام د چرخشي به نحوي ه تا پايان جلسه رسمي معام تي، وةعي مالکي طرفين معاملو

تمام يا بخشي از اوراق بهادار موةوع معامله تغيير ننمايد در بورس ممنوع اسو و بوورس معاملوه موذ ور را تاييود

.نخواهد رد

o 113ماده:

در صورتي ه اين معام د سهواً انجام كوند، ارگاار مکلف اس مراتب را ب فاصله به مودير عامول بوورس اطو ع

.رس اين معام د را تأييد نخواهد رددهد؛ به هر ترتيب بو

o 114ماده:

چنانچه ارگاار از اع م مراتب به بورس خودداري نمايد يا بورس انجام معامله را سوهوي تشوخيص ندهود، پرونوده

.كود ارگاار متخلف براي رسيدگي به مراجع رسيدگي به تخلهاد ارجاع مي

o 115ماده:

جام يك معامله بصورد مسترير يا غيرمسترير طي يك دورة زماني منجور بوه ه بورس تشخيص دهد اندر صورتي

زيان( انجام كده باكد موظف اس از تأييد آن خوودداري )تغيير مالکي نشود و اين معامله با هدف كناسايي سود

.نمايد

ساير مقررات -فصل هجده:

o 116ماده:

.گيردرتيبي ه در سامان معام تي ثب كده اس ، صورد ميمحاسب ارمادهاي معام د برمبناي معام د، به ت

o 117ماده:

دستورالعمل معام د برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران "در خصوص معام د برخط اوراق بهادار مهاد

.نيا، ع وه بر مهاد اين دستورالعمل لازم الاجراس "و فرابورس ايران

o 118ماده:

هاي مصوب هيأد مديرة سازمان، ي خدماد و ارمادهاي بورس از معام د و نحوة وصول آن با رعاي سرفهانرخ

.گرددتوسط هيأد مديرة بورس تصويب و اعمال مي

o 119ماده:

اي وجوود هايي ه در خصوص مالکي سهام آن، محدودي مررراتوي يوا اساسونامهدر صورد پذيرش سهام كر

هاي مذ ور را براساس مررراد و در چوارچوب امکانواد عمليواتي خوود نتورل اس محدودي دارد، بورس موظف

.نمايد

o 120ماده:

رسواني وه مطوابق ايون لي مواردي ه مطابق اين دستورالعمل بايد توسط بورس اع م كود و لي مووارد اط ع

.گرف باكد از طريق ساي رسمي بورس انجام خواهد دستورالعمل الاامي مي

o 121ماده:

گذاري مر اي سپرده كده و گوواهي نرول و انتروال فرط اورا ي در بورس ابل معامله هستند ه ناد كر سپرده

.براي آن صادر كده باكد

o 122ماده:

هاي پاياني و تنظيمواد هاي تعريف كده در سامانه معام د، محاسبه يم بورس مکلف اس بر محاسباد كاخص

.عام د بصورد مستمر نظارد نمايد و در صورد لاوم موارد را از مديري سامانه معام د پيگيري نمايدسامانه م

o 123ماده:

الاجرا كدن اين دستورالعمل، مررراد مشروح زير و لي مررراد و ةوابط مغاير با ايون دسوتورالعمل از تاريخ لازم

:كودلغو مي

1بند:

هيوأد موديرة سوازمان وارگااران بوورس 25/11/1382د عمده نوع اول و دوم مصوب دستورالعمل اجرايي معام

اوراق بهادار تهران؛

2بند:

هيوأد 12/06/1384دستورالعمل عرة اوليه و دادوستد دس دوم اوراق مشار در بوورس اوراق بهوادار مصووب

مديرة سازمان ارگااران بورس اوراق بهادار تهران؛

3بند:

نويسي در بورس اوراق بهوادار مصووب لعمل اجرايي دادوستد گواهينام حق تردم خريد سهام در دورة پذيرهدستورا

هيأد مديرة سازمان ارگااران بورس اوراق بهادار تهران؛ 12/06/1384

4بند:

گااران بوورس هيأد مديرة سازمان وار 16/07/1384دستورالعمل اجرايي تو ف نماد معام تي اوراق بهادار مصوب

اوراق بهادار تهران؛

5بند:

هاي اجرايي سازمان ارگااران بورس اوراق بهادار تهوران بوه بوورس اوراق بهوادار چارچوب انترال عملياد و فعالي

هيأد مديرة سازمان ارگااران بورس اوراق بهادار تهران؛ 29/11/1385تهران )كر سهامي عام( مصوب

6بند:

هاي سهام توسوط آن سوازمان سازي در لي واگذاريبه نحوة انجام معام د عمدة سازمان خصوصي مصوب مربو

مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار؛ هيأد 03/05/1386در معام د عمدة مصوب

7 بند:

هيأد مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار؛ 14/06/1386هاي معام تي مصوب دستورالعمل رفع گره

8ند ب:

.هيأد مديرة سازمان بورس و اوراق بهادار 09/10/1386مصوب اخذ تضمين در معام د عمدة مصوب

9بند:

.بورس كوراي 1383/03/11كده در بورس مصوب دستورالعمل انترال سهام به ار نان كر تازه پذيرفته

اوراق بهادار تهرانپذيره نويسي اوراق بهادار به قيمت ثابت در بورس -فصل نوزده:

o 124ماده:

نويسي اوراق بهادار در بورس براساس مجوز صادره از سازمان و مهاد بياني ثب انجام خواهد كود. درخصووص پذيره

گردد، كرايط تعيين كده در اوراق بهاداري ه مجوز انتشار آن توسط بانك مر اي جمهوري اس مي ايران صادر مي

.هد بودمجوز آن بانك م ك خوا

تبصره :

هاي پذيرفته كوده در بوورس نويسي صرفاً درخصوص سهام جديد كر درخصوص سهام و حق تردم سهام، پذيره

.پذير اس اوراق بهادار تهران، در آن بورس امکان

o 125ماده:

.حذف كد

o 126ماده:

.حذف كد

o 127ماده:

.حذف كد

o 128ماده:

o

.حذف كد

o 129ماده:

.حذف كد

صرهتب:

.حذف كد

o 130ماده:

.حذف كد

گذاري قابلل معامللهگذاري صندوق سرمايهضوابط اختصاصي معاملات واحدهاي سرمايه -فصل بيست

(ETF):

o 131ماده:

گذاري ابوول معاملووه در بووورس، مطووابق مهوواد هاي سوورمايهگذاري صووندوقنويسووي اوليووه واحوودهاي سوورمايهپذيره

ذيره نويسي اوراق بهادار انجام مي كود. پذيره نويسي با فروش واحدهاي سرمايه گذاري دستورالعمل عرةه اوليه و پ

.صندوق به مياان سرف واحدهاي سرمايه گذاري يا پايان مهل پذيره نويسي )هر دام زودتر باكد( پايان مي يابد

o 132ماده:

هاي در بووازار عووادي صووندوق گذاري ابوول معاملووه،گذاري عووادي صووندوق سوورمايهمعووام د واحوودهاي سوورمايه

كود، به استثناي اين ه دامنه هاي معمول معام د سهام و حق تردم سهام انجام ميگذاري و بر اساس رويهسرمايه

.كودگذاري صندوق اعمال نمينوسان روزانه يم در معام د واحدهاي سرمايه

o 133ماده:

.حذف كد

o 134ماده:

گذاري ابل معاملوه بوه كورح زيور گذاري صندوق سرمايهد معام تي واحدهاي سرمايهكرايط تو ف و بازگشايي نما

: اس

1بند:

در صورد ثب تغيير هر يك از ار ان، مهاد اساسنامه و يا اميدنامه صندوق نماد معام تي با اع م سازمان مي تواند

.يي كودحدا ثر به مدد دو روز اري متو ف و سپ با اع م سازمان بازگشا

2 بند:

.اين دستورالعمل نماد معام تي صندوق متو ف و بازگشايي مي كود 18و 2مکرر 17طبق كرايط مندرج در مواد

تبصره:

ايون 19گذاري ابول معاملوه مطوابق مواده رساني بوورس در موورد تو وف نمواد معوام تي صوندوق سورمايهاط ع

.كوددستورالعمل انجام مي

o 135ماده:

گذاري ابول معاملوه، در بوازار معوام د عموده گذاري ممتاز يا مديريتي صندوق سرمايهام د واحدهاي سرمايهمع

.كودتردم انجام ميگذاري و مطابق مررراد مربو به معام د عمده سهام و حقهاي سرمايهصندوق

تبصره:

گذاري ابل معامله ا مديريتي صندوق سرمايهگذاري ممتاز يدر صورد موافر بورس، ثب معامله واحدهاي سرمايه

گيرنده ه به تأييد سازمان رسيده اس در بازار معوام د عموده دهنده و انترالمابين انترالبا ارايه فرم موافر في

.پذير اس امکان

o 136ماده:

سامانه معام تي در نموادي گذاري ابل معامله، در هاي سرمايهگذاري صندوقثب ، صدور و ابطال واحدهاي سرمايه

.كودمجاا از معام د بازار عادي توسط ارگاار صندوق انجام مي

o 137ماده:

در زمان تصهيه صندوق، معام د در نمادي غير از نماد معام د بازار عادي و مطابق با ترتيباد مررر در اساسونامه

.صندوق انجام خواهد كد

بورس در سهام تقدم حق و سهام عمده معاملات در دیخر انیمتقاض طیشرا به مربوط ضوابط

ایران فرابورس و تهران بهادار اوراق

بیتصو به 11/10/1931 خیتار در ضوابط نیا رانیا یاسلام یجمهور بهادار اوراق بازار قانون 4 ماده 1 بند و 2 ماده یاجرا در .است دهیگرد اصلاح شورا نیا توسط 22/12/1930 خیتار در و دهیرس بورس یعال یوراش

:گردندیم فیتعر ریز شرح به ضوابط نیا در رفته کاربه اصطلاحات :1 ماده

ست ی اعمده معاملات: یکنترل معاملات -1 شد میزانی به آن در معامله مورد سهام تقدم حق ای سهام تعداد که ا اب که با .باشد داشته وجود شرکت کنترل امكان آن تملك

ی انزیم به آن در معامله مورد سهام تقدم حق یا سهام تعداد که استی اعمده معاملات ی:کنترل ریغی تیریمد معاملات -2 .نگردد کنترل به منجر كنیل باشد داشته وجود ریمد یك حداقل انتصاب امكان آن تملك با که باشد

.شودیم اطلاق ماده نیا 2 و 1ی هابند عمده معاملات از ریغ عمده، معاملات ریسا به ی:تیریمد ریغ معاملات -9

یاملاحظهلقاب نفوذ یا کنترل،الشرکه/سهمسهامتملك مستقیم واسطهبه که است یقیحق شخص: عمدهیی نها نفعیذ -4 .داردی متقاضی حقوق شخص در

.باشدیمی حقوق شخص در هاآن معادل یا رعاملیمد و رهیمدئتیهی اعضا منظور :رانیمد -2

مدیره شرکت باشد.آن قادر به تعیین اکثریت اعضاء هیئت ۀحداقل میزان سهامی که دارندتملك : کنترل -6

پذیر یا قابلیت تعیین حداقل یك عضو از اعضاء مستقیم واحد سرمایه یرأاز حق %21تملك حداقل : ملاحظهقابلنفوذ -0 وجود داشته باشد. مدیره آن واحدهیئت

است؛ شرح نیا به زین هاآنی بررسۀ نحو باشند؛ ریز طیشرا واجد دیبا عمده معاملات در سهام دیخر انیمتقاض :2 ماده

یبررس نحوه اریمع فیرد

1

ییشوووپول مبارزه با مقررات رعایتنبود منع به دلیل عدم عمده معامله در دیخر جهت مالی منابع تجهیز در

.باشد شدهن اعلامی متقاض، اسم ییشوپول با مبارزه مرجعدر لیست اعلامی

شتن 2 سطه ارت نهیش یسوءپ محكومیت قطعی یا ندا كاببه واله و اقتصوووادی یمال جرائم اختلاس، ،یبردارکلاه ازجمضوع جرائم ،امانت در انتیخ صل مو شم ف بازار قانون ش

استفاده جعل، سرقت، ران،یای اسلام ی جمهور بهادار اوراق تقلب ای ریتقص بهی ورشكستگ ،ییشو پول مجعول، سند از رشوه پرداخت یا افتیدر و

شخاص عمدهیی نها نفعانیذ و رانیمد یا وی متقاض ی قیحق شخص دیابی حقوق ا نهیشیءپسو عدم بر اظهار ضمن یا ارائه کارگزار به رای فریک نهیش یسوءپ عدمی گواه در. ندینما تعهدتا قبل از قطعیت معامله را آن ارائه ،و اقتصوووادی یمال جرائم در

ی جمهور بهادار اوراق بازار قانونموضوووع فصوول شووشووم جرائمخصوووص ارتكاب آید. عمل به، از مدیریت حقوقی و انتظامی سازمان استعلام رانیای اسلام

بیمه بانكی، شوووبكه به عمده معوق هایبدهی نداشوووتن 9ماعی، نیتأم مان اجت یاتی و سوووواز مال مان امور سوووواز

یسازیخصوص

و آنۀ عمدیی نها نفعانیذ وی متقاضی حقوق شخص ،یمتقاضی قیحق شخص تحت ای دارند کنترل آن در عمدهیی نها نفعانیذ کهی حقوق اشخاص نیهمچن

یبررس نحوه اریمع فیرد

ی اعلامی رسم فهرست اساس بر دینبا دارند قرار عمدهیی نها نفعانیذ مشترک کنترل .باشند داشته معوق بدهی عمده ربطیذی نهادهای سو از

شمول محرومیت 4 سابقه تبعیعدم تتخلفابر افراد دارای در تعهدات ی فا یا عدم ای بهادار اوراق بازار در تی بااهم

صوودور به منجر که مقررات برخلافی قبل عمده معاملاتضباط حكم س مراجع دری ان سازمان در تخلفات بهی دگیر .باشد شده

ی قاضمتی حقوق اشخاص عمدهیی نها نفعانیذ و رانیمد ای یمتقاضی قیحق شخص ترلکن تحت یا دارند کنترل آن در مذکور عمده نفعانیذ کهی حقوق اشخاص زین و

پیرو استعلام از مدیریت پیگیری تخلفات دارند، قرار عمدهیی نها نفعانیذ مشترک و ظارتن تحت اشخاص یتخلفات سوابق بر نظارت مصوبه"و با استناد به سازمان عدم ای تیبااهم تخلف سابقه ،"یتبع یهاتیمحروم اعمال و هیسرما بازار فعالان .باشند نداشته را مقررات برخلافی قبل عمده معاملات در تعهداتی فایا

یبررس نحوه اریمع فیرد

ت معاملاگردد. در در معاملات نقدی، توان مالی متقاضی خرید بررسی نمی مناسبی مال توان داشتن 2

شود:شرایطی، به شرح زیر عمل می

گذار ایرانی باشد:خرید سرمایه متقاضی کهدرصورتی

:گرددیم احراز ریز موارد ،یمتقاضی حقوق شخصی برا( الف

.باشد نام بای حقوق شخص الشرکه سهم ای سهام کل .1ض ریاخ سال سه یبرا حسابرس اظهارنظر .2 شد مردود یمتقا اظهارنظر عدم ای نبا

یرس حساب یمال یهاصورت ارائه به موظف دیخر یمتقاض .نباشد سال كی از شیب

.باشدیم آخر سال 9 یاتیمال اظهارنامه همراه به خود تیفعال آخر سال 9 شده

صورت جمع سال 9میانگین .9 ستناد به ضی با ا سهام متقا صاحبان های حقوق .باشدمعامله حصه غیرنقدی %41حداقل معادل مالی حسابرسی شده،

شووخص حقوقی متقاضووی کمتر از سووه سووال تأسووی از زمان کهدرصووورتی .4 :باشد، ضروری است شدهسپری

،ضی شده متقا سرمایه پرداخت حصه غیرنقدی %41حداقل معادل آخرین معامله باشد.

شدن شدن در رقابت و تا تاریخ قطعی شود پ از برنده ضی متعهد متقاصه غیرنقدی معامله اندازهبهمعامله، ساط بخش ح سط از اق %11یا یك ق

شد( را به شتر با كی نامه بانضمانت صورت حصه غیر نقدی )هر کدام که بیبه فروشووونده ارائه دارای مجوز از بانك مرکزی جمهوری اسووولامی ایران

نماید.

شخاص ی براب( ض یقیحق ا شدن در رقابت و تا یمتقا شود پ از برنده متعهد صورتبهنقدی واریز یا صورتبه را معامله کل مبلغ %21تاریخ قطعی شدن معامله،

ه به فروشند دارای مجوز از بانك مرکزی جمهوری اسلامی ایراننامه بانكی ضمانتاوراق بدهی به نفع فروشنده صورتبهرا کل مبلغ معامله %91معادل ارائه نماید و یا وثیقه نماید.

گذار خارجی باشد:متقاضی خرید سرمایه کهدرصورتی

یبررس نحوه اریمع فیرد

ضی به %11علاوه بر سط متقا شروع رقابت تو ضور در رقابت که قبل از ساب ح حگردد، متقاضی خارجی مكلف است پ از برنده شدن گذاری واریز میشرکت سپرده

صوووورت دیگر از کل مبلغ معامله را نیز به %11در رقابت و تا تاریخ قطعیت معامله دارای مجوز از بانك نامه بانكی صووورت ضوومانتکل مبلغ معامله را به %91نقدی و

سلامی ایران شنده یا توثیق اور مرکزی جمهوری ا شنده، به فرو اق بدهی به نفع فرو ارائه نماید. :اقدام به تشکیل کنسرسیوم دهندمتقاضی خرید چند کهدرصورتی

در صورت تشكیل کنسرسیوم، الزامات این بند در خصوص توان مالی مناسب، شود.بررسی می ومیکنسرس در هاآن مشارکت سهم زانیم با متناسب

عمده معاملات خصوووص در شوورکتۀ ادارۀ برنام داشووتن 6 یکنترل

از پ شرکت اداره مناسب برنامه دیبای متقاضی کنترلۀ عمد معاملات خصوص در. ضروری است این برنامه بعد از قطعیت معامله، افشای دهد ارائه را سهام تملك

عمومی گردد.

ظهارا را معامله تحقق صورت در انحصار جادیا عدمی کتب صورتبهی متقاض - الف عمده معامله انجام از پ انحصار جادیا عدم 0 .دینما ازی رسم صورتبهی متقاض توسط شده عرضه سهام دیخر انجام جهتی منع - ب

.باشد شدهن ارائه رقابتی شورای سو دنشی قطع یا رقابت ادامه از ،یمتقاض تیممنوع بر یمبن رقابتی شورا اعلام با

.گرددیمی ریجلوگ مورد حسبی و معامله

شخص متقاضی مكلف است محل و منابع مالی خود جهت شرکت در معامله عمده استقلال مالیدارا بودن 8 و میزان تعلق آن به خود یا دیگری را اظهار نماید.

صر س حال دری تخلفات وی فریکی هاپرونده خصوص در :1ۀ تب ضائ صلاح یذ مراجع دری دگیر ستور ،یانتظام وی ق صورت د در .عمل خواهد آمدجلوگیری به داریخر عنوانبه عمده معاملات در پرونده موضوع نیمتهم ورود از مرجع رسیدگی

لام تعهدی اع الزام به سپردن های درج و عرضه، محدودیت یاهای پذیرش و کمیتهمصوبات هیئت موجببه کهیدرصورت: 2 ۀتبصر باشد.شود، رعایت الزامات و معیارهای اعلامی علاوه بر موارد فوق ضروری می

پ از پایان مهلت دریافت تقاضای متقاضیان خرید، در خصوص رعایت معیارهای تملك سهام اندمكلفبورس/فرابورس : 3 ۀتبصر. بدیهی است عدم آورندعملایران، استعلام لازم را به از بانك مرکزی جمهوری اسلامی ایران یا بیمه مرکزی جمهوری اسلامی

مراجع فوق جهت حضور در رقابت متقاضیان تلقی خواهد شد. دییتأ منزلهبهدریافت پاسخ تا روز رقابت،

سال از تاریخ تصویب این ضوابط از بررسی معیار ردیف 2سازی، به مدت های سازمان خصوصیمتقاضیان خرید عرضه: 4 ۀتبصر باشد. %21باشند به شرط آنكه حصه نقدی معامله حداقل معادل جدول فوق )داشتن توان مالی مناسب( معاف می 2

های خرید سال از تاریخ تصویب این ضوابط، درخواست 2سازی، به مدت های سازمان خصوصیمتقاضیان خرید عرضه: 5 ۀتبصر سازمان و بورس/ فرابورس ارائه نمایند.توانند به خود را تا روز کاری قبل از عرضه نیز می

یك هر واجد رقابتۀ برند یا دیخری متقاض سازمان، ۀریمدئتیه صیتشخ به چنانچه عمده، معاملات شدن قطعی از قبل تا :3 مادۀ انجام مورد حسب را زیر اقدامات سازمان ،نباشد معامله موضوع سهام تملك جهت ضوابط نیا در مندرجی ارهایمع و شرایط از :دهدیم

.نمایدمی جلوگیری طیشرا فاقدی متقاض رقابتِ ادامۀ از رقابت، پایان از قبل تشخیص صورت در -1

و تعلیق ار معامله فرایند ادامه ط،یشرا فاقد انیمتقاض ای یمتقاض شدن برنده و رقابت پایان از پ تشخیص صورت در -2ضوع سه اولین در را مو صوص در شورا . نمایدمی طرح بورس عالی شورای جل معامله قطعیت عدم یا قطعیت امكان خ .کرد خواهد یریگمیتصم

نكند، یریگمیتصم سازمان سوی از ماده این 2 بند عوموض اعلامپ از تشكیل دو جلسه از زمان شورا کهیدرصورت : 1ۀ تبصر .یافت خواهد ادامه مقررات طبق معامله فرایند و شده منتفی تعلیق

صر سو ی برا مقرر مواعد :2ۀ تب سب بدون معامله ندیفرآادامۀ یطورکلبه و آن ثمن پرداخت و معامله هیت واهدخ قیتعل زمانۀ محا .شودیم اضافه شده یاد مواعد به قیتعل مدت و بود

دیخری متقاضی سو از ضوابط نیای اجرای راستا در کهی امحرمانه اطلاعاتی افشا از دیبا ربطیذی نهادها و اشخاص :4 مادۀ .ندینمای خوددار شود،یم ارائه

صورت :5ۀ ماد ض چند کهیدر س عمده، معامله در شرکت ی برا دیخری متقا سر شك ومیکن در مندرجی ارهایمع تیرعا دهند، لیتی برا (8و ) (0) و (6ی )بندها تیرعا و ومیکنسوورسووی اعضووای تمامی برا 2ۀ ماد موضوووع( 4) و( 9) ،(2) ،(1) یبندها .استی الزام ومیکنسرس

ی مضاا با ریز موارد شاملی اتعهدنامه عمده معامله دیخر درخواست ارائه با زمانهم دیبای کنترل معاملات دیخر انیمتقاض :6ۀ مادی تقاضم تعهد. ندینما ارائه آن مهر و دیخری متقاضی حقوق شخص مجاز یامضا صاحبان یا دیخری متقاضی قیحق شخص :باشدیم ریز موارد شامل

سابدار ی هاهیرو -1 ضوع شرکت ی ح ساط تا حداقل عمدهۀ معامل مو سویه کامل اق ئتیه موافقت اخذ بدون، پایان ت .دیننما رییتغ فرابورس/ بورس رشیپذ

/ بورس رشیپذ ئتیه از مجوز اخذ صورت در صرفا ارزش معامله، %21زمان تسویه تا مولد ریغی هاییدارا فروش -2 .ردیپذ صورت فرابورس

ۀ عرض شود، یم عرضه ی انرژ بورس یا رانیای کالا بورس در عمدهۀ معامل موضوع شرکت محصولات کهیدرصورت -3 .یابد تداوم مقررات تیرعا با شده یاد بورس در محصولات نیا

ضوع شرکت منافع و حقوق تیرعا -4 صورت آن سهامداران و معامله مو ض کهیدر ستق تیفعال دیخری متقا یا میم .باشد داشته شرکت تیفعال موضوع در میرمستقیغ

/ فرابورس ارائه کرده یا تصوودیق کننده یا جعلی به سووازمان یا بورساشووخاصووی که اطلاعات خلاف واقع، ناقص، گمراه :7ۀ ماد

نماید.نمایند، سازمان وفق مقررات نسبت به پیگیری کیفری و انضباطی اشخاص اقدام می